监理质量履约100323Word格式文档下载.docx
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一、在季度履约考评期内，凡所管辖施工标段出现以下情况之一的监理单位，质量工作季度履约综合评定为差。
1、发生较大（含）以上质量事故的（质量事故等级划分见附件1）；
2、发生一般质量事故两次（含）以上的，或连续两个季度发生一般质量事故的；
3、因存在质量问题，被建设部、市建委、质量监督总站等政府主管部门及建管公司停工整改、立案调查处理、行政处罚一次（含）以上的，或通报批评累计两次（含）以上的；
4、工程材料在未经检验或检验不合格擅自用于本工程，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的；
5、擅自改变原设计不按图施工，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的；
6、本季度所辖施工标段发生长城杯过程检查未达标的；
二、在季度履约考评期内，监理单位出现以下情况之一的，质量工作季度履约综合评定为差。
1、因监理质量工作问题，被项目中心（含甲方代表）及上级主管部门开具质量工作整改通知单，未按整改要求按期完成整改累积两次（含）以上的；
2、因质量监理工作问题，被项目中心（含甲方代表）及上级主管部门开具安全监理工作整改通知单累积达到4次以上的；
第10条考评方式
1、每次专项检查后由专项检查小组根据专项检查情况对监理单位质量工作情况按专项检查项目分别作出专项评价，并将结果填入附表11。
2、季度末由甲方代表根据日常检查情况对监理单位质量工作情况做一综合评价，将结果填入附表12，并上报安质部，由安质部填入附表13。
4、季度末由安质部组织项目中心考评小组根据各质量专项检查项目的评价结果作出综合考评，由安质部将专项检查综合评价结果填入附表11和附表13。
第9条监理质量工作履约综合评定
在下季度首月5日前，安全质量部负责对各项考评结果按附表13进行考评汇总，并组织考评小组对土建监理单位质量工作履约情况进行综合评定，评定原则如下：
◆优良
a、不存在考评一票否决项；
b、制定了对施工单位的质量履约评价制度，能及时上报评价结果，且评价结果与甲方评价结果基本一致；
c、发现的施工质量隐患较多（以监理通知单和工作联系单为准），且能积极主动发现质量隐患并及时督促处理，或虽然发现的施工安全隐患较少，但施工单位质量履约被甲方评为优良；
d、甲方代表日常检查的质量工作履约综合评定结果为优良；
e、项目中心组织的质量工作专项检查结果综合评价为优良。
同时满足以上5项要求的监理单位，质量工作履约综合评定为优良。
◆差
a、存在考评一票否决项；
b、未制定对施工单位的质量履约评价制度，或未及时上报评价结果或对施工单位的评价结果与甲方专项检查综合评价结果差异较大；
c、发现的施工安全隐患很少，或不能主动发现安全隐患的；
d、甲方代表日常检查履约综合评定结果为差；
e、项目中心组织专项检查结果综合评价结果为差。
出现以上5项任意一项的监理单位，质量工作履约综合评定为差。
◆合格
没有满足优良条件，且未出现被评为差的任意一项的，质量工作季度履约综合评定为合格。
第四章履约考评奖惩
第10条监理质量工作履约综合评定奖罚原则
1、季度质量工作履约综合评定为优良的，额外支付本季度监理服务费的2%作为奖励，由项目中心发文全线通报表扬。
2、季度质量工作履约综合评定为合格的，不奖不罚。
3、季度质量工作履约综合评定为差的，扣除本季度监理服务费的2%作为罚款。
在下季度首月5日前，安全质量部依据土建监理单位质量工作季度履约综合评定结果，提出质量工作履约综合评定奖罚建议方案（附表14），并经审批后，由财务合同部在当季的监理服务费计量支付中执行。
第11条监理质量工作履约单项奖罚原则
1、凡监理单位查出现场工程质量隐患，及时下达整改通知单并督促施工单位整改落实的，每次进行单项奖励，根据隐患问题的严重程度，奖励金额每次1000～5000元。
经甲方代表核实后，由甲方代表提出监理单位质量工作履约单项奖罚建议方案审批表（附表15）进行审批。
在下一季度首月5日前，由安全质量部汇总填报监理单位质量工作履约单项奖罚审批表（附表16），并经审批后，由财务合同部在当季的监理服务费计量支付中执行。
2、凡项目中心（含甲方代表）及上级主管部门查出现场工程质量隐患，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的，每次进行单项处罚，根据隐患问题的严重程度，处罚金额每次1000～5000元。
由甲方代表或质量工程师提出监理单位质量工作履约单项奖罚建议方案审批表（附表21）进行审批。
第12条奖励金使用
奖励金的使用必须用于本标段监理人员，不得挪做它用。
其中奖励金的40%用于奖励项目总监，剩余部分由项目总监进行分配，奖励本标段负责质量工作的监理人员。
奖励金的最终发放单（必须有签名）报项目中心安全质量部备案。
若奖励金发放单不报送安全质量部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目中心在下一季度监理服务费支付中予以扣除。
若发现土建监理单位将奖励金挪做它用的，项目中心在下一季度监理服务费支付中予以双倍扣除。
第13条监理单位所监理的工程发生工程质量事故时，依照《中华人民共和国建筑法》等相关法律法规，应当承担相应的监理责任。
第五章附则
第14条在下季度首月的中上旬，由安全质量部负责组织质量工作季度履约总结大会，要求各监理公司总经理及上级企业主管领导参会。
第15条本办法自发布之日起实行。
第16条本办法由北京市轨道交通建设管理有限公司第四项目管理中心负责具体解释。
附件1工程质量事故等级划分
按照北京市轨道交通建设管理有限公司下发的《北京市轨道交通建设管理有限公司工程质量管理办法》，工程质量事故分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故和特大质量事故四类（见表1）。
表1工程质量事故等级划分表
事故等级
直接经济损失或死亡人数
一般质量事故
直接经济损失20～50万
较大质量事故
直接经济损失50～150万
重大质量事故
直接经济损失150～300万
特大质量事故
直接经济损失300万以上或死亡1人以上
附表1开工控制工作履约检查表
年第季度
监理标段：
监理单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查情况及存在问题
1
监理单位质保体系
检查监理组织机构、质量责任制、相关质量监理制度及质量管理人员到位情况
组织机构设置合理，建立了质量责任制、相关质量监理制度完善、质量管理人员到位，满足现场质量监理工作要求
2
图纸会审
检查图纸会审记录
及时进行图纸会审，有会审记录、签字齐全
3
施组或方案审查
检查工程技术文件报审表
及时进行审查，并签署意见、签字齐全、审查意见属实
4
对施工单位质保体系的审查
检查施工单位质保体系的备案资料
对施工单位质保体系有审查和备案，并签署意见、审查意见属实
5
对施工单位试验室的审查
检查试验室的资格报审表
对报审表有审查意见、签字齐全、审查意见属实
6
工程动工报审表及相关资料的审查
检查工程动工报审表
对报审表有审查意见、签字齐全、附件资料齐全、审查意见属实
处理意见：
检查人签字：
年月日
说明:
序号列中有*号为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表2测量控制工作履约检查表
测量人员
参照监理人员履约结果
专业测量工程师满足要求
测量仪器设备
检查仪器设备型号、数量、检定证明
型号数量满足合同要求和工程需要、检定证明齐全
测量实施细则
检查测量实施细则
内容齐全、有针对性、审批符合程序、签字齐全
对施工单位测量方案审查
有审批意见、签字齐全、审查意见准确
*5
对施工测量成果核查
检查监理复测原始记录、施工测量放线报验表
有复测原始记录、报验表签字齐全
测量复核及时
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表3材料（含构配件）验收控制工作履约检查表
*1
甲供材料验收控制工作
检查工程物资进场报验表、见证试验报告或平行检验报告
报验表产品合格证、出厂质量证明齐全、进场复试报告合格、有审核意见、签字齐全，监理按要求进行了见证试验或平行试验，材料厂家符合甲供范围
*2
甲控验收控制工作
检查工程物资进场报验表、见证试验报告或平行试验报告
报验表产品合格证、出厂质量证明齐全、进场复试报告合格、有审核意见、签字齐全，监理按要求进行了见证试验或平行试验，材料厂家符合甲控范围
*3
监理见证试验台帐、材料台帐
检查工程物资进场验收台帐、监理见证试验台帐、试验资料
各种材料进场均建立分明别类的台帐，进场时间、数量、厂家、批号等资料登记清晰，台帐与试验资料吻合，材料取样数量、规格满足见证取样规范要求
*4
盾构管片等构配件控制工作
检查工程物资进场报验表、盾构管片驻厂监造验收资料
报验表产品合格证、出厂质量证明、出厂试验报告齐全、有审核意见、签字齐全，驻厂监造验收资料齐全
附表4旁站工作履约检查表
旁站方案
检查旁站方案
编制审批程序符合规定、签字齐全、内容全面、操作性强
旁站实施
现场随机抽查
需旁站的部位、工序监理人员到位
旁站记录
检查旁站记录与相关资料吻合性
旁站记录真实、准确、全面
附表5工程验收工作履约检查表
隐蔽工程验收
检查隐蔽工程验收记录
验收记录签字齐全
隐蔽工程验收及时
检验批验收
检查检验批验收记录
验收记录签字齐全、内容完整的
分项工程验收
检查分项/分部工程施工报验表
分部工程验收
单位工程预验收
检查单位工程竣工预验收报验表
附表6定期质量检查工作履约检查表
监理质量检查制度
检查监理质量检查制度
有检查制度，满足要求
驻地办对施工单位质量检查
检查其检查记录
一周不少于一次，有检查记录并督促落实的
总监办对施工单位质量检查
一月不少于两次，有检查记录并督促落实的
监理例会工作
检查监理例会会议纪要
定期每周组织一次，有会议纪要
监理周报、月报
检查周报、月报
周报月报报送及时，其中质量方面的内容能全面真实反映现场质量情况
监理质量隐患销号台帐
检查隐患销号台帐
是否建立隐患销号台帐，台帐是否完整，与各监理指令是否吻合
附表7质量隐患及质量事件控制工作履约检查表
质量隐患处理工作
检查工程暂停指令、监理通知单、工作联系单、施工单位回复单的审批意见、工程复工报审表
发现一般质量隐患及时给予指令，发现重大工程质量隐患及时向建设单位报告，由总监签发工程暂停指令；
督促施工单位及时整改，施工单位整改完毕及时复查
质量事故处理工作
检查处理方案审批意见、处理旁站记录、验收记录
方案有监理审批意见签字齐全，旁站记录真实、准确、全面，验收签字齐全
1、序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目；
附表8档案资料工作履约检查表
工程名称：
监理资料管理体系
人员资质、人员数量计算机等办公设备设备、存储库房
人员资质数量满足要求、人员稳定、办公设备齐全、有满足规定的存储库房
监理资料编制
1、监理管理资料
2、监理工作记录
3、竣工验收资料.
4、其他资料
内容真实、齐全、编制及时
监理资料整理、立卷
资料的分类、整理、立卷
资料台帐清楚齐全、
按规程要求及时整理、立卷
监理竣工资料验收
已完分部工程监理竣工资料
达到验收条件（验收完）的分部工程的工程资料达到组卷验收条件
对施工单位资料管理体系检查
检查监理检查记录
有检查记录、检查记录结论与实际相符
对施工资料编制、内容的检查
7
对施工资料整理、立卷的检查
8
对施工单位竣工资料检查验收
1、序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表9监理单位质量履约问题整改通知单
合同标段：
监理单位
编号
存在问题
整改要求
监理单位负责人
甲方代表
检查人
检查日期
注：
此表一式三份安全质量部、甲方代表、监理单位各一份。
整改回复单
编号
监理标段
日期
致
我方接到月日通知单后，已按要求完成了工作，特此回复，请予以复查。
详细内容：
负责人签字
复查意见：
复查人
日期
附表10质量监理工作整改回复单
此表一式两份安全质量部、甲方代表各一份，表中必需有监理单位负责人签认并盖章。
附表11
土建监理单位质量工作分项考评
监理单位：
专项检查项目
检查情况
考评结果
（优良/合格/差）
专项检查负责人
综合评价结论（优良/合格/差）
项目中心考评小组成员签字：
表中检查项目可根据工程进展程度进行安排调整。
附表12
甲方代表对所辖监理单位季度质量工作考评结果
年第季度
对监理单位本季度安全工作的评价意见：
对监理单位本季度安全工作的评价结果（优良/合格/差）：
甲方代表签字：
备注：
本表一式两份，安全质量部、甲方代表各留一份
附表13
土建监理单位质量工作季度综合评定结果
年第月（季）度
监理
标段
是否存在一票否决项
能否积极主动发现质量隐患
甲方代表评价结果（优良/合格/差）
专项检查结果（优良/合格/差）
综合评定结果（优良/合格/差）
01
02
03
04
05
06
拟办意见：
安全质量部负责人（签字）：
日期：
项目中心分管领导意见：
分管领导（签名）：
本表一式两份，安全质量部、财务合同部各留一份
附表14土建监理单位质量工作季度履约综合评定奖罚建议方案审批表
综合评定结果
（优良/一般/差）
支付建议
备注
…
安全质量部负责人（签名、盖章）：
项目公司分管领导意见：
分管领导（签名、盖章）：
项目公司领导意见：
领导（签名、盖章）：
附表15土建监理单位质量工作履约单项奖罚建议方案审批表
奖励事项说明及奖励建议
罚款事项说明及罚款建议
建议人：
年月日
安全质量部审核意见：
安全质量部质量负责人（签章）：
分管领导（签章）：
附表16土建监理单位质量工作履约单项奖罚审批表
奖励金额（元）
罚款金额（元）
合计（元）
安质部负责人（签名、盖章）：
项目公司主管领导意见：
主管领导（签名、盖章）：
受奖罚季度：
年季度
本表一式两份，项目中心安质部、财务合同部各留一份；
“+”代表奖励，“-”代表罚款。
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