过程及产品质量保证文档格式.docx
《过程及产品质量保证文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《过程及产品质量保证文档格式.docx（9页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
深入的实地审查（办公桌审计）
工作产品分布式的审查和评论
传统上，为了提供客观性，质量保证组常独立于项目的外。
但对于某些组织而言，在并非独立的状态下实施过程与产品质量保证，可能也很适合。
例如：
在一个具有开放、质量导向文化的组织，过程与产品质量保证的角色由同行部分或全部担任，且质量保证功能可能植入于过程中。
对小型组织而言，这可能是最可行的方法。
如果质量保证功能植入于过程中，必须处理下列几个议题以确保客观性。
执行质量保证活动的每个人必须接受质量保证培训。
执行工作产品质量保证活动的人员，应该与直接参与开发与维护工作产品的人员有所区隔。
质量保证人员必须有独立的报告渠道，以对组织适当管理层级报告，必要时让不符合的议题向上反应。
以同行审查做为执行客观评估的方法：
参加同行审查的人要接受培训并被指派角色。
指派未参与生产工作产品的同行审查成员，担任QA的角色。
已具有支持品保活动的检核表。
缺失会成为同行审查报告的一部份，且加以追踪，并于必要时提升到的上的层次。
质量保证工作应开始于项目建立的初期，参与建立的计划、过程、标准及程序，为增加价值，并满足和组织政策的需求。
执行质量保证的人员参与建立计划、过程、标准及程序，可确保符合的需要，在执行质量保证评估时，也相当有用。
此外，需指定将进行评估的特定过程及相关工作产品。
此项指定以抽样或客观准则为基础，而且与组织政策、需求及需要相符合。
当界定不符合议题时，尽可能先在项目内处理与解决，无法在项目内解决的不符合议题，需提升到适当的管理阶层解决。
本过程域主要用于评估项目的活动和工作产品，但它也用于评估非活动和工作产品，例如：
培训活动。
对于这些活动和工作产品，“项目”这个术语，应予适当的解释。
相关过程域
有关界定需要客观评估的过程和相关工作产品，请参考策划过程域，以获得更多信息。
有关满足特定需求，请参考验证过程域，以获得更多信息。
特定目标及实践摘要
SG1客观评估过程与工作产品
SP1.1客观评估过程
SP1.2客观评估工作产品及服务
SG2提供客观的洞察力
SP2.1沟通并确保解决不符合的议题
SP2.2建立纪录
各特定目标的实践
SG1客观评估过程与工作产品
客观评估执行的过程、相关的工作产品及服务，对适用的过程说明、标准及程序的遵循程度。
根据适用的过程说明、标准及程序，客观评估所指定的执行过程。
质量保证评估的客观性是成功的关键。
须定义质量保证报告渠道及如何确保客观性。
典型的工作产品
1.评估报告
2.不符合的报告
3.矫正措施
子实践
1.提倡鼓励员工参与界定并报告质量议题的环境（建立该环境成为管理的一部分）。
2.建立并维护明确陈述的评估准则。
本子实践的目的，是以经营需要为基础提供准则，例如：
∙评估的标的是什么
∙过程评估的进度或频率
∙如何进行评估
∙必须参与评估的人员
3.使用上述准则评估所执行的过程，对过程说明、标准及程序的遵循程度。
4.界定评估时发现的每一个不符合事项。
5.界定能改进未来产品及服务过程的学习心得。
根据适用过程说明、标准和程序，客观评估指定的工作产品及服务。
1.取样时，根据文件化的取样准则，选择需评估的工作产品。
2.建立并维护明确陈述的准则，以供评估工作产品。
∙评估的标的
∙评估工作产品的进度或频率
3.使用上述准则评估工作产品。
4.在工作产品交给客户前，评估工作产品。
5.在开发过程的已选定里程碑中，评估工作产品。
6.根据过程说明、标准及程序，对工作产品及服务进行渐进式或渐增式的评估。
7.界定评估时发现的每一个不符合事项。
8.界定能改进未来产品及服务过程的学习心得。
SG2提供客观的洞察力
客观追踪与沟通不符合的议题，并确保解决议题。
沟通质量议题，并和成员与管理者确保解决不符合的议题。
评估时发现的不符合议题，反映出对适用标准、过程说明或程序缺乏遵循。
不符合议题的状态可提供质量趋势的指针。
质量议题包括不符合议题和趋势分析的结果。
当不符合议题不能在内解决时，使用已建立的向上反应机制，确保适当的管理阶层可以解决议题。
追踪不符合议题直到解决为止。
1.矫正措施报告
2.评估报告
3.质量趋势
1.尽可能与适当的成员解决每一个不符合的议题。
2.当不符合议题在内无法解决时，需予以记录。
项目内解决不符合事项的方法，举例如下：
修改不符合处
修改违反的过程说明、标准或程序
取得不符合议题的豁免
3.不符合议题在项目内无法解决时，提升到适当的管理阶层，以了解议题并采取行动。
4.分析不符合议题，以了解是否有质量趋势需要界定和处理。
5.确定相关干系人及时知道评估的结果和质量趋势。
6.定期与指派的管理者审查未结案的不符合议题和趋势，以了解议题并采取行动。
7.追踪不符合议题直到解决为止。
建立并维护质量保证活动的纪录。
1.评估纪录
2.质量保证报告
3.矫正措施的状态报告
4.质量趋势报告
1.详细记录过程与产品质量保证活动，以了解状态和结果。
2.视需要修正质量保证活动的状态与历史。
各通用目标的实践
仅适用于连续式表述
GG1达成特定目标
本过程通过将界定的输入的工作产品转换为输出的工作产品，支持与促成过程域特定目标的达成。
GP1.1实施特定实践
实施需求管理过程的特定实践，以开发工作产品与提供服务，达成过程域的特定目标。
GG2制度化已管理过程
将过程制度化为已管理过程。
GP2.1建立组织政策
建立并维护组织政策，以策划和执行过程与产品品质保证过程。
详细说明：
本政策建立组织的期望，以客观评估过程与相关工作产品，遵循适用的过程说明、标准及程序的程度，并确保解决不符合议题。
本政策建立将过程与产品质量保证功能放置于所有的组织期望。
过程与产品质量保证必须充分的从管理独立出来，以便能客观指出并报告不符合议题。
GP2.2策划过程
建立并维护执行过程与产品质量保证过程的计划。
计划通常包含（或参考）执行过程与产品质量保证过程的计划。
计划在策划过程域中说明。
GP2.3提供资源
提供充足的资源，以执行过程与产品质量保证过程、开发工作产品及提供过程服务。
提供的资源，举例如下：
评估工具
追踪不符合事项的工具
GP2.4指派责任
指派过程与产品质量保证过程的责任与授权，以执行过程、开发工作产品及提供过程服务。
为预防主观或偏见，须确保已指派过程与产品质量保证的责任与授权的人员，能充分独立且客观的执行评估。
GP2.5培训人员
依需要培训人员，以执行或支持过程与产品质量保证过程。
培训的主题，举例如下：
应用领域
客户关系
项目的过程说明、标准、程序及方法
质量保证目标、过程说明、标准、程序、方法及工具
GP2.6管理配置
将指定的过程与产品质量保证过程工作产品，纳入适当层级的控制。
纳入控制的工作产品，举例如下：
不符合的报告
评估记录与报告
GP2.7界定并纳入相关的干系人
依计划界定并纳入需求管理过程相关的干系人。
相关的干系人参与的活动，举例如下：
建立过程与工作产品客观评估的准则
评估过程与工作产品
解决不符合的议题
追踪不符合议题直到解决
GP2.8监控过程
依本过程的执行计划，监控过程与产品质量保证过程，并采取适当的矫正措施。
用于监控的度量及工作产品，举例如下：
策划与执行客观过程评估的差异
策划与执行客观工作产品评估的差异
客观评估的进度
特定的客观评估进度
GP2.9客观评估遵循程度
依本过程的说明、标准及程序，客观评估过程与产品质量保证过程的遵循程度，并解决不符合的情况。
参考表格6.2（通用目标和通用实践）去获得更多关于在通用实践2.9和过程与产品质量保证过程域的间关系的信息。
审查的活动，举例如下：
客观评估过程与工作产品
追踪与沟通不符合的议题
审查的工作产品，举例如下：
评估纪录与报告
GP2.10与上层管理人员审查各状态
与上层管理人员检讨过程与产品质量保证过程的活动、状态及结果，并解决议题。
仅适用于阶段式表述
GG3的目标及实践，不是成熟度第二级的必要组件，但它们是成熟度第三级和更高等级的必要组件。
仅适用于连续式/成熟度第3-5级
GG3制度化已定义过程
将过程制度化为已定义过程。
GP3.1建立已定义过程
建立并维护已定义过程与产品质量保证过程的说明。
GP3.2搜集改进信息
搜集由策划并执行过程与产品质量保证过程所衍生的工作产品、度量、度量结果及改进信息，以支持组织过程与过程资产的未来使用与改进。
工作产品、度量、度量结果及改进信息，举例如下：
评估记录
质量趋势
改正措施的状态报告
质量报告的成本
GG4制度化已量化管理过程
将过程制度化为已量化管理过程。
GP4.1建立过程的量化目标
建立并维护过程与产品质量保证过程的量化目标，该目标用来处理以客户需要与经营目标为基础的品质与过程绩效。
GP4.2稳定子过程绩效
稳定一个或多个子过程的绩效，以决定过程与产品质量保证过程的能力，是否达成已建立的量化质量与过程绩效目标。
GG5制度化优化过程
将过程制度化为最佳过程。
GP5.1确保持续的过程改进
确保过程与产品质量保证过程的持续改进，以实现相关的组织经营目标。
GP5.2矫正问题的根本原因
界定并矫正过程与产品质量保证过程的缺失与其它问题的根本原因。
升级会员 