QHSE管理体系内部审核检查表有内容32401Word文件下载.docx
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时间要求
内审员
审核地点
1、工程技术部
2016年月6日10:
办公室
2、综合管理部
00～13:
3、财务资产部
2016年月6日13:
30～19:
办公室
4、市场经营部
2016年月7日10:
30～13:
5、劳动工资部/劳务派遣分公司
6、企业管理部
7、生产协调部
6、钻井队
2016年4月7日10:
作业现场
7、泥浆技术服务公司
2016年4月8日10:
作业现场
8、公司领导
2016年4月8日16:
00～18:
00
内审组成员
编制人签名：
段非
日期：
2016年3月22日
管理者代表签名：
张建国
2016年3月22日
保存部门：
企业管理部保留期限：
3年（已在公司工作群发通知）
新疆发展宏业能源科技有限公司
QHSE管理体系内部审核检查表
单位：
XJHY/QHSE/75JL-2015
迎审单位
参加人员
日期
审核组长
审核员
QMS/EMS/HSE标准章节和条款及要素
审核内容和方法
审核记录
审核结论
备注
Q4.2.3文件控制
EMS4.4.5文件控制
HSE5.4.6文件控制
1．是否编制了程序文件
2.是否有受控的文件清单
3.文件的审批、发放、更改是否满足标准要求
4.文件发布前是否得到批准
5.是否为有效版本的文件
6.外来文件的识别和控制
7.外来文件的清单
8.作废文件的处置
9.文件收文、发放是否有记录
查受控文件清单（）个。
查管理手册、程序文件、记录清单、岗位职责、管理制度已得到审核人、批准人签名，日期为2015.5.1.有文件编号、受控章标识、受控号：
（）。
有效版本。
查外来文件已建立登记记录（）个。
抽查：
无作废文件。
查阅：
文件收文，已建立登记（）个。
查阅文件发放，已建立文件发放登记（）个。
各类文件保存完好。
Q4.2.4记录控制
EMS4.5.4记录控制
HSE5.6.5记录控制
1.是否编制了记录控制程序文件
2.是否有证实QHSE管理体系运行的证据和记录清单
3.记录是否易于识别、检索
4.记录是否规定了标识、储存、检索、保存期限、处置的要求控制
5、是否编制了记录控制清单
查阅部门记录控制清单，已建立部门记录控制清单（）个。
记录表格均有记录名称、记录编号。
程序文件中对记录规定了编号标识、储存环境、记录名称、记录编号、记录保存部门、保存期限3年的规定，记录便于检索、便于查找。
程序文件对记录作废、销毁、更改的处置作出了要求。
Q5.3质量方针
EMS4.2环境方针
HSE5.2健康、安全与环境方针
1.方针是否满足组织的宗旨
2.方针是否满足顾客法律法规承诺和持续改进的承诺
3.方针是否传达、是否做适宜性的评审
4.查阅方针传达、培训的证据
5.查阅管理评审对方针适宜性的资料
6、是否熟知公司管理方针及方针含义
公司管理方针已经发布，并得到最高管理者的批准，日期：
2015.4.20。
公司管理方针涵盖了满足顾客河法律法规何处需改进的要求。
管理方针以广告牌公布宣传的方式向员工传达、培训，向顾客告知。
查阅公司2015年月日，由总经理主持召开的管理评审会议的评审结论，管理方针适宜公司体系运行及经营管理工作。
询问：
***熟知公司管理方针及理解方针的内涵。
Q5.4.1质量目标
EMS4.3.3目标、指标和方案
HSE5.3.3目标和指标
HSE5.3.4方案
1.组织是否在各个职能层次上建立了目标
2.目标是否满足QHSE体系过程所需的内容
3.目标是否可以测量，与管理方针是否一致
4.查阅目标分解的证据、目标的内容，是否满足可测量与管理方针的方针一致性
6.建立目标是否考虑法规的要求、重大不可接受风险以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合管理方针和改进的承诺
7.方案中规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法、措施和时间表
8.对方案进行了定期的评审，必要时对其修订
9.方案的定期评审记录
10.方案的修订记录
1、各部门依据对2015年公司发布的管理目标、指标实施完成情况统计分析的基础上，结合部门体系运行实际情况，对2016年部门管理目标、指标进行了修订，并得到批准。
2、2016年修订的目标、指标已经量化，可以测量，并与公司管理方针保持一致。
3、各部门制定的管理方案，均有责任人、措施、日期。
4、各部门对管理方案进行了评审，批准。
Q5.5职责、权限与沟通
Q5.5.1职责与权限
EMS4.4.1资源、作用、职责和权限
HSE5.4组织结构、资源和文件
HSE5.4.1组织结构和职责
1.最高管理者是否确定QHSE体系组织内的职责、权限得到了规定和沟通
2.各职能部门、各层次是否规定了职责和权限的内容
3.职责的沟通方式是什么
4.查阅职责权限的规定、内容是否适当
5.沟通的证据（会议记录、培训记录）
管理手册P页规定了部门管理职责和权限。
各个程序文件中均作了管理职责的规定。
通过会议、文件发文、总经理授权等。
通过查阅部门管理职责河各个岗位职责，内容适宜。
文件、会议记录证实沟通的证据。
Q5.5.2管理者代表
1.最高管理者在组织内部是否指定或任命一名管理者代表，并规定了体系要求的职责和权限
2.管理者代表是否履行了以下职责和权限
a体系的建立、实施和保持
b体系的业绩和任何改进的需求向上的报告
c确保提高满足顾客要求的意识
d外部联络的有关事宜
3.查阅管代的任命书、体系文件策划的证据、文件编制组织的证据、文件培训的证据、外部联络的证据
管理手册P页，最高管理者任命了副经理张建国为公司管理体系管理者代表，并授予了管理职责。
2015年4月20日。
Q5.5.3内部沟通
EMS4.4.3信息交流
HSE5.4.4沟通、参与和协商
1.是否建立了适当的内部沟通方式和沟通过程
2.内部沟通的有效性
3.查阅内部沟通的证据和有效性的证据（会议记录、培训记录）
查阅建立了内部沟通程序文件，规定了“文件传达、培训教育、广告宣传、QQ、会议等”方式。
沟通过程为上下级之间的纵向到底、部门与部门之间的横向到。
查阅****会议记录，有会议内容、主持人、记录人、参加人签到、效果评价。
Q5.6管理评审
Q5.6.1总则
EMS4.6管理评审
HSE5.7管理评审
1.最高管理者是否按照规定的时间间隔主持了管理评审
2.对QHSE体系符合性、适宜性、有效性和充分性进行了评审
3.QHSE体系改进的机会和变更的需要包括管理方针、目标
4.查阅管理评审计划和通知
5.查阅管理评审内容对方针目标的评审，及相关的记录
查阅2015年月日，由总经理***主持召开的管理评审会议。
有计划、由评审内容、有各个部门提供的评审报告、由评审结论、有改进需求。
主管部门对改进需求进行了具体工作实施安排和验证。
Q5.6.2评审输入
1.评审输入的内容
a审核的结果
b顾客的反馈
c过程的业绩和产品的符合性
d预防和纠正措施的状况
e以往管理评审的跟踪措施
f可能影响管理体系的变更
g改进的建议等
各部门输入了管理评审报告。
主管部门对上次管理评审改进实施情况进行了验证。
验证结论，改进实施工作均由责任部门完成、有效。
Q5.6.3评审输出
1.评审结果包括了那些结果和措施
2.对QHSE管理体系及过程有效性的改进有那些
3.与顾客有关产品的改进有那些
4.资源的需求有那些
5.改进的决定和措施落实情况
6.查阅管理评审会议的报告
7.查阅报告的实施证据及评审结果的证据
主管部门输出了管理评审计划和评审内容、评审目的、依据、范围、时间。
总经理输出了管理评审报告。
主管部门输出了管理评审会议记录。
主管部门输出了管理评审改进工作实施计划。
Q6.2人力资源
Q6.2.1总则
1.QHSE体系从事影响产品质量、环境、职业健康方面、人员能力的胜任情况
2.胜任能力指教育、培训、技能、经验四个方面考虑
3.查阅影响质量、环境、健康安全工作人员的名单
Q6.2.2能力、意识和培训
EMS4.4.2能力、培训和意识
HSE5.4.3能力、培训和意识
1.确定从事影响产品质量、环境、职业健康工作人员必要的能力
2.对不具备能力的人员提供必要的培训或其他措施以满足需求
3.对培训或其他措施的有效性进行评价
4.查阅
a员工任职要求及岗位职责或说明书
b员工任职能力的评价
c不满足要求人员的培训要求
d培训计划
e培训实施记录
f培训考试、能力考评记录
g员工质量、环境、健康安全意识体现
h员工档案
1、请各部门向劳动工资部提供2015年员工能力评价表并报企业管理部备案。
2、各部门对公司程序文件、管理手册、管理制度、岗位职责、法律、法规组织培训，形成培训记录。
Q6.3基础设施
HSE5.5.1设施的完整性
1.确定、提供、维护了为达到QHSE体系要求所需要的基础设施
2.组织如何确定所需的基础设施（建筑物、工组场所、相关设施--水、电、暖、通、过程设备--硬件和软件、支持性服务--运输和通讯）
3.基础设施提供是否及时，提供的证据
4.提供技术设施维护情况的证据
5.查阅生产设备验收的证据
6.查阅生产设备台帐
7.查阅生产设备管理和维修保养记录
查阅新购置的车辆验收
查阅设备台账（）台件。
查阅设备维修保养计划（车辆二保、年审）结果。
Q6.4工作环境
1.提供符合QHSE体系要求的工作环境
2.符合有关工作环境中的各种因素并得到控制（包括温度、湿度、照明、通风、环保、安全设施等）
3.工作环境还包括物理、社会、心理方面，包括创造一种良好的工作环境氛围
4.查阅现场安全生产措施或方案
5.查阅安全防护用品的提供
6.查阅员工穿戴防护用品的记录
7.查阅员工对工作环境的控制
8.员工三级安全培训、转岗培训、特种作业人员培训、持证上岗及培训记录
Q7产品实现
Q7.1产品实现的策划
EMS4.4.6运行控制
HSE5.5.8运行控制
1.策划开发产品实现所需的过程
2.这些过程包括：
a产品的目标和要求
b产品生产的过程（工艺流程）、文件（图纸、设计、专项生产方案、作业指导书、技术交底）应具备的资源（人、财、机械、测量仪器等）
c产品所要求验证、确认、监视、检验和试验活动以及产品接受准则
d为实现过程及其产品满足要求提供证据所需记录
3.查阅质量计划或是任务书
查阅生产工作计划及计划实施。
Q7.2与顾客有关的过程
EMS4.3.2法律与环境要求
HSE5.3.2法律法规和其他要求
1.确定与产品有关的要求：
明示的、交付前交付后的、潜在的（隐含的）、法律法规有关的、组织附加的要求
2.查阅合同执行中顾客的要求
3.建立并保持识别、获取、更新相应法律法规和其他要求的渠道和程序
2.组织如何收集QHSE体系有关的法律法规是否齐全、如何证明
3.查阅法律法规清单、相关法规文本、相关法规条款摘录、变更、更新记录
查阅合同台账，共份。
****合同，
执行标准：
Q7.2.2与产品有关要求的评审
1.确定合同之前评审与产品有关的要求
2.评审内容包括：
a产品的要求得到规定
b与以前表述不一致的地方已予解决
c组织有能力满足规定的要求
3.顾客的口头要求在接受前是否再次确认
4.产品要求发生变更是否在相关文件在中得到修改，并把修改信息传递给相关人员
5.查阅合同、标书、任务评审资料
6.查阅合同变更评审及变更信息、及传递的记录
查阅，劳动工资部、市场经营部建立的合同台帐，抽查****合同签订与合同评审。
合同名称：
合同签订日期:
合同评审日期：
合同无更改。
Q7.2.3顾客沟通
1.顾客沟通是否得到规定
2.顾客沟通的内容
a产品的信息
b顾客的询问
c合同或订单的处理
d顾客对产品满意或抱怨的沟通
3.针对沟通的内容确定一种适宜、有效的措施来准确的了解顾客的要求及顾客的满意程度
4.查阅与顾客沟通方面的规定文件
5.查阅合同执行中与顾客信息沟通的资料：
如例会纪要、与顾客发生的函件、备忘、顾客抱怨的信息
6.查阅以上信息处理的记录
查阅顾客沟通记录。
查阅顾客沟通、回访及处置情况。
Q7.4采购
Q7.4.1采购过程
HSE5.5.2承包方和（或）供应商
1.采购产品的范围
2.采购产品的控制类型和程度是否进行了规定
3.选择、评价供应商或承包方及再评价的规定和供方名录
4.对供应商或承包方进行考评
5.查阅采购、承包方控制文件，抽查若个供应商和承包方评价资料和评价的记录
6.查阅对供方或承包方要求的考评记录
查阅合格供方名录、评价记录。
合格供方提供的有效资格证书。
营业执照：
编号：
法定代表人：
管理体系认证证书。
工业产品许可证书。
Q7.4.2采购信息
1.采购信息的要求如何规定
2.采购信息如何规定
3.是否按规定实施采购
4.查阅采购计划或备料计划或采购合同
5.查阅承包合同
查阅采购计划、采购合同审核批准。
产品检验报告。
检验合格证。
Q7.4.3采购产品验证
1.确定采购产品的检验和验证活动
2.组织如何实施产品的检验和验证
3.查阅产品进货检验和试验的文件
4.查阅产品进货检验和试验的记录
5.查阅原辅材料进厂时提供的验证证据
查阅产品采购验证记录。
查阅产品采购执行标准。
查阅产品采购检验报告、合格证书。
Q7.5生产和服务的提供Q7.5.1生产和服务的控制
1.组织是否按7.1的要求提供了生产和服务的条件：
a是否获得表述产品特性的信息（通常理解为生产图纸、生产方案、工艺规程、验收、准则）
b必要时，是否获得作业指导书（生产计划、验收和试验计划、技术交底等）
c是否提供了适宜的设备、监视和测量装置以及验收、维护保养方面的证据
d提供生产和服务监视和测量的证据
2.查阅工艺图纸和生产方案和计划
3.查阅相应的法律法规、作业文件、技术交底
4.查阅原辅材料进场的验证记录
5.查阅工艺图纸会审的资料
6.查阅放行规定和实施的证据
7.观察现场工作条件的满足情况
Q7.5.2生产和服务提供过程的确认
1.识别了哪些特殊和关键过程
2.对这些特殊关键过程结果、能力的确认
3.确认内容包括：
a评审和批准这些过程的准则
b过程设备的认可和人员资格的鉴定
c使用的特定方法和程序
d能够证实设备认可、人员资格、过程能力评定等活动的记录
e必要时（如材料变更、产品参数变更设备大修等情况下），可对过程再次确认
4.查阅特殊过程和关键过程及控制方案和实施的记录
5.查阅特殊过程设备能力鉴定、人员能力资格的资料
Q7.5.3标识和可追溯性
1.对产品标识的规定及方法
2.产品监视和测量状态的识别
3.产品唯一性标识提供规定
4.查阅观察产品标识、状态标识、唯一性标识
Q7.5.4顾客财产
HSE5.5.3顾客和产品
1.顾客财产是否识别、验证、保护和维护
2.丢失、损坏、不适用时向顾客报告和记录
3.查阅顾客财产台帐及检定记录报告情况及它的标识
Q7.5.5产品防护
1.产品符合要求的防护内容：
有标识、搬运、包装、储存和保护
2.相应的防护措施和方案
3.查阅搬运作业、物资储存环境、现场工序包装、防护及标识
Q7.6监视和测量设备的控制
EMS4.5.1监测和测量
HSE5.5.1绩效测量和监视
1.组织是否建立并保持本程序，对质量、环境、健康安全绩效进行监测和测量
2.组织是否识别确定并提供相应的监视和测量设备：
查阅监视测量设备台帐
3.按要求控制、校准和检定的测量设备：
查阅相应的校准检定记录和标签
4.测量设备的搬运、储存和使用是否满足要求
5.偏离校准状态时，测量结果和纠正措施的记录是否保存
6.计算机软件用于监视测量组织是否在使用前进行了确认
7.查监视测量和装置检定周期及管理规定
8.查阅所需检定器具的送检及检定记录的合格证
9.查阅搬运、储存相应的记录
10.查阅偏离校准状态的纠正措施及实施结果的记录
11.查阅自制计量器具、检测工具、计算机软件自检定的记录
12.对管理方针和目标、管理方案实施情况进行监测和测量
13.对法律法规的执行情况进行了监测和测量
14对重大危险因素控制绩效、职业病、事故、事件（包括未遂过失）进行了监测和测量
15.对作业场所环境、健康安全标准、化学元素排放量的检测
16检查计划和检查记录
17.关键设备的清单及其设备检查记录
查阅监事和测量台账（）台件。
***，编号：
****，检定报告，检定日期，检定人，检定机构签名、盖章有效，合格证有效期：
*****。
Q8测量分析和改进
Q8.1总则
Q8.2监视和测量
Q8.2.1顾客满意
1.对监视、测量分析和改进过程进行策划并实施
2.识别所需的统计技术
3.查阅实施相应规定的证据
4.查阅策划文件：
在手册和程序中可体现
5.如何获取和利用顾客满意感受的信息及方式
6.收集顾客满意信息的证据：
查阅相关信息和资料
7.顾客不满意的信息做了什么：
查处理信息及记录
劳动工资部、生产协调部、工程技术部、市场经营部对2015年顾客满意度调查进行统计、分析、汇总。
Q8.2.2内部审核
EMS4.5.4内部审核
HSE5.5.6内部审核
1.内审是否形成了文件程序
2.内审的策划方案和内审计划，并按计划实施（年度、实施）
3.内审是否满足要求
4.是否按要求提供了相应的内审资料（记录）；
内审检查表、内审记录、内审检查、记录表,内审不符合项报告
5.对不符合项是否制定了纠正措施并进行了跟踪整改,不符合项报告与其纠正措施及其结果记录
5.不符合项分布汇总表
6.内审报告及其发放记录
7.首末次会议签到
查阅2015年月日内审计划并实施：
内审检查记录份。
内审首、末次签到表。
不符合报告份。
不符合报告验证份。
内审报告1份。
以上均有审核人、批准人签名及批准日期。
Q8.2.3过程的监视和测量
1.采用适宜的方法对QHSE所需过程进行监视并在使用时进行测量
2.证实过程实现所策划的结果的能力
3.未达到策划的结果时，采取纠正或纠正措施已确保产品的符合性
4.查阅过程检查评定记录，不符合项纠正和纠正结果的记录
车辆日常检查。
***过程检验。
****
Q8.2.4产品的监视和测量
1.对产品特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足
2.这种监视、测量是否依据7.1的策划，在产品实现的适当阶段进行
3.查阅符合接受准则的证据或记录
4.查阅有授权放行产品人员签字的记录
5.查阅紧急放行是否得到规定人员的批准，并有跟踪追溯措施的记录
6.查阅各种产品、过程、最终产品进行检验和试验的记录
查阅采购产品****进货检验。
*****过程检验。
查阅*****最终产品检验。
8.3不合格品控制
1.建立不合格品控制程序，规定了不合格品评审和控制方法，包括不合格的程度和影响
2.提供了评审和控制以及不合格品纠正措施的记录，包括批准、让步的记录
3.对不合格品纠正之后进行再次验证—记录
4.当交付后发现产品不合格时，组织是否对其影响或潜在的措施采取适当的措施
5.查阅不合格品严重程度的判定记录
6.查阅不合格品处置记录
7.查阅不合格品返工再次验证的记录
8.查阅顾客发现不合格问题纠正处置记录
Q8.4数据分析
1.确定要收集数据的范围和类型：
顾客满意与产品要求的符合性、过程和产品的特性、环境、职业健康安全及趋势、包括采取预防纠正措施
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