监理概论及合同信息管理.docx

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监理概论及合同信息管理

二、建设工程监理概论及合同、信息管理

第一章建设工程监理概论

1、建设工程监理的概念：

具有相应资质的的工程监理企业，接受建设单位的委托，并承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务。

监理概念要点：

（1）建设工程监理的行为主体是工程监理企业；

（2）建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。

工程监理企业应根据委托监理合同和相关建设工程合同的规定实施监理。

工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，是建设单位授权的结果。

承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为；

（3）建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。

建设工程合同包括工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同，和建设单位与承建单位签订的有关建设工程合同。

2、建设工程监理的范围：

（1）监理的工程范围；

（2）监理的建设阶段范围

3、建设工程监理的工程范围：

（1）国家重点建设工程：

依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目；

（2）大中型公用事业工程；项目总投资在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目；

（3）成片开发建设的住宅小区工程：

建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程；

（4）利用外国政府过着国际组织贷款、援助资金的工程：

包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府机器季后贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目；

（5）国家规定必须实行监理的其他工程：

项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公共安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育馆项目；

4、建设工程监理的阶段范围：

建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段的实施阶段，但目前主要是建设工程施工范围。

5、建设工程监理的性质：

（1）服务性；

（2）科学性；~~~科学性主要表现在：

工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度，要有现代化的管理手段，要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。

（3）独立性；~~~工程监理单位与承建单位不得有隶属关系和其他厉害关系；在开展工程监理的过程中，必须监理自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段、根据自己的判断，独立地开展工作。

（4）公正性；~~~工程监理企业应客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位，在维护建设单位的合法权益是，不损害承建单位的合法权益。

6、科学的建设程序应当坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。

7、建设工程主要管理制度：

（1）项目法人责任制；

（2）工程招标投标制；

（3）建设工程监理制；

（4）合同管理制；

8、监理工程的法律责任：

监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的行为；二是违反合同约定的行为。

（安全生产责任~~~属于连带责任）

9、监理工程违规行为的处罚：

（1）对于未取得《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章，以监理工程师名义执行业务的人员，政府建设行政主管部门将予以取缔，并处以罚款；有违法所得的，予以没收；

（2）对以欺骗手段取得《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章的人员，政府建设行政主管部门将吊销其证书，收回执业印章，并处以罚款；情节严重的，3年之内不允许考试及注册；

（3）如果监理工程师出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章，情节严重的，将被吊销证书，收回执业印章，3年内不允许考试和注册；

（4）监理工程师注册内容发生变更，未按照规定办理变更手续的，将被责令改正，并可能受到罚款的处罚；

（5）同时受聘于两个及其以上单位执业的，将被注销《监理工程师注册证书》，收回执业印章，并将受到罚款处罚；有违法所得的，将被没收；

（6）对于监理工程师在执业中出现的行为过失，产生不良后果的，《建设工程质量管理条例》明确规定：

监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别严重的，终身不予注册。

10、监理工程师注册分为：

（1）初始注册；

（2）延续注册：

（3）变更注册。

11、监理工程师不予初始注册、延续注册或者变更注册的特殊情况：

（1）不具有完全民事行为能力；

（2）刑事处罚尚未执行完毕或者因从事工程监理或者相关业务收到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；

（3）未达到监理工程师继续教育要求；

（4）在两个或者两个以上单位申请注册的；

（5）以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的；

（6）年龄超过65周岁；

（7）法律、法规规定不予注册的其他情形。

12、工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。

工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。

13、工程监理企业的资质等级标准：

（1）综合资质标准；

（2）专业资质标准；（甲级；乙级；丙级）、

（3）事务所资质标准。

工程监理企业的业务范围：

（1）综合资质；~~~可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务（不受工程类别、地域限制）

（2）专业资质；~~~专业甲级资质：

可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务；（受工程类别限制，不受地域限制）专业乙级资质：

可承担相应专业工程类别2级以下（含2级）建设工程项目的工程监理业务；（受工程类别、地域限制）专业丙级资质：

可承担相应也工程类别3级建设工程项目的工程监理业务（受工程类别、地域限制）。

（3）事务所资质；~~~可承担3级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行监理的工程除外。

此外，工程监理企业都可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。

工程类别及等级附表1（P19）

14、工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。

工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵守“守法、诚信、公正、科学”的准则。

15、项目监理机构的组织形式：

（1）直线制监理组织形式；~~~特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。

这种组织形式使用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。

（2）职能制监理组织形式；

（3）直线职能制监理组织形式；

（4）矩阵制监理组织形式。

16、总监理工程师职责：

（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；

（2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；

（3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；

（4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；

（5）主持监理工作会议（非第一次），签发项目监理机构的文件和指令；

（6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；

（7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；

（8）审查和处理工程变更；

（9）主持或参与工程质量事故的调查；

（10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；

（11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；

（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；

（13）主持整理工程项目的监理资料。

17、监理员职责：

（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；

（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备机器使用、运行状况，并做好检查记录；

（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；

（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺工程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；

（5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；

（6）做好监理日记和相关的监理记录。

18、项目监理机构协调的范围分为

（1）系统内部协调；

（2）系统外部协调。

根据我国委托监理合同示范文本的有关规定，监理单位“主内”协调工程项目各方面的协调；建设单位“主外”协调工程项目之外的各方面协调。

19、监理手段：

（1）见证（由监理人员现场监督某个工序全过程完成情况的活动）；~~~材料进场；实验过程

（2）旁站（在工程的施工过程中监理人员在现场跟班检查施工关键工序和关键部位的过程）；

（3）巡视；（4）平行检查；（5）指令文件。

20、旁站监理~~~工程的关键部位、关键工序有：

基础工程部分包括：

（1）土方回填、混凝土灌注桩浇筑、地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土、卷材防水细部构造处理、钢结构安装；

主体结构工程部分包括：

（2）梁祝节点钢筋隐蔽工程、混凝土浇筑、预应力张拉、装配式结构安装、钢结构安装、网架结构安装、索膜安装；

建筑设备安装工程部分包括：

（3）给水管道主管道水压实验、工艺管道密闭性实验、防雷接地电阻测试、电气线路回路绝缘电阻测试、智能建筑功能性试运行、通风空调试运行、电梯工程横超载实验等。

对高危作业、易发生安全事故的关键部位和薄弱环节也应实施旁站监理。

21、旁站监理程序：

施工单位根据监理机构制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序施工前24小时，应当书面通知监理机构，监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。

22、建设工程目标控制~~~控制流程的基本环节可以抽象为投入、转换、反馈、对比、纠偏五个基本环节。

23、建设工程目标控制类型：

（1）按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制、事后控制。

（2）按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。

24、建设工程项目现场监理工作质量考评采用得分率评定法，以实得分除以应得分等于得分率N，按得分率N的多少分为A、B、C、D四个等级。

N大于等于85%评定为A；75%大于等于N小于85%评定为B；

65%大于等于N小于75%评定为C；N小于65%评定为D

25、建设工程监理工作文件包括：

（1）监理大纲；

（2）监理规划；（3）监理实施细则。

第二章建设工程合同管理

26、建设工程合同的概念：

建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。

27、建设工程实施监理的，委托人应当与监理人采用书面形式订立委托监理合同。

委托人与监理人的权利和义务及法律责任，应当依照《合同法》委托合同以及其他有关法律、行政法规的规定履行。

28、建设工程合同管理是工程项目管理的核心！

合同管理制的基本内容：

建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。

29、建设工程合同管理的方法：

（1）严格执行建设工程合同管理法律、法规；

（2）普及相关法律知识，培训合同管理人才；

（3）监理合同管理机构，配备合同管理人员；

（4）建立合同管理目标制度；

（5）推行合同示范文本制度。

30、合同法律关系的概念：

合同法律关系包括：

合同法律关系主体、合同法律关系客体、合同法律关系内容三个要素。

一、合同法律主体包括：

（1）自然人；

（2）法人；（3）其他组织。

法人应当具备以下条件：

A、依法成立；B、有必要的财产或者经费；

C、有自己的名