尼古拉斯亨利公共行政学笔记.docx
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尼古拉斯亨利公共行政学笔记
公共行政学读书笔记
第一篇公共行政范式
第一章庞大的民主体制,庞大的官僚体制
一、约束:
美国公共行政的背景与传统
1.美国文化的国民特征:
个人主义,外向,男子气,公平感,平等倾向,较低的防卫需求。
2.通过三种文献解释美国独有文化特征和行政传统:
(一)大使们执政:
联邦条款
依照联邦条款的规定,州政府享有最高权力。
国会议员由州政府选派可随时撤回。
(二)立法者执政:
第一批州宪法
对公共行政官员的约束并不一定就等于健康的民主
(三)杰弗逊与汉密尔顿的辩论
软弱无力的行政首长:
杰弗逊的胜利,汉密尔顿提倡一个强有力的行政首长,提倡一个非常有力的官僚体制。
杰弗逊:
不支持积极的政府,政府总是有压迫性的,这一主张牺牲人民为代价,给了政府太多的东西”
3.约束公共行政的后果:
政府效率低下,吝啬的政府。
4.美国的第一次“税收反抗“:
1786年,丹尼尔-谢斯发动的威士忌叛乱
5.政府膨胀的原因:
①政治多元化模型(政治学):
社会由利益集团构成,利益集团需要社会资源,只有政府不断膨胀才能满足更多的利益集团的需要,而不用进行资源配置;
②替代理论(经济学):
假设:
政府希望花更多钱,公民不希望税收提高,政府应注重公民需求。
替代是在社会发展过程中,由一个花费很大的项目被另一个花费更大的项目所替代,因此政府花费持续增加,发生膨胀;
③技术社会复杂论(未来学):
社会技术进步引发社会问题,解决这类问题需要各方面专家,因此导致政府膨胀,专家与人民之间存在鸿沟。
6.官僚的权力
①保持自身权力②制定政策
职业公务员注重政策实施,参谋辅助人员注重政策的修改,完善,方向规划。
7.美国总统管理官僚的案例:
①林登-约翰逊:
采取计划预算规划的方式控制官僚机构
②尼克松:
先使用立法战略,后使用行政战略
③吉米-卡特:
深入行政事务,高度集中的行政权。
④克林顿:
1.削减参谋辅助人员25%2.轻视人事问题3.放松对机构运行的管理⑤里根的5个优点:
1.挑选忠实者做内阁官员2.注重任命内阁次级官员
8.对公共官员采取激励措施4.预算5.分权。
第二章公共行政
公共行政学的“位置”与“焦点”
范式一:
.政治/行政二分法(1900-1926)
古德诺---《政治与行政》伦纳德—怀特----《公共行政研究导论》
偏重位置:
二分法,强调政治不宜干涉行政事务。
范式二:
行政学的原则(1927-1937),威洛比--《公共行政原则》1927.福利特--《创造性经验》1924
法约尔--《工业及一般行政》1930
穆尼和奈利--《组织的原则》1939
焦点:
组织上层
辉煌期:
古力克和厄威克提出的posdcord七原则
挑战1938-1947
巴纳德--《行政主管的功能》1938
对主流公共行政学的不同意见:
1.政治行政不能被割裂2.行政原则不完全是管理理性的最终表述
政治与行政不是分开的,也不是不可区分的,他们是同一逻辑体系的不同产物。
原则:
西蒙对组织原则的批评:
1.原则们自相矛盾2.有限理性的决策3.客观的原则是不村在的。
对挑战的回应1947-1950
公共行政理论的两个发展方向:
1.纯粹行政科学研究(社会心理学基础)2.为公共政策开处方(跨学科研究)
西蒙的影响:
1.社会心理学来研究公共行政2.对原则表达的不满3.作为科学的公共行政超越价值观
范式三:
作为政治学的公共行政学1950-1970
重建公共行政学和政治学之间的联系,政治学提供位置而非焦点。
在政治学领域内受歧视---1960-1970
案例研究作为研究方法的研究
比较行政学(跨文化公共行政学)和发展行政学作为研究方法的研究
比较行政学的五大方向:
1.对理论的研究;2.推动实际应用;3.为比较政治学的发展做出支持;4.行政原理学者的兴趣;5.对公共行政问题进行比较分析。
政治学除了提出民主价值观这个基础外,对公共行政学毫无贡献。
范式四:
作为管理学的公共行政学。
1956-1970
管理学提供焦点,而非位置,管理学下的公共行政强调基础,专业知识。
管理学对公共行政的推动:
1.使公共行政学者重新思考公共的意义:
三个要素:
机构,利益,参与。
2.公共性的定义:
制度定义(注重政府机构),规范定义(注重影响公共利益的现象),组织定义(比较公共组织与私有组织的区别)。
1965-1970
科学,社会,技术,公共政策跨学科研究
帮助公共行政建立研究的独立性,内容的特点包括:
精英论,综合性,等级制
新公共行政学
规范理论,哲学,行动主义
主要以道德为中心,论述范围广泛,有脱离政治学的趋势
实践性
公共行政在实践中大获肯定,以公共行政科学院的建立为标志
为国家解决公共问题提供资源
范式五:
公共行政学,1970-
公共行政从政治学,管理学中分离出来。
第二篇公共组织
第三章理论
组织的特性
1.有目的,复杂的人类群体2.以间接的联系为特征3.有专门的,有限的目标4.持续的合作行动5.整合在一个更大的系统中6.向所处环境提供产品和服务7.依赖于环境的交换
三种组织模型:
封闭模型,开放模型,综合模型
封闭模型的三个学派:
官僚制度理论(韦伯),科学管理理论(泰勒),行政管理理论(法约尔)
特征:
1.稳定的工作环境2.工作专业化3.重视解决问题的方法4.上层裁决内部冲突5.有正式的岗位描述,各尽其责6.个人对部门负责7.金字塔式的等级制组织结构8.高层统筹信息9.组织内人员互动是垂直的10.清楚的上下级关系。
11.对上级组织服从非常重要12.威信内部化。
开放模型的三个学派:
人际关系学派,组织发展学派,组织环境学派
特征:
1.不稳定工作与环境2.任务对应专业知识3.强调工作结果4.组织内冲突通过横向沟通调整5.不进行岗位描述,共同担责6.成员对整体组织负责7.组织结构是网状的8.信息分布于组织各个角落8.组织成员间的互动大多是水平的9.互动的方式是为完成任务提供建议
10.对上级的服从不是绝对的11.威信外部化
人际关系学派:
霍桑实验:
1.工人不完全像机器2.工人对激励变量作出反应3.在旁人的监督下,工人产量提高与环境因素无关;
反对霍桑的观点:
提高产量的原因是传统激励因素。
马斯洛—需求层次学说:
1.生理需求2.经济安全3.归属感4.自尊5.自我实现6.元激励
赫兹伯格双因素理论:
1.与工作环境有关2.与工作内容有关
组织发展学派:
重点:
计划性变动,系统分析,高层管理,组织的效率和健康
组织发展理论的任务:
1.改善成员间相处的能力2.认可组织内的个人情感3.增加成员间的相互理解4.减少紧张情绪5.强化团队管理和群际合作6.通过非专职的,互动的方式找出更有效的解决冲突方法7使组织的结构更为简化,更具有有机联系
人本主义—第三思潮心理学
权变理论学派/适应系统理论学派
强调组织与环境之间的联系,公共组织所处环境比私有组织更复杂。
同化理论。
研究的重点:
公共组织的工作环境与私人工作环境的差别。
封闭模型与开放模型的本质差别:
1.对组织环境的认识:
封闭模型习惯稳定环境,开放模型习惯不稳定环境,双方目标都是为了组织的生存与发展。
2.对人类天性的认识:
封闭模型假设人都是不愿意工作的,对大多数人的激励就是惩罚;
开放模型:
人都是非常乐于工作的,能创造性的完成工作。
组织理论的理性随研究对象的不同而变化。
3.对操控手段的认识:
开放模型不支持操控手段,认为是反人性的;而封闭理论则支持操控手段。
对于两种模型,操控都是必要的,是达成组织目标的手段,只是操控技术不同。
4.对组织在社会中的角色和意义的认识:
封闭理论区分官僚和公民,开放理论认为二者是合一的。
综合模型学派:
代表者:
西蒙--《行政行为》马奇,西蒙--《组织》巴纳德--《行政主管的功能》
如何统一两种模型?
综合基础的假设:
1.组织和他们的环境能够变化,并且存在变化;2.组织及其成员为生存工作3.组织及成员总结经验及教训。
目标:
消除不确定性。
不确定性分别来自:
内部及外部
当内部产生不确定性时,集权;外部产生不确定性时,扩展组织边界。
第四章组织的力量
社会对组织的评价:
三种方法:
效率测试,作用测试,社会测试。
效率测试对已有自己期望标准,并领会其中因果关系对的组织适用;作用测试对期望标准明确,但不明确各要素之间因果关系的组织适用;社会测试适用于期望标准含糊不清的组织。
社会测试中常用测度声望,作为其主要因素。
组织中的信息和情报:
威林斯基的基本观点:
组织的变革和控制是通过对信息的控制来完成的。
信息的不确定性在层层传递过程中可能会被吸收掉。
职业化----纯粹理智的权威
知识提高官僚机构的职业化程度,有助于机构提高技术能力,也会导致权力失控,知识垄断权力,拒绝民主。
信息和决策:
出现决策与信息脱离的现象,先做决策再有信息。
对此的两种解释:
1.由于组织和人的局限性,无法承载全部信息;2.信息质量差,利用的是其中的知识。
信息在组织中的作用:
(费尔德曼,马奇)1.组织收集信息目标可能在于使用监督模式;2.低估信息的成本,高估信息带来的回报;3.信息容易被歪曲,来支持观点。
“信息具有类似信号的价值”
组织的决策
“垃圾桶”模型:
难点,解决方法,参与者,选择机会,参与者资源混合。
对公共组织教有效。
公共部门决策时容忍冲突,缺乏独立性,手续上限制较多,因此速度较慢。
私有部门独立性强,拒绝冲突。
组织中的行政(贯彻决策的过程):
行政的策略:
劝导,命令,干涉,参与。
按照有效程度划分:
干涉,劝导,参与,命令。
公共行政的外部环境:
更注意与外部集团领导者的接触,目标模糊。
内部环境:
向下属授权,困难重重
组织中的控制,权力和权威
决策前提:
组织成员的价值观,认识。
工商机构可以随意塑造决策前提,但公共机构很难控制。
手段:
选择,社会化。
对外部环境和成员构成难以掌控。
组织漏洞决定额外收入
权力的双向性,巴纳德。
下级接受上级的四个基本动机:
赏罚,合法性,社会认可,下级对上级的信心。
个人权利/小团体权力。
个人性格和策略对个人获取权力有重要作用,但这始终受组织结构制约。
小团体的权利来源于其不可替代性,及重要性,消除不确定的能力。
变化与革新
技术影响权力结构,技术越高,技术人员权力越大,而到了需要协调的时期,管理人员重新掌握权力。
环境:
三种模型:
生物学模型,自然选择理论,成功的组织适应环境获得回报。
缺陷:
没有组织的充分竞争,自然选择不是个体的而是群体的,如何分类成为问题,社会中适应靠人的理性思维与运气,变量更为复杂难以确定。
理性模型:
强调领导者的理性决策主导变革。
缺陷:
没有考虑内部竞争。
政治模型:
内部个人之间的交易,外部个人间的交易促成变革。
前两种模型的融合。
成员:
组织变化的两种形态:
缓慢飘逸,快速追赶
变革倡导者促进变革的方法:
理性方法,参与性方法,叛逆方法
理性方法最长用,如果组织文化支持革新,则用参与性方法,反之则用叛逆方法。
技术对公共组织的变革影响有限。
第五章组织中的人
经典人性观点:
使人的行为可以被制度化,合理,统一,讲求经济。
社会---心理学观点:
“心理人”假设,心理人受激励,情感需求驱使,理性是一种个人行为。
经纪人假设,了解自我利益,追求利益最大化,信息最大化。
目标与行为与他人相同。
行政人假设,既了解自己的目标,也了解组织目标,并懂得组织与个人目标的相关性。
公共管理者的动机:
公共管理者不太看重高收入目标,而比较重视社会服务目标。
满意度调查上结果模糊不清,政府雇员满意度随层次上升而下降,比私有部门和公共部