证券投资学习题及答案2分解Word文档下载推荐.docx
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3、间接投资的优点有______。
A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险
第一章证券投资要素
1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。
10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
12、在纽约上市的我国外资股称为N股。
13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
19、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。
20、契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
21、开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。
22、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。
24、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
25、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
26、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
27、专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。
28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。
29、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。
30、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体B客体C工具D对象
A
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者
6、有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票B后配股C混合股D特别股
10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
11、具有杠杆作用的股票是_____。
A普通股票B优先股票CB股股票DH股股票
12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
AA股BN股CS股DH股
13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A债权B所有权C债务DA和C
14、以下被称为“金边债券”的是______。
A国债B市政债券C金融债券D公司债券
15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A附息债券B贴现债券C浮动利率债券D零息债券
16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。
A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券
17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券
18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人
C管理人托管人D管理人管理人
19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确
20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C股票型投资基金D货币市场基金
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A期限一般为10－15年B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A积极成长型基金B成长型基金C平衡型基金D收入型基金
23、以下不属于债券基金的是______。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
25、证券中介机构可分为______。
A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构
C证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A承购包销B代销C定额包销D余额包销
27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确
28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确
29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金
30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A信用评级机构B证券登记结算公司
C证券信息公司D按揭证券公司
1、证券投资主体包括______。
A个人B政府C企事业D金融机构
2、个人投资者的投资目的主要有：
______。
A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性
3、机构投资者的特点主要有：
A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大
C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大
4、参加证券投资的金融机构主要有：
A证券经营机构B商业银行和信托投资公司
C保险公司D证券投资基金
5、证券投机活动的积极作用表现在______。
A平衡价格B增强证券的流动性
C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用
ABC
6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A股票B商品证券C货币证券D资本证券
BCD
7、股票的特征表现在______。
A期限上的永久性B决策上的参与性
C责任上的无限性D报酬上的剩余性
ABDE
8、股票按股东的权益分为______。
A普通股票B优先股票C后配股D混合股
9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产分配权D优先认股权
10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则
D无盈余无股利原则E同股同利原则
BCDE
11、优先股票的特征有______。
A领取固定股息B按面额清偿
C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益
12、我国的股票按投资主体分为______。
A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票
13、债券的特点是：
A期限性B安全性C收益性D流动性
14、市政债券主要种类有______。
A一般契约债券B有限契约债券C收益担保债券D住宅公债
15、按计息方式不同，债券可分为______等。
A单利债券B复利债券C定息债券D浮动利率债券
16、债券按偿还期限可分为______。
A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券
17、债券按市场所在地可分为______。
A国内债券B外国债券C欧洲债券D注册债券
18、证券投资基金在证券市场上是______。
A投资客体B投资主体C投资中介D投资工具
19、证券投资基金的特征有______。
A由专家运作管理B具有组合投资分散风险的优势
C是一种间接的证券投资方式D费用低、流动性强
20、证券投资基金按组织形式可分为______。
C封闭型投资基金D开放型投资基金
AB
21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。
A随时可按净值兑现B流动性强C投资风险小D安全便利
22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。
A积极成长型B成长型C平衡型D收入型
23、以下属于股票基金的是______。
A优先股票基金B普通股票基金C指数基金D认股权证基金
24、参与证券投资基金运作的有______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。
A证券经纪商B证券承销商C证券自营商D证券投资咨询机构
26、证券承销方式可分为______。
A承购包销B代销C助销D招标发售
27、证券经纪业务的特点是______。
A属于二级市场的委托买卖业务B经纪商与客户之间是委托代理关系
C经纪商承担的风险相对较小D收入来源于佣金
29、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有______。
A私募发行B兼并收购C基金管理
D风险基金E金融衍生工具交易
ABCDE
第二章证券市场的运行与管理
1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。
6、溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。
8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。
9、一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
11、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
答案：
13、股份公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。
15、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
17、由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。
19、证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
22、保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。
23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。
24、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。
答案；
27、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。
1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A有固定场所B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。
A股本B资本公积金C法定公积金D法定公益金
8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。
A成本较低B期限稳定C比较灵活D风险较大
9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息
11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还
12、我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制B注册制C登记制D会员制
13、以下关于证券上市的表述不正确的是_______。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
15、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A5％B10％C15％D20％
16、在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。
A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向
17、一般情况下，股价循环______商业循环而发生。
A先于B后于C无关于D不确定于
22、以下不属于证券监管主要手段的是______。
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段
1、证券发行市场的特征是_______。
A无固定场所B无统一时间
2、证券发行按有无发行中介可分为______。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
CD
3、股票发行的目的主要有______。
A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模
C调整财务结构D巩固公司经营权
4、股票增资发行可分为______。
5、股票发行全额预缴款方式分为______阶段。
A申购B冻结C验资配售D余额即退
6、按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为______。
A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行
8、公司发行债券的主要目的有______。
A筹集长期稳定资金B减低筹资成本
C降低筹资风险D维持对公司的控制
9、影响债券发行总额的因素主要有______等。
A发行者的资金需要B发行者的资信状况
C发行者还本付息能力D市场的承受能力
11、债券偿还方式主要有______。
A到期偿还B期中偿还C分期偿还D展期偿还
ABD
12、会员制证券交易所的特征有______。
A有固定的交易场所
B交易者是会员证券公司
C交易对象是合乎一定标准的上市证券
D交易量集中、效率高
E管理严格、市场秩序化
13、证券上市对发行公司的意义表现在_______。
A推动发行公司建立、规范治理结构
B提高发行公司的声誉和影响
C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
D行情公布迅速、规范
14、证券交易所的运行系统包括______。
A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统
15、证券交易所的主要交易规则有______等。
A交易时间B交易单位C价位D报价方式
16、以下关于市价总额的表述正确的是______。
A按当市价格计算
B综合反映证券市场各类相关信息
C是描述证券市场规模大小的重要标准
D按面额计算
17、证券交易所的功能有_______。
A提供证券交易的场所B形成较为合理的价格
C引导资金的合理流动D预测、反映经济动态
18、场外交易市场的特征是______。
A分散、无固定场所B投资者可直接参与
C以交易商报价为驱动的市场D管理比较宽松
20、场外交易市场的功能主要有______。
A债券发行的重要场所
B为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会
C是二级市场的重要组成部分
D是证券交易所的必要补充
22、证券市场监管的目标在于________。
A保护投资者利益B保障合法的证券交易活动
C监督证券中介机构依法经营D维持证券市场的正常秩序
24、我国证券市场的发展必须坚持_______。
A法制B监管C自律D规范
27、证券交易所对证券市场的监管包括______。
A对证券交易活动的监管B对会员的监管
C对上市公司的监管D对在交易所内进行交易的投资者的监管
第三章证券交易程序和方式
一、判断题
1、证券交易，主要是指
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