基础押题卷五解析Word文档下载推荐.docx
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B、3000万
C、5000万
D、1亿
217
首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，公司股本总额不少于3000万元。
（7）（）是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。
A、证券投资顾问业务
B、证券经纪业务
C、财务顾问业务
D、证券自营业务
283
考察证券投资顾问业务的含义。
注意与其他业务的区别。
（8）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、上市开放式基金
D、保本基金
C题型：
128
上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
（9）以下关于净资产收益率的说法错误的是（）。
A、净资产收益率=净利润/净资产
B、净资产收益率是衡量盈利性的指标
C、净资产收益率是衡量安全性的指标
D、净资产收益率=销售利润率*资产周转率*杠杆比率
59
资产收益率是常用的衡量盈利性的指标。
（10）ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。
A、一级市场，二级市场
B、二级市场，一级市场
C、场内，场外
D、场外，场内
127
ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。
（11）当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作（）。
A、套利
B、正套
C、反套
D、投机
172
正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。
（12）以下不属于政府债券特征的是（）。
A、安全性高
B、永久性
C、收益稳定
D、免税待遇
86
政府债券的特征：
安全性高、流通性好、收益稳定、免税待遇。
永久性属于股票的特点。
（13）我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由（）决定。
A、国务院
B、国务院证券监督管理机构
C、公司总裁
D、中央政府
213
证券交易所的设立和解散由国务院决定。
（14）当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而（）。
A、波动
B、不确定
C、增加
D、摊薄
D题型：
54
考察增资对股价的影响。
（15）以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。
A、信用风险
B、利率风险
C、经营风险
D、财务风险
257
系统风险包括：
政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。
（16）证券公司分支机构的关键岗位包括（）。
A、分支机构电脑、交易和财务管理人员
B、分支机构负责人，电脑及交易管理人员
C、分支机构负责人，电脑及财务管理人员
D、分支机构负责人，财务及交易管理人员
299
证券公司分支机构的关键岗位包括分支机构负责人，电脑及财务管理人员。
（17）以下风险最小的债券是（）。
A、中央银行票据
B、地方政府债券
C、长期国债
D、短期国库券
263
短期国库券可以被视为无风险证券。
（18）国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。
A、外国债券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、熊猫债券
113
外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。
（19）利用期货交易进行套期保值的基本做法是：
在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A、品种、数量、期限相当且方向相同
B、品种、数量、期限相当但方向相反
C、品种、数量、价格相同但方向相反
D、品种、风险、期限相同但方向相反
169
利用期货交易进行套期保值的基本做法是：
在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易。
（20）经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。
A、现金股息
B、股票股息
C、负债股息
D、建业股息
254
建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。
（21）商业汇票和商业本票属于（）。
A、银行证券
B、商业证券
C、资本证券
D、商品证券
2
此题考查对商业证券的理解。
（22）设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
A、5
B、3
C、2
D、1
286
设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。
（23）根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A、20%
B、30%
C、35%
D、40%
见解析
中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
（24）以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A、私募基金
B、创业基金
C、证券投资基金
D、社保基金
322
我国《证券投资基金法》的适用范围。
（25）证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A、证券服务机构
B、发行人
C、上市公司
D、证券投资者
316
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
（26）目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。
A、修正股价平均数
B、加权股价平均数
C、简单算术股价平均数
D、几何加权法
250
道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。
（27）金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）。
A、杠杆性
B、跨期性
C、联动性
D、不确定性
146
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。
（28）通常情况下，债券的收益率（）。
A、与偿还期成反比，与风险性成反比
B、与偿还期成正比，与风险性成正比
C、与偿还期成正比，与风险性成反比
D、与偿还期成反比，与风险性成正比
79
通常情况下，期限越长收益率越高；
风险性越大收益率越高。
（29）假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为（）。
A、1.10
B、1.12
C、1.15
D、1.17
计算题难易度：
难页码：
137
10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300万（股票市值）；
资产=2300+1000（银行存款）=3300万；
负债=500+500=1000万；
权益=3300万（资产）-1000万（负债）=2300万；
单位净值=2300/2000（基金份额）=1.15。
（30）《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。
A、1998年12月29日
B、1999年7月1日
C、1999年1月1日
D、2006年1月1日
317
《中华人民共和国证券法》与1998年12月29日通过，于1999年7月1日实施。
（31）（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券业协会
D、国务院
235
中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务实施监督管理。
（32）我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A、专家经纪人制
B、经纪制
C、自助方式
D、做市商制
226
我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。
（33）在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是（）。
A、平均期权
B、障碍期权
C、百慕大期权
D、任选期权
178
在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是任选期权。
（34）根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A、1
B、2
C、4
D、5
333
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
（35）股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
255
股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
（36）合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。
A、金融期货
B、金融期权
C、金融远期合约
D、金融互换
174
这是金融期权的定义。
（37）证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。
A、最低成本
B、合理的成本
C、预计成本
D、最高成本
297
这是完善内部控制机制合理性原则的体现。
（38）向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A、私募证券
B、公募证券
C、上市证券
D、非上市证券
3
向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。
（39）证券中介机构不包括（）。
A、会计师事务所
B、证券经营机构
C、资信评级公司
D、信托投资公司
265
证券中介机构不包括信托投资公司。
（40）我们通常所说的道-琼斯指数是指（）。
A、道-琼斯股价平均指数
B、道-琼斯工业股价平均指数
C、道-琼斯运输业股价平均指数
D、道-琼斯公用事业股价平均数
平时所说的道-琼斯指数就是指道-琼斯工业股价平均数。
（41）储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。
A、四级
B、三级
C、二级
D、一级
91
储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。
（42）我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。
A、公司已公开的资产重组的信息
B、公司分配股利或者增资的计划
C、公司股权结构的重大变化
D、公司债务担保的重大变更
352
内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。
（43）在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
A、1天
B、2天
C、91天
D、365天
159
在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。
（44）中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。
A、100亿，1年
B、50亿，2年
C、50亿，1年
D、100亿，2年
248
中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。
（45）上证基金指数的代码为（）。
A、000001
B、000011
C、000002
D、000012
249
上证基金指数的代码为000011。
（46）股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（）。
C、财产股息
D、负债股息
股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。
（47）（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A、加权股价平均数
B、简单算术股价平均数
C、修正股价平均数
D、股价指数平均数
237
加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
（48）向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A、公募证券
B、私募证券
C、上市证券
D、非上市证券
考察私募证券的定义。
（49）股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。
A、1/3
B、2/3
C、半数
D、3/4
65
股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。
（50）以下有关实物债券的表述中正确的是（）。
A、一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B、一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C、一种具有标准格式实物券面的债券
D、以某种货币为本位而发行的国债
83
常识题，考察实物债券的定义。
（51）基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于（）万元人民币。
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
132
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于3000万元人民币。
（52）由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对（）的预期。
A、未来期货价格
B、目前现货价格
C、未来现货价格
D、目前期货价格
161
由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期。
（53）权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。
A、权证上市数量+行权比例×
担保系数
B、权证上市数量×
行权比例+担保系数
C、权证上市数量×
行权比例×
D、权证上市数量/行权比例×
180
履约担保的标的证券数量=权证上市数量×
担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量×
担保系数×
行权价格。
（54）证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。
C、3
D、4
289
证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之三：
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定。
（55）股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A、收益权
B、财产权
C、物权
D、股东权
46
股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。
（56）交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
A、上涨
B、下跌
C、不变
D、无法确定
177
交易者之买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期内将会上涨。
（57）财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。
A、公司财产
B、现金
C、股票
D、现金以外的其他财产
财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
（58）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A、金融远期合约
B、金融期货合约
C、金融现货合约
D、金融期权合约
158
这是金融远期合约的定义。
（59）证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。
A、协助办理开户手续
B、代理客户进行期货交易
C、代理客户进行期货结算
D、代理客户进行期货交割
290
证券公司从事IB业务时，应当提供的服务包括：
协助办理开户手续，提供期货的行情信息、交易设施等，其他答案均属于不得代理的内容。
（60）对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。
A、备案
B、注册
C、核准
D、审批
362
对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。
多选题
（61）一般来说,下列说法正确的是（）。
A、发行股票是股份公司筹措自有资本的手段
B、股票不属于债权证券，而属于物权证券
C、有价证券是财产价值的财产权利的统一表现形式
D、股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要见，股票就无法律效力
ACD题型：
47
考察股票的性质。
股票既不属于债权证券，也不属于物权证券。
（62）证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成（）。
A、资金逐笔结算
B、资金全额结算
C、证券净额结算
D、资金净额结算
CD题型：
376
证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
（63）被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（）。
A、停止从事证券业务
B、停止履行上市公司职务
C、停止从事上市公司任何职务
D、由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
ABD题型：
341
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
（64）作为有价证券，债券
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