农产品质量检测实验室100条评审准备要点Word格式.docx
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10.
机构主任、技术负责人和质量负责人应指定代理人，当其不在冈时代仃职责，并在质量
手册中规疋。
询问工作人员，让其在《手册》中找出相关条款即可。
11.
业务管理部门负责人应熟悉检测业务，具有
一定的组织协调能力。
12.
检测技术部门负责人应熟悉本专业检验业务，具有一定的管理能力。
13.
质量监督员应具有提问质量监督员的要求①中级以上职称，②了解检验工作目的、
③熟悉检验方法和程序，④以及懂得如何评定检验结果。
每个部门至少配备一名质量监督员。
查“人员任命书”，看谁是监督员；
查“人员一览表”或人员档案，看职称；
查监督员所在的科室，看是否“每个部门至少配备一名质量监督员。
14.
内审员应经过培训并具备资格，不少于3人。
查“人员任命书”，看谁是内审员，查人员档案，
是否有内审员证书复印件。
15.
人员岗位设置合理，并在质量手册中明确岗位职责。
应包括正副主任、技术负责人、质量负责人、授权签字人、各部门负责人、检测人员、内审员、质量监督员、仪器设备管理员、档案管理员、样品管理员、试剂及耗材管理员、标准物质管理员等。
查《手册》，在“组织”等类似章节中，应规定上述人员的岗位职责。
16.*
A所有人员应经专业技术、标准化、计量、质量监督与管理以及相关法规知识培训，考
核合格，持证上岗。
B上岗证或合格证应标明准许操作的仪器设备和检测项目。
B查上岗证，应有可以检测的项目和操作的仪器。
若该单位有新增的项目或新购置的仪器，可要求查其相关的培训、考核记录。
17.
从事计量检定、动植物检疫等法律法规另有规定的检验人员，须有相关部门的资格证明。
一般不适用。
18.
有各类人员的短期和中长期培训计划，并有
实施记录。
1.有计划：
短期的和中
长期的；
2.有记录：
可查上一年
度的培训记录，
19.
所有人员应建立独立技术档案，内容包含相关授权、教育、专业资格、培训、能力考核、奖惩等记录。
抽查“人员档案”，档案内一般包括：
学历证、学位证、职称证、培训证书等复印件。
相关授权个人
理解为授权从事的岗位（内审员、监督员等）、检测的项目、操作的仪器，可查与上冈证是否一致。
20.
有措施保证机构有良好的内务管理，包括公
文运转、工作人员守则、人员劳动保护等，必要时应制定专门程序。
查《程序文件》，有与“内务管理。
无程序时，应有相关的规定对上述内容进行了要求。
-二二
质量体系
21.*
建立与检验工作相适应的质里体系，并形成
质量体系文件。
质量体系文件应包括：
1•《质量手册》《程序文件》《作业指导书》
2.记录：
用于对进行的工作进行记录，包括质量记录和技术记录
22.
机构应明确规定达到良好工作水平和检验服务的质量方针、目标，并作出承诺。
《手册》里应有：
质量方针、质量目标、质量承诺。
23.*
质量手册编写规范，覆盖质量体系的全部要素，其内容符合《农产品质量安全检测机构考核办法》要求。
质量手册由主任批准发布。
24.
程序文件能满足机构质量管理需要,其内容符合《农产品质量安全检测机构考核办法》要求。
25.
质量监督员对检测进行有效的监督，对监督
过程中发现的问题及处理情况有记录。
查《日常监督记录》，监督应时常进行，随时记录。
查当该单位有新进人员、新开展项目等时，是否加强了相应的监督。
记录是否及时准确填写。
26.
有文件控制和维护程序，规定文件的分类编号、控制办法、审查、修订或更新、作废收回、批准发布，并实施。
1.有文件控制程序；
2.抽查文件发放记录，根据记录，抽查一份标准，查是否盖“受控”，是否一致。
查数个工作人员手中的文件版本是否一致。
27.
有专人负责对技术标准进行查询、收集，技
术负责人负责有效性确认。
《手册》中注明。
查标准查新记录，是否经常查新，保持标准有效，防止使用作废标准。
查新记录应由技术负责人签字确认。
28.*
有检测结果质量控制程序，确保检测结果质量。
可采用以下方法：
用统计技术对结果进行审查、参加能力验证、进行实验室间比对、定期使用有证标准物质或在内部质量控制中使用副标准物质、用相冋或不冋方法进行重复检验和保留样的再检验等。
1.有检测结果控制程序。
2.有内部质量控制计戈划夕卜部质量控制十划。
3.内部质量控制一般应大体涵盖该单位的检测大类或主要方法。
方法一般包括：
人员比对,仪器比对，留样再测，标准物质监控等。
4.外部质量控制一般有能力验证、实验室间比对。
应有原始记录与报告。
29.
有质量体系审核程序。
有内审程序。
应规定内审的具体程序、流程。
30.
制定质量体系审核计划，并组织实施。
每年至少开展一次包括质量体系全部要素的审核，必要时进行附加审核。
1.查内审计划。
2.查内审实施过程的记录：
是否包含内审日程、方案、人员、分组、审核内容分工、首末次会议记录、内审报告。
3.查内审记录表，是否完全包括100条。
抽查了什么，什么状态，记录是否详细。
内审的时间间隔为1年。
31.
审核人员应与被审核部门无直接责任关系。
内审不能自己审自己。
32.
审核发现的问题应立即采取纠正措施，对检
验结果的正确性和有效性可疑的，应书面通知受影响的委托方。
审核人员应跟踪纠正措施的实施情况及有效性，并记录。
对内审不符合项的整改。
应在不符合处理记录里详细记录。
33.
有管理评审程序。
机构主任应每年至少对质量体系进行一次管理评审。
34.
管理评审提出对质量体系进行更改或改进的内容，应得到落实。
35.*
有抱怨处理程序，并按程序受理、处理来自客户或其他方面的抱怨。
应保存所有抱怨的记录，以及针对抱怨所开展的调查和纠正措施的记录。
1.有抱怨处理程序。
2.查有无客户抱怨登记
表。
三
仪器设备
36.*
仪器设备数量、性能应满足所开展检测工作的要求，配备率应不低于98%
37.*
仪器设备（包括软件）应有专人管理保养。
在用仪器设备的完好率应为100%并进行
正常的维护。
1.查仪器设备台账或仪器设备上贴的标签，
应有管理人。
2.查主要仪器设备的操作规程，应有关于怎样维护的内容，若有，查维护记录，看是否
实施；
。
38.
仪器设备应有惟一性标识，并贴殆计量状态标识。
仪器设备上应有标签，有仪器设备编号、名称、型号等内容。
经计量检定的，应贴质监局检定的绿色标签。
39.
有仪器设备一览表，内容包括：
名称、惟一性标识、型号规格、出厂号、制造商名称、技术指标、购置时间、单价、检疋（校准）周期、用途、管理人、使用人等。
查仪器设备一览表，看里面的项目，是否完全包括前面所列的12项。
40.
有仪器设备购置、验收、调试、使用、维护、故障修理、降级和报废处理程序，并有相应记录。
1.有仪器设备管理程序。
2.看这些记录疋否完全涵盖了上述内容。
查几台仪器设备的档案，看记录是否全面。
41.
仪器设备独立建档，内容包括：
仪器名称、惟一性标识、型号规格、出厂号、制造商名称、仪器购置、验收、调试记录，接收日期、启用时间、使用说明书（外文说明书需有其操作部分的中文翻译）、放置：
地点、历次检定（校准）情况、自校规程,运行检查、使用、维护（包括计戈D、损坏、故障、改装或修理记录。
从仪器设备一览表中抽查几台仪器设备，要档案，看档案内容是否全面。
42.
仪器设备使用记录应能满足试验再现性和溯源要求，内容包括：
开机时间、关机时间、样品编号（或试剂、标准物质）、开机（关机）状态、环境因素（如果需要）、使用人等。
在现场参观时，注意仪器设备的使用记录，看记录格式是否包含前面所列的所有内容。
43.
有仪器设备操作规程，并便于操作者对照使用。
主要仪器设备应编制操作规程，操作规程应归档有整套的，受控。
在仪器设备旁边应放置该仪器的操作规程，以达到便于操作者对照使用的目的。
44.*
计量器具应有有效的计量检定或校验合格证书和检定或校验周期表，并有专人负责检定（校准）或送检。
经检定的仪器设备应贴质监局的绿色检定标签，有检定证书。
检定证书应在有效期内。
有仪器设备检疋周期表。
有专人负责检定工作。
45.
提问应对何种仪器设备进行期间核查对使
用频次较高的、稳定性较差的和脱离了实验室直接控制等的仪器应进行运行检查，并有相应的计划和程序。
1.有期间核查程序。
2.有期间核查计划。
3.相应的仪器应有期间核查方法。
4.对期间核查应有记录。
46.*
计量标准和标准物质（含标准样品、标准溶液）有专人管理，并有使用记录；
标准溶液配制、标定、校验和定期复验应有记录，并有符合要求的贮存场所。
1.有标准物质管理员，并明确任命；
2.有标准物质使用记录，记录使用时间、人员、用量等；
3.标准溶液有配制标定记录，过期（按国标
或药典规定的有效期）应复标；
4.标准物质和标准溶液
应有固定的储存场所。
（标准物质一般在冰箱，部分标准物质要求20C左右。
）
47.
有标准物质一览表，内容包括：
标准物质名称、编号、来源、有效期；
在用的标准物质
（溶液）应在有效期内。
查标准物质一览表，看是否包括前述内容。
抽查标准物质，看是否有过期的。
查过期标准物质怎样处理。
48.
自校的仪器设备应有校准规程、校准计划和量值溯源图，确保量值可溯源到国家基准。
一般不适用
49.
室外检验有相对固定的场所、设施能满足检测工作的要求。
50.
自行研制的专用测试设备应有验证报告并通过技术鉴疋。
四
检测工作
51.*
有检验工作流程图，包括从抽样、检测、检验报告到抱怨等各环节，并能有效运行。
52.
对政府下达的指令性检验任务，应编制实施方案。
并保质保量按时完成。
53.
委托检验要填写样品委托单，除记录委托方和样品信息还应包括检验依据、检测方法、样品状态，以及双方商定的其他内容，并有
适合的确认方式。
抽查样品委托单数份，看样品委托单格式、内容是否包含前述内容，填写是否全面，有无漏填。
查上述样品的检验原始记录，看检测内容与委托单上标注的内容是否一致。
委托单尤其要有委托人签字确认。
54.
抽样应符合有关程序和规定要求。
抽样记录内容齐全、信息准确。
有保证所抽样品的真实性、代表性，以及样品安全抵达实验室的措施。
1.有抽样的程序；
2.抽查数份扌抽羊记录表。
抽样基数、抽样人、被抽样人等。
抽样人、被抽样人签字,盖公章。
内容填写无遗漏
3.必要时，有抽样的操作规程，规定抽样的方法，保存运输方法，以防变质遗失。
55.*
样品有专人保管，有惟一性和检测状态标识，有措施保证样品在检测和保存期间不混淆、丢失和损坏。
有样品的处理记录。
管理室收样后即应加贴唯一性标识，注明"
待检”或“备样”状态。
交检测室时，应有交接的记录。
过保存期限后，应按程序规定及时处理，填样品处理记录，记录处理时间、方式。
保存样品应对环境进行控制，应规定的温湿度，有监控用的温湿度计等。
56.*
样品在流转过程中，交接时应检查样品状况，避免发生变质、丢失或损坏。
如遇损坏和丢失，应及时采取应急措施。
此项要求样品交接时，双方人员应核对样品状态是否与标注的状态一致，以判断样品有无变化、有无丢失、有无破损。
注意观祭保存的样品与记录的状态是否一致。
57.
按相应工作程序，保证样品接收、传递、检测方法采用、检测、异常情况处置、复检与判定，以及双三级审核等符合要求。
有样品管理程序。
58.*
原始记录有固定格式，信息齐全、内容真实，填写符合规定。
检测用原始记录应受控，有编号，相同编号版本应一致，可抽查几份相同编号的原始记录比较看格式内容是否一致。
填写内容应齐全。
59.
勻非标准方法的采用应按《采用勻非标准方法程序》执行。
60.
开展新项目应按《开展检测新项目工作程序〉实施。
有开展新项目程序，或者叫方法确认程序。
61.
对检测质量有影响的服务和供应品采购应编制计划，计戈!
］头施前，其技术内容应经相关负责人审查冋意。
在采购程序里，应规定由谁申请、谁审核、谁批准。
查记录，看是否签字齐全。
62.
所购买的、影响检测质量的试剂和消耗材料，必要时应经过检查或证实符合有关检测方法中规定的要求后，投入使用。
以瘦肉精检测试剂盒为例，应进行验收，有验收记录，达到回收率，才能使用。
63.
所使用的服务和供应品应符合规定要求。
并
保存符合性检查的记录。
采购时，一般先有采购申请，申请上注明要求的供应品的规格、型号、纯度等。
采购回来后，应有验收记录，看要求是否达到。
查采购、验收的记录。
64.
对检测质量有影响的重要服务和供应品的供应商应进行评价，并保存这些评价的记录和合格供应商名单。
1.有合格供应商名册；
2.有对供应商的评价记
录，。
65.
按《纠正与预防措施控制程序》对检测工作中存在的或潜在的差异和发生偏离的情况进行有效的控制。
有纠正措施、预防措施的控制程序。
内审、外审后的不符合都要采取纠正措施，并记录。
预防措施的记录。
66.
例外偏离时，按《允许偏离控制程序》执行。
般未发生。
67.
有检测事故报告、分析、处理程序，并有记录。
应有相应的程序。
68.
按《检验分包程序》实施分包。
分包项目应控制在仪器设备使用频次低且价格昂贵的氾围内。
并在检验报口中注明。
69.
应保存分包方的各种资质证明材料，并有对分包方的评审记录。
70.
检测人员工作作风严谨，操作规范熟练，数据填写客观、清晰。
看现场检测操作。
五
记录与报告
71.
对所有的记录实行分类管理，包括检验过程和质量管理产生的记录，明确其保存期限。
提问检验报告和原始记录的保存期限检验
报告和相应的原始记录应独立归档，保存期不少于五年。
记录分技术记录、质量记录。
记录都应有编号，冋一编号的记录格式应一致。
若改动记录，应按照文件控制程序，填文件更改记录，对记录格式进行更改。
在记录控制程序里，应规定各种记录的保存期限。
检验报告和相应的原始记录应独立归档，保存期不少于五年。
72.
记录与报告的存放方法、设施和环境应防止记录损坏、变质、丢失等。
此项牵扯档案室。
档案室应加锁，防止人员随便进出取用。
有防火、防盗、防潮的措施。
73.
按《记录管理控制程序》维持识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理质量记录和技术记录。
质量记录可能按照不冋的程序分类存档；
也可能按照不同的年份存档，按记录编号排列。
检验报告一般会按年份顺着报告编号排放存档。
仪器设备各自建档，人员各自建档。
在用的记录可能在实验室或管理人员手中，存档的记录应在管理室。
借阅文件、档案应有记录。
记录应及时收整。
74.*
有为委托方保密的规定。
检验报告应按规定发送并登记。
当用电话、传真或其它电子等方式传送检验结果时，应有适当方式确定记录委托方的身份。
有保密程序。
检验报告发放应有记录。
自取的应签字，其他方式发送的应注明。
75.
当利用计算机或自动设备对检测数据、信息
资料进行采集、处理、记录、报告、存贮或检索软件时，有保障其安全性的措施。
计算机或自动设备内的相关文件应定期备份。
计算机或自动设备应设置开机密码，防止随意打开取得或更改数据、记录。
76.
检测原始记录应包含足够的信息，以保证其能够再现。
至少包括样品名称、编号、检验方法、检测日期、检测地点、环境因素（必要时）、使用主要仪器设备、检测条件（必要时）、检测过程与量值计算有关的读数、计算公式、允差要求等。
整个原始记录能看出来是谁、在什么时间、用什么仪器设备、在什么环境状态下、进行的什么检测。
77.*
检验报告及相应原始记录应独立归档，内容
包括检验报告、抽样单、样品委托单、检测任务单、原始记录、及其相关联的图谱或仪器测试数据等。
一般检验报告正本发出给被检测方。
单位留存的为畐本。
副本一般将检验报告、委托单或抽样单、流转卡、原始IS录装订在一起。
78.
对记录的修改应规范，原字迹仍清晰可辨，并有修改人的签章。
记录写错了应划改，并在旁边签字或盖章。
被划的内容应能看出原来怎么写的。
不能出现刮、描、涂等状态。
79.*
检验报告格式和内容应符合有关法律法规的规定。
80.
农业转基因生物及制品的检验报告内容应符合转基因生物安全管理的有关规定和要求。
81.
检验报告的结论用语应符合有关规定或标准的要求，并在体系文件中规定。
抽查检验报告，看检验结论是否按照程序中规定的话语下结论。
82.
检验报告应准确、客观地报告检测结果，应与委托方要求和原始记录相符合。
检验报告体现出的项目、检测方法，应与委托单上的项目、检测方法一致。
检验报告上的数据，应与原始记录上的数据一致。
83.*
检验报告应有批准、审核、制表人的签字和签发日期；
检验报告封面加盖机构公章。
检
验结论加盖机构检验专用印章，并加盖骑缝
早。
84.
对已发出的检验报告如需修改或补充，应另
发一份题为《对编号XX检验报告的补充
（或更正）》的检验报告。
般未发生
六
设施与环境
85.*
有专用的检测工作场所，仪器设备应相对集中放置，相互影响的检测区域应有效隔离,互不干扰。
86.
农业转基因、动植物检疫等生物安全检测机构的检测实验室、试验基地、动物房等场所应有专人管理，其生物安全等级管理应符合国家有关规定。
87.
检测环境条件应符合检测方法和所使用仪器设备的规定，对检测结果有明显影响的环境要素应监测、控制和记录。
有温湿度计对环境进行监测，在仪器设备使用记录、原始记录里记录温湿度。
注意：
样品、试剂、标准物质冰箱应有温度记录
88.
样品的贮存环境应保证其在保存期内不变质。
不能保存的样品，应有委托方不进行复检的确认记录。
样品按样品规定的要求保存，饲料可看饲料标签，夏季注意霉变、生虫；
兽药注意密封，避免吸潮结块；
肉样尿样等应冷冻，并对冷柜温度进行监控。
不能保存的样品，在委托单中注明，委托方确认不进行复检，签字。
89.
检测场所应相对封闭。
在确保其他客户机密的前提下，允许客户到实验至祭看。
检测场所相对集中封闭，入口标明“检测场所，非请勿入”等类似话语。
应允许客户查看自己样品的检测过程，但不能在此过程中泄漏其他客户的信息。
90.
化学试剂的保存条件应符合有关规定，
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