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失的企业价值数量
并购种类
数量
百分比
（%）
百万英镑
百分虎
水平并购
64
87
643
98
116
92
垂直并购
9
12
l】
2
lO
8
混合并贿
l
1
O
06
合计
74
100
655
100
1266
——剑桥欧洲经济史第7卷
资本主义经济危机的爆发也极大地推动了生产和资本的集中。
自19世纪末期以来，各
主要资本主义国家连续发生了5次经济危机。
经济危机造成了大批经济实力较弱的中小企、世
破产，被大企业兼并和收购，生产和资本迅速集中到大企业手中。
在上述因素的综合作用下，19世纪末20世纪初，各主要资本主义国家的生产集中过程
大大加快，生产集中程度也大大提高。
6.1.2生产集中产生垄断
生产集中发展到一定程度就会自然而然地走向垄断。
所谓垄断，是指少数资本主义大
企业为了获取高额垄断利润而结成联盟，以控制和操纵一定部门的产品生产和销售市场。
生产集中之所以会形成垄断，是由下述原因造成的。
首先，生产集中使垄断成为可能。
在生产集中程度不高时，一个部门的生产由众多
的中小企业分散进行，它们之间很难达成某种协议，即使一些企业形成某种联合，也难以
左右整个部门的生产和流通。
而当生产高度集中时，一个部门的生产已经集中在少数大企业
和大公司手里，它们之间就比较容易达成某种防议．通过联合控制本部门的生产和市场。
其次，生产集中使垄断成为必要。
当一个部门中形成少数大企业后，由于它们的经济
实力很接近，彼此之间的激烈竞争必然使双方都遭受巨大损失。
为了避免竞争中的两败俱
伤，这些大企业之问就会谋求暂时的妥协，为共同控制生产和销售，获取高额垄断利润而
达成协议，形成垄断。
再次，生产集中在一定程度上造成竞争的困难，从而导致垄断的趋势。
当少数大企业
控制r一个部门的生产和流通时，该部门的中小企业由于买力较弱，难以与之竞争，其他
143
政治经济学（财经类）
部门的资本也很难转移到该部门建立新的企业，从而逐步形成了少数大企业垄断的格局。
生产集中发展到一定阶段就必然导致垄断，这是资本主义发展的一般规律和基本趋
势。
19世纪末20世纪初，在主要资本主义国家，垄断组织和垄断资本在国民经济中已经居
于统治地位，垄断代替了自由竞争，成为这些国家全部经济生活的基础，自由竞争资本主
义发展到了垄断资本主义。
6.1.3垄断与竞争
在垄断资本主义阶段，垄断取代竞争成为资本主义经济生活的基础，但垄断并没有消
除竞争，而是与竞争并存，并使竞争更加复杂和尖锐。
垄断并没有消除竞争的原因在于：
（1）垄断是商品经济的产物，只要商品经济存在，竞争就必然存在。
垄断没有也不可能消
除以资本主义私有制为基础的商品经济，竞争不可避免。
（2）垄断组织不可能囊括所有的
生产部门和企业。
在垄断组织占统治地位的条件下，还存在着大量非垄断的“局外企业”。
这些“局外企业”之间，以及它们和垄断企业之间势必会展开激烈的竞争。
（3）为了各自
利益，各个垄断组织和垄断资本家之间也始终存在着竞争。
垄断虽然没有消除竞争，但与自由竞争资本主义时期相比，垄断资本主义的竞争出现
了一些新的变化。
在垄断资本主义时期，自由竞争虽然在一定范围晦仍然存在，但已不占
主要地位，占主要地位的是由垄断本身产生的竞争。
垄断竞争主要有三种形式，即垄断组
织内部的竞争、垄断组织之间的竞争以及垄断组织与“局外企业”之间的竞争。
同自由竞争时期的竞争相比，垄断时期的竞争具有一些新的特点：
（1）竞争的目的不
同。
自由竞争时期，竞争的目的是为了获得平均利润或超额利润。
垄断竞争的目的则是获
得高额垄断利润。
（2）竞争的手段不同。
在自由竞争时期，部门之间的竞争主要是通过资
本转移进行的，部门内部的竞争主要是依靠技术进步，提高劳动生产率，降低成本，来击
败竞争对手。
而在垄断时期，垄断组织在经济上主要是依靠垄断的高压统治，在政治上仰
仗政府的力量，来战胜竞争对手。
为r达到目的，垄断组织有时甚至不惜采取暴力和经济
间谍等犯罪手段。
（3）竞争的范围不同。
自由竞争主要发生在国内经济领域，垄断时期的
竞争范围刚由国内扩展到国外，由经济领域扩展到政治、军事、文化等诸多领域。
（4）竞
争的激烈程度和后果不同。
自由竞争时期，参与竞争的是一些分散的、实力相对较弱的企
业，因此竞争的程度不是很激烈，后果也不是十分严重。
垄断时期竞争的主体则是那些实
力强大的垄断组织，这种势均力敌的竞争要剧烈得多，所造成的破坏性后果也更严重。
6.2垄断资本主义的基本经济特征
垄断是垄断资本主义最本质的、具有决定意义的经济特征，是垄断资本主义的经济实
质。
垄断资本主义时期的一切重要经济现象，都可以从垄断统治找到其最终根源。
列宁把
19世纪末20世纪初垄断资本主义的基本经济特征概括为：
（1）生产和资本的集中发展到这
样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织。
（2）金融资本的形成和金
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融寡头的统治。
（3）资本输出具有了特别重要的意义。
（4）国际垄断同盟在经济上瓜分世
界。
（5）资本主义列强已把世界领土分割完毕。
这些基本经济特征虽然在第二次世界大战
后发生了一些新的变化，但垄断的统治仍然是基础。
6.2.1垄断组织与垄断利润
，，f
垄断组织是指在资本主义经济的一个或几个部门中，居于垄断地位的大企业的联合。
垄断组织伴随着生产的集中逐步产生和发展起来，在不同国家、不同发展阶段，垄断组织
的形式也不尽相同，主要有短期价格协定、卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采息、混合联合
公司等。
短期价格协定是最简单的垄断组织形式，是指大企业之间通过口头或书面方式，就某
类商品的价格作出共同规定，以控制市场，获取垄断利润。
短期价格协定存在的时间大都
较短，稳定性差，一旦市场条件发生变化，往往就自动解散。
卡特尔是生产或销售某一同类商品的企业，通过在商品价格、产量和销售等方面订立
协定箍形成的同盟。
参加卡特尔的企业在生产、商业和法律上仍然保持独立性。
卡特尔缺
乏稳定性和持久性，一旦成员企业实力发生变化，原来的卡特尔就会瓦解，需要重新签订
协议。
辛迪加是同一生产部门的一些大企业，为了共同采购原材料和销售商品，而结成的垄
断同盟，其目的是通过低价购进原材料和高价销售商品，谋取高额垄断利润。
参加辛迪加
的企业在生产上和法律上仍然是独立的，但却丧失了商业上的独立性。
由于建立了统一的
购销机构，辛迪加比卡特尔具有较好的稳定性。
托拉斯是垄断组织的高级形式之一，是由许多生产同类商品或在生产上有密切联系的
企业联合组成的大垄断集团。
托拉斯的生产经营活动由董事会统一管理，领导权掌握在最
大的资本家手中。
由于参加托拉斯的企业不仅在商业，而且在生产、法律等方面都丧失了
独立性，因而是一种更为稳定的垄断组织形式。
康采恩是一种更为复杂的高级垄断组织形式，它是以一两个实力最为雄厚的大企业或
大银行为核心，通过跨部门、跨行业的联合而形成的垄断集团。
参加康采恩的企业形式上
保持独立，实际上受其中占统治地位的大企业或大银行通过参与制予以控制。
混合联合公司是一种采取多样化经营方式的跨部门的新型垄断组织。
混合联合公司
一般没有长期固定的主体企业，所属企业之间在生产经营上没有任何联系。
的出现，意味着垄断资本对生产和流通的控制日益加强。
同时．混合联合公司也加剧了竞
争，并且使竞争的内容更为复杂，手段更为多样。
尽管垄断组织的形式各不相同，但其实质都在于获取高额垄断利润。
垄断利润是指垄
断组织凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。
垄断利
润主要是遥过垄断价格来实现的。
垄断价格是指垄断组织为了获取高额垄断利润，依靠其垄断地位规定的产品价格。
它
包括垄断高价和垄断低价两种基本形式。
垄断高价是垄断组织出售商品时规定的大大高于
商品价值和生产价格的市场价格。
垄断低价是指垄断组织在向非垄断企业、小生产者和经
145
跻落后国家购买生产资料时规定的低于商品价值或生产价格的价格。
垄断价格的出现，使一些商品的价格经常大大高于或低于商品本身的价值和生产价
格，但这并不意味着违背了价值规律，而只是表明价值规律的作用形式发生了变化。
这是
因为：
第一，垄断价格的确定不能完全脱离价值，价值仍然是价格的基础。
垄断价格的形成
和变化最终还要受商品价值的制约，受生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变动的
影响。
第二，垄断价格没有也不可能增加商品价值总量，全社会商品的价格总额和价值总额仍
然是一致的。
垄断资本家通过垄断价格所得到的垄断利润，不过是他人失去的价值部分。
垄断利润是垄断组织通过垄断价格来实现的，但其最终来源是雇佣工人和其他劳动者
创造的价值和剩余价值。
获取垄断利润的主要途径有：
（1）垄断企业的雇佣工人创造的剩
余价值。
（2）通过高价出售和低价购买生产资料，占有非垄断企业和小生产者的一部分价
值或剩余价值。
（3）通过高价出售消赞品，把工人和其他消费者的一部分收入转化为垄断
利润。
（4）通过资产阶级政府对国民收入作有利于垄断资本家的再分配，占有一部分社会
财富。
（5）通过对外投资和不等价交换，占有其他国家人民创造的一部分价值。
6.2.2金融资本和金融寡头
在工业生产集中并形成垄断的同时，银行业的集中也在迅速发展。
一方面，工业生产
的集中要求把银行资本集中起来。
工业生产的集中使资本周转过程中暂时闲置的货币资本
增加，为银行提供了大量货币资本。
同时，工业生产又要求银行提供巨额贷款，以满足生
产发展需要。
另一方面，为了争夺客户，获取更多利润，各银行间展开了激烈竞争，使大
批社会资本和信贷业务日益集中到少数大银行手中，形成了银行业的垄断。
银行垄断形成后，银行的作用发生了根本性的变化，由普通的信贷中介人变成了万能
的垄断者。
这具体表现在：
银行垄断形成后，有足够的货币资本为企业提供巨额、长期贷
款，而工业企业需要的巨额贷款只能从大银行取得，大银行与大企业之间建立起了长期而
固定的联系。
出于自身利益的考虑，大银行也必然十分关心借款企业的生产经营状况，通
过采用扩大或缩小贷款规模等办法来影响和控制企业，甚至决定企业的命运。
而大银行的
重要作用，又使得大工业企业也试图通过各种途径来控制大银行。
银行垄断的形成和银行新作用的出现，促使银行和工业之间的关系日益密切，进而形
成了工业垄断资本和银行垄断资本相互渗透、彼此融合的新的资本形式，即金融资本。
金
融资本形成的途径主要有两个：
（1）资本的相互渗透，即垄断银行和工业垄断组织通过相
互购买对方的股票和债券，以及通过银行创办新的工业企业，工业垄断组织创办新的银行
的办法，实现资本的融合。
（2）人事上的结合，双方互派人员进入对方的管理机构担任要
职，相互控制。
在金融资本形成的同时，也就产生了金融寡头。
金融寡头是指掌握着庞大的金融资本
的大垄断资本家或垄断资本家集团。
金融寡头控制着整个国家的经济命脉和上层建筑，是
垄断资本主义国家的主宰者。
金融寡头在经济上的统治，主要是通过“参与制”来实现的。
“参与制”是指金融寡头
146
通过掌握股票控制额的方式，控制和支配其他众多的企业。
金融寡头首先用自己的资本掌
握总公司，把它作为“母公司”，然后利用“母公司”的资本购买其他企业的股票，掌握股
票控制额，把它们变成自己的“子公司”，各个“子公司”再以相同的方式控制更多的公
司，即“孙公司”。
通过“参与制”的方式，金融寡头便支配了比其自有资本大得多的他人
资本，从而控制着整个国家经济。
，在1900年麦金莱任美国总统时的内阁中，国务卿舍尔曼是洛克菲勒的代百人，内务部长布
利斯是摩根集团公平人寿保险公司的董事长，陆军部长陆特是摩根的法律顾问，海军部长诺克
斯历任梅隆所属各银行的董事长，驻英大使乔阿特是洛克菲勒最得力的法律顾问。
麦金莱任内
的内阁各部人选，明显地反映了备金融集团的联合：
所谓人民的代议机关议会，正像美国人民
所称呼的那样，不过是“百万富翁的俱乐部”。
1919年，列宁在对美国的议会评论对说，“资本
的势力就是一切，交易所就是一切，而议会、选举则不过是傀儡、木偶……”一
——樊Il-等，主要资本王义国家经济简史北京：
人民出版社，1973
金融寡头在政治上的统治，主要是通过“个人联合”的方式，采取“拉出来”、“打进
去”的方法来实现的。
这主要体现为金融寡头或者通过各种手段收买政府高级官员、国会
议员等，对政府的内外政策施加影响，或者亲自出马或委派其代理人到政府机构中担任各
种重要职务，真接操纵国家机器。
此外，金融寡头还通过建立各种咨询机构，影响政府的决策，通过控制新闻、出版、
广播、电视等媒体，把其势力伸向上层建筑和社会生活的各个方面。
6.2.3垄断资本的国际化
垄断资本对高额垄断利润的追求，决定了其在国内的统治形成后，必然向国际范围扩
张，从经济上和领土上瓜分世界，形成垄断资本国际化。
垄断资本的国际化是通过资本输
出、形成国际垄断同盟等形式体现出来的。
资本输出是垄断资本对外扩张的重要手段。
资本输出，是指资本主义国家的政府、
资本家或资本家集团，为了获取高额利润或利息以及谋取其他经济利益而对国外进行投资
或贷款。
资本输出按其形式可分为两种：
一是借贷资本输出，即把货币资本贷给其他国家
的政府或企业。
二是生产资本输出，即通过对外直接投资，在国外兴办企业，或收买其他
国家的企业。
资本输出按其主体看也可分为两种形式：
一是私人资本输出，即由私人垄断
资本家或垄断资本家集团对外输出的资本。
二是国家资本输出，即由资本主义国家的政府
及其所属机构对外输出的资本。
尽管资本输出的形式各不相同，但其实质都是垄断资本掠
夺、剥削和奴役其他国家和人民，以攫取高额垄断利润。
资本输出在自由竞争资本主义时期就已经存在，但数量很有限，当时对外经济关系
的主要内容是商品输出。
进入垄断资本主义阶段，少数国家出现了大量的“剩余”资本，
资本输出才普遍大规模地发展起来。
垄断资本主义时期，大量资本输出的必要性在于：
首
先，随着垄断的形成，资本家手中积累了大量货币资本。
这些货币资本由于本部门或本行
147
业中垄断的存在而不利于继续大量追加投资，其他利润率较高的部门也由于垄断使新资本
的转移较为困难，而资本的本性使资本家对那些利润率较低的部门不屑一顾，这就使得国
内沉淀下来大量的过剩资本，需要向国外输出。
其次，国外市场，特别是那些经济比较落
后的国家，资本有机构成低，劳动力价格便宜，销售市场广阔，为发达国家的资本输出提
供了有利的场所和条件。
同时，通过资本输出既可获得高额利息，又可带动商品输出获得
高额利润，从而促使垄断资本家把大量过剩资本输出国外。
资本输出不仅具有必要性，而且具有可能性。
资本主义商品经济的发展，使许多落
后国家卷入资本主义世界市场，这些国家的自然经济逐渐瓦解，劳动力、商品市场初步形
成。
科技进步也创造了交通运输、银行、邮电、通信等方面的物质条件，这些都为发达国
家“过剩资本”的输出提供了现实的可能性。
资本输出对输出国具有十分重要的作用，它成为输出国剥削经济落后国家，进行国际
垄断的基础。
主要表现在：
（1）可以获得大量利润和利息。
其中的对外直接投资，可以
绕过对方的关税和非关税壁垒，利用当地廉价的原材料、劳动力就地生产和销售，取得
高额的利润。
（2）可以带动国内商品的输出。
借贷资本的输出往往规定债务国要用贷款中
的全部或部分来购买债权国的商品等，从而使资本输出国通过资本输出带动了商品输出。
（3）可以从经济、政治、军事等方面控制其他国家。
资本输出国对输入国的贷款，往往
带有各种附带条件，诸如在经济、政治、军事等方面的优惠和特权，从而加强了资本输
出国对世界的统治。
不过，大量资本输出也住一定程度上削弱了资本输出国国内的生产投
资，影响了整体经济的运行。
对于资本输入国来说，通过吸收外资，可以弥补国内建设资金的不足，可以引进国外
先进技术和管理经验等，有利于促进本国经济发展水平的提高。
但同时，也容易出现经济
结构畸形单一、对外依赖性强等问题，严重影响了输入国的经济发展和社会进步。
第二次世界大战后，随着生产与资本集中的进…步加强，主要资本主义国家的资本输
出也迅速增长。
同时，由于经济生活国际化和国家垄断资本主义发展等因素的影响，资本
输出表现出了一些新的特征，主要表现为国家资本输出迅速增长，并且大多采取对外“援
助”的形式；
直接投资即生产资本输出占重要地位；
资本输出重点从落后国家及殖民地和
附属国转向发达国家等。
随着资本输出的日益增长，各国垄断资本在对外扩张中的竞争也日趋激烈。
为了避免
竞争中的两败俱伤，它们建立起国际垄断同盟，在经济上瓜分吐界。
国际垄断同盟，就是垄断资本主义各国中的一些大的垄断组织，为了保证各自获得高
额垄断利润，通过订立协定、划分世界市场而结成的国际性垄断经济联盟。
国际垄断同盟
的产生，反映出垄断已经达到了一个更高的程度。
第二次世界大战前，国际垄断同盟的形
式主要有国际卡特尔、国际辛迪加和国际托拉斯。
第二次世界大战后，跨国公司取代国际
卡特尔成为国际垄断同盟的主要形式，还出现了由国家出面组成的国际垄断同盟。
跨国公司是指垄断资本主义国家中那些通过对外直接投资，在国外设立子公司和分支
机构，从事生产、销售和金融等活动，以获取高额垄断利润的大型垄断企业。
跨国公司凭
借其雄厚的实力，通过国际投资，在全球范围内合理配置资源，形成了包括从生产到销售、
金融、劳务等各个领域的国际性的生产经营体系，成为垄断资本对外扩张掠夺的理想工具。
148
由国家出面组成国际垄断同盟则是与区域经济一体化的发展趋势紧密联系在一起的。
区域经济一体化源于国际经济激烈的竞争，其建立和发展又在一定范围内起着协调竞争的
作用。
根据经济一体化发展水平、发展目标等的不同，经济一体化可划分为自由贸易区、
关税同盟、共同市场、经济同盟以及完全经济一体化等。
其中，作为一体化程度较高的组
织形式的经济同盟，其成员间不仅要实现商品、生产要素在统一市场的自由流动，对外建
立统一关税制度，而且要求成员制定和执行共同的国内经济政策和社会政策，形成一个有
机的经济实体。
国际垄断同盟在经济上瓜分世界的同时，垄断资本主义各国还通过武力占领殖民地
的方式分割世界。
殖民地对于垄断资本主义有着十分重要的作用，它既是垄断资本的廉价
原料产地和产品销售市场，也是过剩资本的有利投资场所。
在向垄断资本主义过渡的进程
中，垄断资本主义瓜分世界领土的斗争达到了白热化程度，各主要资本主义国家都卷入了
争夺殖民地的狂潮。
到20世纪初，世界领土已经基本上被分割完毕，形成了垄断资本主义
的殖民体系。
第二次世界大战后，殖民地国家的民族解放运动风起云涌，旧殖民体系土崩
瓦解，原来的殖民地国家纷纷走上民族独立的发展道路。
为r继续维护和保持自己的统治
和利益，垄断资本主义国家对发展中国家转而采取了新殖民主义的统治方式，即采用比
较隐蔽、间接的手法，主要通过经济渗透而不是赤裸裸的军事侵略和占领来控制和掠夺
落后的国家和地区。
具体来看，就是通过“援助”的方式进行资本输出，通过对国际市
场的垄断进行不等价交换，通过技术垄断使发展中国家处于从属地位，等等。
尽管新殖
民主义和旧殖民主义采取的统治方式各不相同，但在本质上都是金融资本对发展中国家的
剥削、掠夺。
6.2.4垄断资本主义的经济实质
对垄断资本主义经济的分析表明，垄断是垄断资本主义最本质的、具有决定意义的经
济特征，是垄断资本主义的经济实质。
首先，垄断是资本主义进入垄断阶段的标志，在经济生活中占统治地位。
生产和资
本的高度集中，使垄断代替自由竞争，成为资本主义国家全部经济生活的基础，自由竞争
的资本主义变成为垄断资本主义。
垄断组织的建立，实质在于获取高额垄断利润。
为了实
现这一目的，垄断资本家在经济，进而在政治、社会生活等各个方面建立和实行自己的统
治，产生了许多特别尖锐特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。
可以说，垄断资本主义时期的一
切矛盾都源于对高额垄断利润的追求，都可以从垄断统治中找到其最终根源。
其次，垄断是垄断资本主义诸多经济特征的共同基础。
垄断是自由竞争的对立面，但
自由竞争却使生产和资本日益集中，以至从中产生了垄断，形成了垄断组织。
工业资本和
银行资本结合起来形成的金融资本，集中支配着占全国资本和货币收入很大部分的几十亿
资金，金融寡头给现代资产阶级社会中所有一切经济机构和政治机构罩上r-层依附关系
的密网。
不仅如此，金融资本还增加了争夺原料产地、争夺资本输出、争夺势力范围直到
争夺一般经济领土的动机。
可见，垄断是垄断资本主义诸多经济特征的共同基础，其他经
济特征不过是垄断统治在国内和国际范围内的表现。
再次，垄断加深了资本主义的基
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