监理工程师考试《理论与法规》模拟试题及答案文档格式.docx
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兼有直线领导、统一指挥、职责清楚和管理专业化的优点。
由于职能部门不能直接给指挥部门下达命令，所以互通情报线路不畅，容易产生矛盾，而且传递路线长。
4.矩阵制组织结构图最典型的特征就是职能部门和指挥部门纵横交叉，呈棋盘状。
监理人员可以从一个项目转到另一个项目，具有较大机动性和适应性，有利于业务能力的提高和复杂问题的解决。
容易出现扯皮推诿的现象。
2012年监理师考试理论与法规复习知识点精选
（2）
1.[问题]根据《建设工程监理范围和规模标准规定》的要求，（ ）必须实行监理。
A.项目总投资为2800万元的卫生项目
B.成片开发建设的4万平方米的住宅小区工程
C.使用外国政府援助资金，项目总投资为300万美元的水资源保护项目
D.项目总投资额为4600万元的公路项目
E.项目总投资额为1800万元的体育场馆项目
[解答]答案是CDE.
项目总投资额在3000万元以上的公用事业（比如公路）项目必须实行监理；
利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程必须实行监理。
体育场馆项目无论投资多少必须要实行监理。
2.[问题]《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定建筑面积在（ ）的成片开发建设的住宅小区工程必须实行监理。
A.2万平方米以上
B.3万平方米以上
C.5万平方米以上
D.8万平方米以上
[解答]答案是C.
建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；
5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。
3.[问题]按照建设部颁布的《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列选项中必需实行监理的有（ ）
A.成片开发建设的住宅小区工程，其建筑面积为4万平方米
B.项目总投资4000万元的影剧院
C.利用外国政府贷款的工程
D.项目总投资2500万元的体育场馆
E.利用国际组织贷款的工程
[解答]答案是BCDE.
影剧院与体育场馆项目无论投资额多少，必须实行监理；
[复习提示]下列建设工程必须实行监理：
（一）国家重点建设工程：
是指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。
（二）大中型公用事业工程：
是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：
供水、供电、供气、供热等市政工程项目；
科技、教育、文化等项目；
体育、旅游、商业等项目；
卫生、社会福利等项目；
其他公用事业项目。
（三）成片开发建设的住宅小区工程；
建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；
为保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。
（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：
使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；
使用国外政府及其机构贷款资金的项目；
使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。
（五）国家规定必须实行监理的其他工程。
学校、影剧院、体育场馆项目。
项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：
煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；
铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；
邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；
防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；
道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；
生态环境保护项目；
其他基础设施项目。
需重点注意对第"
（三）"
条的理解；
第"
（五）中的学校、影剧院、体育场馆项目"
无论总投资多少都必须实行监理。
以上内容须熟记于心。
2012年监理师考试理论与法规复习知识点精选（3）
知识点：
建设工程风险识别
1.[问题]建设工程风险识别的结果是（ ）
A.建设工程风险分解
B.建立建设工程风险清单
C.建立建设工程初始风险清单
D.识别建设工程风险因素、风险事件及后果
风险识别的结果是建立建设工程风险清单，在建设工程风险识别过程中，核心工作是"
建设工程风险分解"
和"
建设工程风险因素、风险事件及后果"
。
2.[问题]风险识别的特点之一是不确定性，这是风险识别（ ）的结果。
A.个别性和主观性
B.个别性和复杂性
C.主观性和复杂性
D.复杂性和相关性
不确定性是风险识别主观性和复杂性的结果。
3.[问题]建立最终的风险清单应采用（ ）
A.风险调查法
B.流程图法
C.专家调查法
D.经验数据法
[解答]答案是A.
不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。
专家调查法、财物报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法作用在于建立最终风险清单。
4.[问题]在下列方法中，属于建设工程风险识别具体方法的是（ ）
A.初始清单法
B.专家调查法
C.经验数据法
D.风险调查法
E.流程图法
[解答]答案是ACD.
在风险识别方法中，专家调查法（B）、流程图法（E）属于一般方法，亦可用于其他风险识别，甚至其他的管理工作。
经验数据法和风险调查法属于建设工程风险识别的具体方法。
而如果初始清单是通过适当的风险分解方式来形成的，则初始清单法也属于建设工程风险识别的具体方法。
[复习提示]
1.风险识别的方法：
（1）专家调查法：
采用专家调查法，所提出的问题应具有指导性和代表性，并具有一定深度，还应尽可能具体些；
专家所涉及的面应尽可能广泛些，有一定的代表性。
（2）财务报表法：
采用财物报表法要对财物报表中所列的各项会计科目作深入的分析研究，并提出分析研究报告，还应通过一些实地调查以及其他信息资料来补充财物记录。
由于工程财物报表与企业财物报表不尽相同，因而需要结合工程财务报表的特点来识别建设工程风险。
（3）流程图法。
（4）初始清单法。
建立建设工程的初始风险清单有两种途径：
①常规途径是采用保险公司或风险管理学会公布的潜在损失一览表，即任何企业或工程都可能发生的所有损失一览表。
②通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。
（5）经验数据法。
风险管理的主体包括咨询公司（含设计单位）、承包商以及长期有工程项目的业主。
（6）风险调查法。
通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。
2.风险分解的途径
（1）目标维：
按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。
（2）时间维：
按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。
（3）结构维：
按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。
（4）因素维：
按建设工程风险因素分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。
3.风险识别的特点：
（1）个别性、
（2）主观性、（3）复杂性、（4）不确定性。
2012年监理师考试理论与法规复习知识点精选（4）
建设工程目标控制概论
1.[问题]由于工程项目系统本身的状态和外部环境是不断变化的，相应地就要求控制工作也随之变化，目标控制的能力和水平也要不断提高，这表明目标控制是一种（ ）过程。
A.循环控制
B.动态控制
C.主动控制
D.反馈控制
动态控制，由于系统本身的状态和外部环境是不断变化的，相应的就要求控制工作也随之变化，即使在系统状态和环境变化不大的情况下，目标控制工作也可能发生较大的变化。
2.[问题]被动控制也可以表述为（ ）
A.前馈控制
B.反馈控制
C.开环控制
D.事前控制
被动控制是一种事中控制和事后控制；
被动控制是一种反馈控制；
被动控制是一种闭环控制；
被动控制是一种面对现实的控制。
3.[问题]下列关于主动控制与被动控制关系的表述中，正确的是（ ）
A.由于主动控制比被动控制的效果好，因而应仅采取主动控制
B.由于建设工程实施过程中有许多风险因素是不可预见和防范的，因而只能采取被动控制
C.应将主动控制与被动控制两者紧密结合，并以主动控制为主
D.应将主动控制与被动控制两者紧密结合，并力求加大主动控制在控制过程中的比例
对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，都是实现建设工程目标所必须采取的控制方式，应该将主动控制与被动控制紧密结合起来。
4.[问题]从主动控制是事前控制的角度来理解，主动控制的主要作用在于（ ）
A.防患于未然
B.及时纠偏
C.避免重蹈覆辙
D.降低目标偏离的严重程度
主动控制是一种事前控制。
它必须在计划实施之前就采取控制，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。
5.[问题]目标控制的效果直接取决于（ ）
A.目标控制效果的评价是否科学
B.目标控制措施是否得力
C.目标规划的质量
D.目标计划的质量
目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量，目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，是否将主动控制与被动控制有机地结合起来，以及采取措施的时间是否及时等。
1.目标控制的分类
（1）按照控制措施作用于控制对象的时间分类：
事前控制、事中控制、事后控制。
（2）按照控制信息的来源分类：
前馈控制、反馈控制。
（3）按照控制过程是否形成闭合回路分类：
开环控制、闭环控制。
（4）按照控制措施制定的出发点分类：
主动控制、被动控制。
2.主动控制与被动控制
（1）主动控制：
主动控制可以表述为其他不同的控制类型。
必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。
主动控制是一种前馈控制。
用以指导拟建工程的实施，起到避免重蹈覆辙的作用。
主动控制通常是一种开环控制。
主动控制是一种面对未来的控制。
可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能避免偏差已经成为现实的被动局面，降低偏差发生的概率及其严重程度，从而使目标得到有效控制。
（2）被动控制：
被动控制可以表述为其他的控制类型。
被动控制是一种事中控制和事后控制，可以降低目标偏离的严重程度，并将偏差控制在尽可能小的范围内。
被动控制是一种反馈控制。
被动控制是一种闭环控制（即循环控制）
被动控制是一种面对现实的控制。
（3）主动控制与被动控制的关系
要做到主动控制与被动控制相结合。
3.目标控制的前提工作有
（1）目标规划和计划
目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系。
目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。
目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，是否将主动控制与被动控制有机地结合起来，以及采取措施的时间是否及时等。
（2）目标控制的组织
合理而有效的组织是目标控制的重要保障。
有效地进行目标控制，需做好以下几方面的组织工作：
1）设置目标控制机构；
2）配备合适目标控制人员；
3）落实目标控制机构和人员的任务和职能分工；
4）合理组织目标控制的工作流程和信息流程。
2012年监理师考试理论与法规复习知识点精选（5）
建设工程目标控制的措施
1.[问题]明确和调整各级人员的职能分工、权力和责任属于（ ）
A.组织措施
B.技术措施
C.合同措施
D.经济措施
组织措施是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权力和责任、改善目标控制的工作流程等。
2.[问题]监理工程师对施工组织设计进行审查，属于目标控制的（ ）措施。
A.组织
B.技术
C.经济
D.合同
技术措施对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的。
3.[问题]对由于业主原因所导致的目标偏差，可能成为首选措施的是（ ）
C.经济措施
D.合同措施
对由于业主原因所导致的目标偏差，组织措施可能成为首选措施，故应予以足够的重视。
[复习提示]建设工程目标控制的措施：
组织措施；
技术措施；
经济措施；
合同措施
1.组织措施
（1）组织措施是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权力和责任、改善目标控制的工作流程等。
（2）组织措施是其它各类措施的前提和保障。
（3）对由于业主原因所导致的目标偏差，组织措施可能成为首选措施，故应予以足够的重视。
2.技术措施
（1）技术措施不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且对纠正目标偏差亦有相当重要的作用。
（2）运用技术措施纠偏的关键：
1）要能提出多个不同的技术方案；
2）要对不同的技术方案进行技术经济分析。
3.经济措施
（1）经济措施是最易为人接受和采用的措施。
（2）经济措施不仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑。
4.合同措施
（1）对于合同措施，除了拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同作总体和具体分析。
（2）合同措施对目标控制更具有全局性的影响；
在采取合同措施时要特别注意合同中所规定的业主和监理工程师的义务和责任。
（3）投资控制、进度控制和质量控制均要以合同为依据。
2012年监理师考试理论与法规复习知识点精选（6）
EPC模式
1.[问题]在EPC模式中承包商承担的风险包括（ ）
A.业主代表的工作失误风险
B.设计风险
C.一个有经验的承包商不可预见且无法合理防范的自然力风险
D.对业主新提供数据的核查和解释风险
E.为圆满完成工程今后发生的一切困难和费用风险
[解析]答案：
BCDE.
根据教材166页，EPC模式下承包商承担大部分风险：
（1）因为承包范围包括设计，承包商要承担设计风险；
（2）"
有经验的承包商不可预见且无法合理防范的自然力的作用"
的风险也由承包商承担；
（3）现场数据的解释业主不再承担任何责任，全部由承包商承担；
（4）承包商被认为已经预见了今后发生的一切困难和费用，此风险也由承包商承担。
而上述风险在项目管理的其他模式中是由业主完全或部分承担的。
2.[问题]工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责的模式是（ ）
A.设计施工总承包
B.EPC总承包
C.CM总承包
D.三角承包
[解析]答案是B.
根据教材165页EPC模式的概念，Engineering的含义不仅包括具体的工程设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个工程实施组织管理的策划和具体工作；
Procurement的含义通常是采购，包括工程采购、服务采购和设备采购；
Construction强调建造。
因此综合起来，B选项是正确的。
3.[问题]在采用EPC模式时，合同价格（ ）
A.较低且接近于固定
B.较低但不固定
C.较高且接近于固定
D.较高但不固定
[解析]答案是C.
根据教材166页EPC的概念，明确提出EPC合同价格可能较高。
这一点可以从其特征来看，由于承包商承担了大量的风险，而且合同价格接近固定（但工期一般较长），因此承包商的报价中应该含有较高的保险金或者风险费用，因此合同总价偏高。
根据教材167页EPC模式的特征，EPC模式采用总价合同，但业主允许承包商调价的情况并不多见，从这个特征来看，应该是固定总价合同。
但是，EPC模式所应用的工程一般规模都较大，工程工期都较长，具有相当的复杂性，从这个角度来说不应该采用固定价格合同；
因此固定价格就成为EPC模式的特征了。
4.[问题]在EPC模式中，业主方管理工程实施的人员可能是（ ）
A.CM经理
B.EPC经理
C.业主代表
D.工程师
根据教材166页，EPC模式的基本特征之一是业主或业主代表管理工程实施，因此选择C.
5.[问题]EPC模式的基本特征是（ ）
A.业主承担大部分风险
B.承包商承担大部分风险
C.总价合同
D.单价合同
E.工程师管理工程实施
[解析]答案是BC.
根据教材166页，EPC模式的基本特征有三个：
承包商承担大量的风险；
业主或业主代表管理工程实施；
总价合同。
[复习提示]EPC模式的复习要掌握它的概念，特征和适用条件。
这三个方面不是独立的，要学会触类旁通。
（1）从其概念入手，这种模式的含义就是"
设计-采购-建造"
，从承包商的角度，承包商的承包范围大了，其风险就大，因此合同价格就会高；
从业主的角度，业主将整个工程的设计和施工全部发包，并不雇佣工程师，而是由业主或者业主代表负责管理工程，但仍希望以较低的价格来完成项目，并希望减少自己的支出，因此采用总价合同，并趋于固定价格。
（2）由于承包商承担大量风险，承包商投标时间要充分一些，而且隐蔽工程量不能太多；
业主虽然派出代表管理工程实施，但是业主毕竟缺少工程经验，因此只能起到监督的作用，但不能过多干预承包商的工作；
由于不雇佣工程师，总价合同的付款直接由业主向承包商支付，没有工程师审核的环节。
2012年监理师考试理论与法规复习知识点精选（7）
监理规划的概念与作用
1.[问题]由项目监理机构的专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准实施的监理文件是（ ）
A.监理大纲
B.监理规划
C.监理实施细则
D.监理合同
根据教材第135页，监理实施细则由项目监理机构的专业监理工程师编写，经总监理工程师批准实施。
监理大纲的编制人员应是监理单位经营部门或技术管理部门人员，也应包括拟定的总监理工程师。
监理规划由总监理工程师主持编制，经监理单位技术负责人批准后实施。
2.[问题]监理规划除基本作用外，还具有（ ）等方面的作用。
A.指导项目监理机构全面开展监理工作
B.监理单位内部考核依据
C.监理单位的重要存档资料
D.业主确认监理单位履行监理合同的依据
E.政府建设主管机构对监理单位监督管理的依据
这个题目要特别注意审题，题目问的是"
除基本作用外"
，选项A是监理规划的基本作用，所以A不能选。
如果题目问的是监理规划的作用，根据教材看有4句话，包括了题目中的5个选项，也就是说5个选项都是正确答案，这样不符合多选题的要求：
至少有一个不符合题意。
3.[问题]下列说法中，符合监理规划的是（ ）
A.由项目总监理工程师主持制定
B.监理规划是开展监理工作的第一步
C.监理规划是签订合同之前制定的
D.监理规划相当于工程项目的初步设计
监理规划必须要由总监理工程师主持制定，这是总监理工程师的职责，而且这项工作不能委托给专业监理工程师来做。
（可以参考《监理规范》3.2监理人员的职责）
监理规划是以监理大纲为依据的，因此从这个角度来说，监理大纲发生在监理规划之前，监理规划不能说是监理工作的第一步。
选项B不准确。
监理规划的定义中明确指出，监理规划是在监理单位接收业主委托并签订监理合同之后制定的，所以监理规划是签订合同之前制定的是不对的。
选项C不准确。
在教材中135页，确实存在"
监理实施细则又简称监理细则，其与监理规划的关系可以比作施工图设计与初步设计的关系。
"
这句话，但是没有比较的对象就直接说"
监理规划
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