上半上海基金法律法规公司型基金和契约型基金区别考试试卷_精品文档.docx
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2017年上半年上海基金法律法规：
公司型基金和契约型基金区别考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
__
A．基金投资人，基金托管人
B．基金投资人，基金管理人
C．基金托管人，基金管理人
D．基金管理人，基金托管人
2、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：
强势有效市场
B：
有效市场
C：
非强势有效市场
D：
弱势有效市场
3、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。
A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管
B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程
D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
4、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____
A：
90%
B：
95%
C：
85%
D：
80%
5、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。
A．保险公司
B．基金管理公司
C．商业银行
D．证券公司
6、广义的有价证券包括__。
A．商品证券
B．资本证券
C．合同文本
D．货币证券
7、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
A：
2003
B：
2004
C：
2005
D：
2006
8、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费
B．赎回费
C．基金转换费
D．基金管理费
9、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
10、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月
C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
11、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A．印花税
B．佣金
C．过户费
D．经手费
12、基金托管人的首要职责是__。
A．完成基金资金清算
B．进行基金会计核算
C．安全保管基金资产
D．监督基金投资运作
13、基金定期定额投资计划的优点有__。
A．免去投资者多次申购的烦琐手续
B．风险控制效应
C．成本效应
D．复利效应
14、如果投资者在2010年8月13日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。
A．8月13日
B．8月14日
C．8月15日
D．8月16日
15、久期用来衡量债券的__风险。
A．利率
B．信用
C．提前赎回
D．通货膨胀
16、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．过往业绩
B．从业经验
C．投资理念
D．操作风格
17、基金托管人内部控制的内容包括__。
A．资产保管
B．投资监督
C．会计核算和估值
D．技术系统
18、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。
A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识
B．建立健全规章制度，完善内部控制体系
C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患
D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督
19、链表不具有的特点是
A．不必事先估计存储空间
B．可随机访问任一元素
C．插入删除不需要移动元素
D．所需空间与线性表长度成正比
20、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A．投资者大多不能对基金进行客观的评价
B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩
C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别
D．不同类型基金的风险收益特征不同
21、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金信息真实、准确、完整、及时
D．实现公司利润最大化
22、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
A．资金清算
B．服务对象
C．服务内容
D．服务程序
23、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人
B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人
D．以营利为目的的法人
24、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
A．现场检查
B．随机抽查
C．非现场检查
D．重点检查
25、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A．1
B．3
C．6
D．12
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。
A．现金
B．剩余期限为366天的国债
C．剩余期限为180天的可转换债券
D．6个月的银行定期存款
2、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B．丧失民事行为能力
C．涉嫌违法违纪被有关机关调查
D．拟因私出境15天
3、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。
A．指数基金
B．对冲基金
C．系列基金
D．开放式基金
4、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
5、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系
6、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
7、下列属于基金运作费的有__。
A．信息披露费
B．持有人大会费
C．分红手续费
D．银行汇划手续费
8、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A．集合
B．集资
C．联合
D．合作
9、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____
A：
封闭式基金
B：
开放式基金
C：
偏股基金
D：
偏债基金
10、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函
B．基金宣传推介材料的形式和用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
11、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A．政府债券基金
B．金融债券基金
C．公司债券基金
D．垃圾债券基金
12、根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
13、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____
A：
网上发售
B：
网下发售
C：
回拨机制
D：
回购机制
14、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段
B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展
C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响
D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
15、证券监管机构的主要职责是__。
A．负责监督有关法律法规的执行
B．负责保护投资者的合法权益
C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
D．维持公平而有次序的证券市场
16、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A．1000万
B．5000万
C．1亿
D．3亿
17、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。
A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可
C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单
D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标
18、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品，而基金是以获取______为主要目标的产品。
__
A．保障；投资收益
B．保障；利息
C．保障与投资收益；投资收益
D．保障与投资收益；利息
19、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其__进行证券投资。
A．银行贷款
B．自有资本
C．营运资金
D．受托投资资金
20、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类
B．负债类
C．资产负债共同类
D．所有者权益类和损益类
21、广义的有价证券包括__。
A．货币证券
B．商品证券
C．合同文本
D．资本证券
22、基金销售中，常用的营业推广手段有__。
A．费率优惠
B．广告促销
C．销售网点宣传
D．举办投资者交流活动
23、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。
A．引导投资者到基金管理公司
B．引导投资者到基金代销机构的销售网点
C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续
D．引导投资者到网上交易系统
24、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。
A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任
B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失
D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
25、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
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