证券从业资格测试及答案试题及答案Word文件下载.docx

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9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户10、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。

A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚11、下列属于证券金融公司职责的有（）。

A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．中国证券业协会确定的其他职责12、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表13、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》14、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。

A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B．证券交易成交额累计在30万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的15、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示16、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员17、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A．风险承受能力B．投资目标、风险偏好C．身份、财产和收入状况D．金融知识和投资经验18、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。

A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段19、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。

A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息20、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的21、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。

A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚22、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。

A．保证金制度B．每日结算制度C．涨跌停板制度D．风险准备金制度23、上市公司董事会秘书的职责包括（）。

A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜24、证券经纪业务的禁止行为包括（）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物25、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效26、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示27、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。

A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈率D．持有期限28、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。

A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款29、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A．本人有效身份证明文件及复印件B．单位介绍信或街道证明C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》D．住址证明30、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

A．委托代理关系B．代理期间

C．执业地域范围D．代理权限31、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准32、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。

A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会33、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格34、期货交易所不能从事的业务有（）。

A．信托投资B．股票投资C．国债投资D．自用不动产投资35、证券市场的监管机构包括（）。

A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会36、融资融券业务客户的选择标准包括（）。

A．工作状况B．账户状态C．信誉状况D．关联关系37、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖B．向投资人承诺证券、期货投资收益C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失38、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。

A．5B．15C．20

D．2539、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币40、上市公司董事会秘书的职责包括（）。

A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜41、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。

A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名42、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用43、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D．操纵市场44、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。

A．黄金B．原油C．农产品D．金融工具45、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。

A．董事会秘书B．经理C．职工代表D．独立董事46、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

A．对合伙企业进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券从业者进行行业限制D．对会员进行管理47、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．预测具体证券投资品种的价格走势48、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。

A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职49、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序50、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

A．已取得证券从业资格B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C．具备良好的诚信记录及职业操守D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚51、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。

A．诚实守信B．勤勉尽责C．独立客观D．专业审慎52、证券公司章程中的重要条款包括（）。

A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法53、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益54、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式55、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。

A．证券公司B．商业银行C．期货交易所D．期货经纪公司56、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示57、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。

A．5B．10C．15D．2058、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。

A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会59、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。

A．证券账户、结算账户的设立和管理B．证券的存管和过户C．证券持有人名册登记及权益登记D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理60、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。

A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露61、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。

A．董事长B．总经理C．经理D．主任62、下列选项中，属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

63、下列属于资金账户管理内容的是（）。

A．证券账户的开户和销户B．资金账户的开户和销户C．开通客户交易委托品种D．证券转托管64、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。

A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会65、融资融券业务的特点包括（）。

A．多层次证券市场的基础B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活跃D．融资融券业务给投资者带来机遇66、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。

A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B．动用募集资金投资亏损的处罚C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚67、收购要约的期限可以是（）日。

A．20B．35C．50D．6568、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。

A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．证券承销与保荐业务D．证券资产管理业务69、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．评估与控制体系D．操作流程和风险识别70、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所71、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客

户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识B．证券投资经验和风险偏好C．年龄D．财务与收入状况72、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。

A．依法设立的验资机构出具的验资证明B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D．公司法定代表人签署的设立登记申请书73、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C．向客户充分提示证券投资的风险D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告74、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

A．继承公证书B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C．继承人身份证原件及复印件D．证券账户卡原件及复印件75、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。

A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用76、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。

A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易77、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会78、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。

A．责令改正B．给予警告C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D．撤销任职资格或者证券从业资格79、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，

应当符合的要求有（）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B．向客户充分提示证券投资的风险C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动80、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。

A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈率D．持有期限81、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函82、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。

A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书83、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任84、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。

A．公平B．公开C．公正D．自愿85、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。

A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金86、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围

D．代理权限87、公司合并的种类包括（）。

A．吸收合并B．新设合并C．派生合并D．创设合并88、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴89、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

A．订立公司章程B．发起人认购股份和缴纳股款C．选任董事和监事D．申请登记注册90、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C．不得以他人名义开立多个账户D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用