期货从业资格证模拟考试真题必背版Word下载.docx
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D.指导和监督
【答案】D
5.期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.7
C.3
D.10
6.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构
C.期货交易所
D.中国证监会
7.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
8.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A.第一副总经理
B.总经理指定的副总经理
C.总经理指定的人员
D.理事长
9.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
A.国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门
【答案】C资料来源：
10.下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（ ）。
A.主要部分应当存放在期货保证金账户内
B.应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
C.应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
D.只能全额存放在期货保证金账户内
11.期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（ ）。
A.向会员收取保证金的标准和形式
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置办法
D.期货合约的结算方法
12.根据《期货投资者保障基金管理办法》，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得（ ）。
A.代位权
B.撤销权
C.清偿权
D.受偿权
13.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货市场监控中心
D.中国期货业协会
14.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
15.下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。
A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
16.以标准仓单作为保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。
A.结算价
B.最低价
C.收盘价
D.开盘价
17.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。
A.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事
C.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理
D.期货公司董事长可以在党政机关兼职
18.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.国务院财政部门
19.期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月
20.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A.中国期货市场监控中心
B.中国证券登记结算公司
21.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。
A.40%
B.60%
C.80%
D.20%
22.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事长
D.由总经理
23.期货公司风险监管指标达到预警标准的，按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应于当日（ ）。
A.向中国证监会提交书面报告
B.向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
C.向公司全体股东提交书面报告
D.向独立董事提交书面报告
24.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A.10日
B.5日
C.15日
D.3日
25.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。
A.交易账户和客户编码
B.工作人员工资和劳务合同
C.客户资产
D.营业场所和设施
26.期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.应当事中
B.应当事后
C.应当事前
D.无需
【答案】C
27.（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及及其所在机构应当予以配合。
A.期货保证金存管银行
D.期货保证金安全存管监控机构
28.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，下列表述正确的是（ ）。
A.由非受授人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任
B.即使客户追认，期货公司责任也不能免除
C.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外
D.由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任
29.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A.维护投资者的合法权益
B.满足投资者的各项要求
C.最大限度维护投资者利益
30.下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（ ）。
A.中国证监会派出机构的工作人员
B.某市商务局
C.某高校教授
D.证券市场禁止进入者
31.根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（ ）。
A.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
B.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
C.期货交易所自营会员中的工作人员
D.期货公司的管理人员
32.下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是（ ）。
A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试
B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格
D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
33.被注销期货从业资格的人员连续2年未在期货经营机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。
A.参加聘用公司的职业培训
B.重新参加中国期货业协会组织的资格考试
C.申请资格考试豁免
D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训
34.（ ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.中国证监会及其派出机构
D.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
35.期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。
A.客户代理人
C.期货公司经纪人
D.客户
36.下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
B.期货公司应当公开投诉处理流程
C.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任
D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
37.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
38.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。
A.审议总经理提出的财务预算方案
B.决定对违规行为的纪律处分
C.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
D.决定设立专门委员会
39.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（ ）。
A.作出行政处罚
B.及时移送中国证监会处理
C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
40.证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。
A.期货经纪合同
B.期货行纪合同
C.期货中间介绍业务委托协议
D.委托理财协议
41.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当考虑的因素是（ ）。
A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准
B.公司的交易规模
C.公司的客户数量
D.公司的发展规划
42.下列选项中，期货交易所会员，客户不得用作保证金的是（ ）。
A.可流通的国债
B.可以立即变现的房产
C.现金
D.标准仓单
43.期货公司拟免除（ ）职务的，应当自作出决定之日起10各工作日向中国证监会派出机构报告。
A.独立董事
B.董事长
C.监事会主席
D.首席风险官
44.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。
A.变更期货公司业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制转让期货公司股权
D.注销期货公司期货业务许可证
45.根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.期货交易所
B.中国期货市场监控中心
C.中国期货业协会
D.中国证券登记结算公司
31.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
B.10
D.15
32.根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当建立健全相应的应急处理机制。
防范和化解统一开户系统的运行风险。
C.中国期货保证金监控中心
D.中国证监会派出机构
33.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。
34.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）。
A.为客户交存保证金，支付税款
B.补充期货交易所结算资金不足
C.弥补期货公司的亏损
D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
35.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
C.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
D.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
51.有权指定交割仓库的是（ ）。
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构
52.对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保险基金不足补偿的，（ ）。
A.不再补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由期货公司风险准备金补偿
D.由后续缴纳的保障基金补偿
53.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。
A.民事制裁
B.行政处分
C.纪律惩戒
D.刑事制裁
54.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警结束的条件是（ ）。
A.风险监管指标优于规定标准的
B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
C.风险监管指标优于预警标准的
D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
55.期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。
期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为（ ）参加诉讼。
A.原告
B.被告
C.第三人
D.证人
56.下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是（ ）。
57.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.客户情况
B.资信情况
C.资本充足情况
D.成交情况
58.中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
59.下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
B.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全
C.全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴纳结算担保金
D.期货公司应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
60.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.15
B.5
C.20
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