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临床评价报告.......................................................................................18
10在评估临床评价资料过程中公告机构的角色…………19
设计档案的检查20
作为质量体系程序一部分的评价23
公告机构特定程序和专门知识24
附件....................................................................................................................……27
A:
文献检索报告的可能格式
28
B:
文献检索报告中编制文献筛选和选择的可能方法
29
C:
有助于标准编制的一些例子
30
D:
一种可能的鉴定方法
32
E:
临床评价报告的一种可能格式
34
F:
公告机构临床评价检查表
37
前言
这些有关临床评价的指南是一系列医疗器械指南的一部分，由制造商，公告机构和国家主管当局根据相关医疗器械指令促成的一个共同方法。
通过与各个相关利益方的咨询和听取意见，本指南才被起草出来。
因此，它反应了医疗器械各部门利益方代表的立场。
本指南随着监管的发展而更新。
应使用最新版的指南。
本指南的修订:
已经根据最新的医疗器械指令2007/47/EC和相关经验修订文件
已经深思熟虑并把本指南编入全球协调工作组（GHTF）有关临床评价（SG5/N2R8:
2007）的国际监管指南文件中.
本指南不受法律约束。
在特定条件下，比如随着科学发展，一种可替代的方法可能适用并符合法律要求。
然而，由于上述各利益方和国家主管当局专家的参与，可预期到指令在各成员国应被遵循，因此，在成员国内应努力统一遵循欧盟指令条款和惯例。
然而，只有指令中的文本在法律中是真实的。
对于没有在指令中说明的问题，国家法令可能与本指南不同。
1.引言
什么是临床评价
临床评价是与医疗器械有关的临床资料的评估和分析，为了验证器械的临床安全和性能。
何时开始临床评价
临床评价是在医疗器械使用生命周期内持续进行的过程。
它首先是在以医疗器械销售为导向的符合性评估过程中进行并在其使用过程中作为一个新的临床安全和性能信息定期重复并获得的。
此信息再导入正在进行的风险分析，并可能导致使用说明书的变更。
为什么临床评价是重要的
一种医疗器械上市前，制造商必须通过使用恰当的符合性评价程序证明器械符合相关的安全和性能基本要求。
一般来说,从临床前景来看,人们认为制造商已经证明器械在正常使用条件下能达到预期目的，并且当权衡预期性能益处时，已知和可预见的风险和不良事件被控制在最小化和可控制范围内，任何有关器械性能和安全（比如产品标签和使用说明书）的声明由恰当证据支持。
关于上市后行动，制造商被期望执行和保持监督程序，日常监测器械的临床性能和安全，作为质量管理体系的一部分。
上市后监督的范围和性质应适用于该器械以及它的预期用途。
使用由此程序（比如安全报告,包括不良事件报告;
出版文献的结果,任何进一步的临床调查和正式的上市后监督研究等）生成的资料,制造商应通过临床评价定期评审器械的性能，安全和利害评估，并相应地更新临床证据。
这个持续的临床评价过程应允许制造商根据当地的报告要求，以及任何对器械的利害评估有重要影响或需要对关于禁忌症，注意事项或说明书要做出更改的任何信息，与符合性评估机构和监管当局进行交流。
过程是什么
要进行临床评价，制造商需要:
基本要求的识别，要求相关临床资料的支持;
可利用的与器械和其预期用途有关的临床资料的识别;
根据其在确立器械的安全和性能方面的适应性来评价资料;
生成任何需要的临床资料以解决突出问题;
收集所有的临床资料以得出器械临床安全和性能的结论。
该过程的结果存档在一份临床评价报告中。
临床评价报告和临床资料是作为支撑器械销售的临床证据。
临床证据，连同其他设计验证，确认文件材料，器械描述，标签，风险分析和制造信息，需要被用以证明制造商符合基本要求，并作为医疗器械技术文件的一部分。
临床评价应该多详细
临床评价应全面并客观（也就是，它应考虑到有利的和有弊的资料）,目的是证明器械的安全和性能的临床证据是有效的。
然而，要认识到医疗器械使用的技术类型和技术历史以及它所形成的风险是不同的。
许多器械是通过渐进式创新发展或修改的,所以他们不是完全新奇的。
因此，它经常依据同类器械安全和性能的临床经验和文献报告来确立临床证据，从而降低了通过临床调查生成的临床资料的需求。
同样地,可能使用公认的标准来满足器械的临床证据要求，它是基于得到确立的安全和性能特性技术。
临床调查的深度和广度应是灵活的,不应过度的累赘,适合于待评估器械的性质，分类，预期用途，制造商声明和风险。
因此,该指南并没有强加特定要求。
2.范围
本文件的主要目的是给制造商和公告机构提供关于在把器械投放市场前以及持续营销时，如何进行和存档医疗器械临床评价作为符合性评价程序的一部分的指南。
当评估制造商提供的临床证据时，它也用于给监管者和其他股东提供指南。
本文件提供以下指南:
临床评价总则;
如何识别用于临床评价的相关临床资料;
如何鉴定和整合临床资料;
如何把临床评价记录在临床评价报告中。
此文件中包含的指南是用于医疗器械和器械组件。
它并不包括体外诊断。
3.参考文献
欧盟法规
理事会指令90/385/EEC1990年6月20日关于主动植入式医疗器械
理事会指令93/42/EEC1993年6月14日关于医疗器械
GHTF全球协调工作组最终文件
SG1/N011:
2008用于证明符合医疗器械安全和性能的基本原则的简要技术文件
（STED）
SG1-N44:
2008评价医疗器械过程中标准的作用
SG1/N029:
2005关于术语“医疗器械”定义的信息文件
SG1/N040:
2006医疗器械符合性评估原则
SG1-N41R9:
2005医疗器械安全和性能基本原则
SG5/N1R8:
2007临床证据–主要的定义和概念
SG5/N2R8:
2007临床评价
国际标准
ISO14155-1:
2003人体用医疗器械的临床调查–第1部分一般要求
ISO14155-2:
2003人体用医疗器械的临床调查–第2部分临床调查方案
ISO14971:
2007医疗器械–风险管理对医疗器械的应用
欧洲指南文件
MEDDEV2在医疗器械CE指令框架范围内公告机构的指定和监测
MEDDEV2上市后临床跟踪指南
NBOGBPG2009-1设计档案检查和报告内容的指南BPG2009-4公告机构技术文件评估指南定义
不良事件:
任何不幸的医疗事件
注:
在本文件中,这包括任何的与器械相关或无关的不良事件
临床资料:
由医疗器械的使用生成的安全和/或性能信息。
（这个术语在GHTF文件SG5/N1R8:
2007中进一步阐述）
与医疗器械有关并用来验证器械根据制造商预期使用的临床安全和性能的临床资料的评估和分析。
（这个术语在GHTF文件SG5/N1R8:
临床证据:
与医疗器械有关的临床资料和临床评价报告。
（这个术语在GHTF文件SG5/N1R8:
临床调查:
在一个或多个人体受试者上进行的任何系统调查或研究,用于评估医疗器械的安全和/或性能。
（这个术语在GHTF文件SG5/N1R8:
临床调查方案:
陈述基本原理，目标，设计和建议分析，方法论，监测，临床调查的进行和记录的文件。
临床调查员:
负责进行临床调查的人，负责保证人体的健康。
临床性能:
医疗器械达到制造商声称的预期目的能力。
临床安全:
当根据说明书使用器械时，没有不可接受的临床风险。
符合性评估:
制造商生成的证据的系统审查和制造商进行的程序，按照监管当局制定的要求，以确定医疗器械是安全的，符合制造商预期，因此符合基本要求。
严重的不良事件:
1导致死亡;
2导致病人，使用者或他人的健康恶化:
（a）导致威胁生命的疾病或伤害;
（b）导致人体结构或身体机能永久的损伤;
（c）要求病人住院治疗或延长住院时间
（d）导致医疗或手术的介入从而阻止对人体结构或身体机能的永久损失;
（e）导致胎儿宫内窒息，胎儿死亡或先天不健全。
协调标准:
被视为符合指令基本要求假设的标准。
技术文件材料:
备有证明文件的证据，通常是质量管理体系的输出，证明器械符合基本要求。
5.临床评价总则
临床评价的范围
临床评价基于可收集到的与待评估器械预期用途相关的上市前和上市后的临床资料，包括临床性能资料和安全资料。
这包括针对于待评估器械的资料，以及任何与制造商声称相符的资料。
评价必须发表关于器械的临床声明，产品标签和产品信息的充足（尤其是声明，禁忌症和注意事项），和说明书的恰当性。
临床评价开始前，制造商需明确基于基本要求的范围，需要从临床角度发表。
应考虑到：
（a）对于器械是否有设计特点或器械使用的目标人群需给予特别关注。
临床评价应涵盖任何起到特殊性能或安全作用的设计特点（比如药用的，人或动物成分的存在），器械预期的目的和应用（比如目标试验组和疾病，提出的警告，禁忌症和应用方法），以及制造商给出的有关器械临床性能和安全的特定声明。
临床评价的范围应与制造商风险管理文件相互对照并作出通知。
风险管理文件是用于识别与器械相关的风险，以及此风险是如何解决的。
制造商采取设计风险降低策略后仍存在的风险，有望通过临床评价解决;
（b）类似器械的资料是否可用于支持待评估器械的性能和/或安全性。
器械应有相同的预期用途，并做技术和生物学特性方面的比较。
它们的特性应类似，在性能和安全性方面没有显著区别。
预期用途涉及试验的临床条件，疾病的严重度和所处阶段，病人身体上的应用部位以及患者人群；
技术特性涉及设计，规格，以及包括能源强度，部署方法，关键性能要求，操作原则和使用条件在内的生化性能；
以及与同种体液/组织接触的材料生物相容性的生物学特性。
这种情况下，制造商被期望包括在器械技术文件材料范围内的辅助性非临床信息，并引用它在临床评价报告中的位置。
（注:
临床评价不是用于评价技术和生物学特性本身）;
（c）临床评价中的资料来源和资料类型
制造商能利用章节中的任何一个数据或数据来源的组合。
选择临床评价中使用的资料类型时应考虑的因素，包括器械的设计，预期用途和风险;
器械基于的技术发展脉络（新技术和已确立技术的对比）;
已确立的技术建议的临床应用。
基于现有成熟技术之上，用于技术的确立使用的医疗器械的临床评价，最有可能依赖符合类似器械的公认标准和/或文献评论和/或临床经验。
基于技术经验少或没有技术经验的高风险器械，和那些超过现有技术（新临床使用）预期用途的器械最有可能需要临床调查资料。
因此，对于可植入性或III类器械，临床调查是必须的，除非它能充分证明依靠现有临床资料，如指令93/42/EEC附件X和90/385/EEC附件7所述。
制造商应考虑各种资料类型的优缺点。
如何进行临床评价
一旦范围已确立,有三个明显的阶段（图1）:
相关标准和临床资料的识别;
依据关联性，适用性，质量和临床重要性，对每个数据集的鉴定;
单个数据集的分析，从而得出有关器械性能，安全性和表象方面的结论（标签,患者信息和使用说明书）。
每个阶段都包括在文件后面单独的部分里。
临床评价后期，制作一个报告再加上相关临床资料以形成临床证据。
假如制造商得出临床证据不足以说明符合基本要求的结论，制造商需要生成额外的资料（比如进行临床调查，拓宽文献检索范围）以解决不足。
在这方面，临床评价是一个迭代过程。
谁来进行临床评价
临床评价应由有资质的人员进行。
制造商必须通过参考任职资格和书面经验证明选择的评估员是合理的。
总的来说，评估员应掌握以下知识:
器械技术及其应用;
研究方法论（临床调查设计和生物统计学）;
器械试验条件的诊断和管理.
图1:
临床评价阶段
阶段1*
从以下识别临床资料
文献检索&
/或
临床经验&
临床调查
阶段2
单个数据集的鉴定
适用性
性能和安全的证明结果贡献
生成新的或附加的临床资料
N
O
临床证据足以声明符合相关基本要求吗
阶段3
相关资料的分析
整体证据的可信度
性能和安全的结论
Y
ES
产品临床调查报告
*符合协调性能标准可能足以证明符合相关基本要求
6.临床评价中资料/文件材料的来源（阶段1）
与临床评价相关的资料可能被制造商持有（比如制造商赞助的上市前和上市后调查报告和待评估器械的不良事件报告）或在科学文献中（比如待评估器械或类似器械的临床调查发表的文章和不良事件报告）。
制造商负责识别与器械相关的资料并确定用于临床评价的资料的类型和数量。
当使用资料来自多个来源，适用于每个来源的原则也适用于临床评价的资料组件。
通过文献检索生成的资料
文献检索可用来识别已发表的但不属于制造商的临床资料，有助于制造商建立医疗器械可接受的性能和安全性。
通过文献检索生成的资料可能直接涉及待评估器械（比如由第三方进行的待评估器械的临床调查报告，不良事件报告）或类似器械。
对于一些器械,通过文献检索生成的临床资料将代表临床证据的大部分.因此,当进行文献评论时，应努力进行全面的检索。
在建立待评估器械性能和安全中的有关的已发表资料在其中的贡献和作用需被评估.由于不良的研究设计或分析不足而被认定不适合证明器械性能的论文可能仍然包含适用于评估器械安全性的资料。
文献检索的要点
检索策略应基于仔细构建的评审问题.应制定一份协议用来识别，选择和核对相关论文以解决问题。
这应由有信息检索专业知识的人员制定并执行，对于制造商制定的临床评价的范围应给予适当考虑。
信息检索专家会有助于使资料检索最大化.
文献检索协议应包括:
资料来源及其选择理由;
科学文献资料库检索的程度（资料库检索策略）;
应用于已发表文献的选择/标准和选择理由;
解决多个论文中可能存在资料重复的策略;
文献检索完成后，应编辑报告生成检索结果。
报告应包括协议副本并注明偏差。
文献检索的可能格式见附件A。
文献检索备有文件证明，其方法能被鉴定，其结果能被验证，有必要的话可再次进行检索，这些都是很重要的。
一种可行的方法论见附件B。
哪些来源于文献检索的数据/文件材料应包括在临床评价中
临床评估员应把下列文件材料用在临床评价中:
文献检索协议;
文献检索报告;
与待评估器械相关并适用于评价的已发表文章和其他参考文献.
文献检索协议,文献检索报告和相关参考文献的复件成为临床证据的一部分，技术文件对医疗器械也是如此。
关于临床评价,临床评估员能评估所选择的论文反映器械的预期应用/用途等，这很重要。
实际论文和参考文献的复件对评估员评审所使用的方法论（资料中潜在的数据偏见来源），结果的报告，以及调查和报告中得出的结论的有效性是必要的。
摘要可能缺少足够的细节来使这些问题被全面而独立地评估。
通过临床经验生成的资料
临床资料的这些类型是通过没有经过临床调查的临床使用生成的，可能与待评估器械或类似器械有关。
这些资料类型包括:
制造商生成的上市后监督报告,注册或队列研究;
（可能包括未发表的长期安全和性能资料）;
不良事件资料库（制造商或监管当局持有）;
器械上市前，同情使用程序下，由个别病人生成的待评估器械的资料;
关于临床纠正措施的细节（比如召回，公告，危险警告）
临床经验资料的价值在于它提供了从更大的，多相的和更复杂的人群中获得的真实经验，比起临床调查案例1有一个更广的终端用户的范围.
该资料有益于识别不常见但与器械相关的严重不良反应事件;
提供关于安全和性能的长期信息,包括耐用度资料，失效模式信息，并阐明终端用户“学习曲线”。
对于那些基于存在已久的技术上的低风险器械，这也是一个特别有用的临床资料来源。
有多少临床经验/文件材料用于临床评价
假如制造商选择使用临床经验资料，任何报告或资料的校对包括足够的信息以给出一个理性和客观的评价，从而体现出它对于待评估器械性能和安全的重要性。
没有足够数据支撑的临床经验报告，比如传闻报告不能被使用。
上市后监督报告由制造商编纂，通常包括器械监管状态的细节（器械销往的国家和开始供应的日期），报告期内的监管行动（包括召回，公告），不良事件的表格（尤其是严重事件和死亡事件，并区分是否与器械相关）和不良事件估计发生率。
当涉及到使用时，关于不良事件的上市后资料一般来说更有意义，但注意事项必不可少，因为报告的范围国与国之间会存在差异。
这些报告内的资料分析可能给某些器械提供临床安全和性能的合理保证。
它可能有助于提供一个器械相关不良事件的表,注意严重不良事件,以及器械相关不良事件是否可在作用方式基础上进行预测的评论。
制造商应识别出那些之前在风险管理文件中没有想到的危险，概况任何额外的缓解措施（比如设计更改，产品文献修正，比如禁忌症的纳入）.
临床调查资料
本部分的指南适用于由制造商进行的临床调查，为了根据适用性法规的符合性评估的目的。
此临床调查通常要求根据ENISO14155人体用医疗器械的临床调查部分1和2或可比标准以及当地法规设计，进行并报告。
制造商轻易可获得并纳入临床评价的文件材料一般只是发表的论文本身。
什么临床调查文件材料/资料应用在临床评价中
当临床调查已经由制造商进行或代表制造商，预计那些与设计，道德，监管批准，准则，调查结果和结论有关的文件资料将被考虑。
包括:
临床调查计划;
临床调查计划修订和这些变更的基本原理;
相关的伦理委员会的文件材料，意见和评论;
调查位置,包括批准的知情同意书和病人信息文件的复件;
病历报告表,监测和审计记录;
监管当局批准和适用法规要求的关联一致性;
签署并注明日期的最终报告.
临床调查计划制定研究是如何进行的.它包括关于研究设计的重要信息，比如试验参与者的挑选和分配，盲法（对参与者和调查者实施盲法）和对试验反应的测量，可能是偏见的重要来源，当试图确定器械的实际性能时可被评估。
此外，临床调查制定了预期的参与者随访，统计分析方法和记录结果的方法，它可能会影响性能和安全结果的质量，完整性和重要意义。
同时,通过有临床调查计划,它的修正和最终报告,评估员能够评估调查范围,与原计划有偏差时,这些偏差对生成的资料和推论的准确性,可以得出关于器械的性能和安全。
最终报告应由作者签署，审核人担保最终报告是一个精确地行为反应和调查结果。
另一个重要的评价将被评估是否调查行为符合源于赫尔辛基声明的当前伦理标准和适用法规。
不符合的临床调查是不可接受的。
拒绝理由应在报告中注明。
7.临床资料的鉴定（阶段2）
进行资料鉴定的目的是为了了解临床资料的优点和局限性。
每个资料都要经过鉴定，以确定它是否有助于解决器械问题，从而证明器械的安全和性能（包括任何特定的安全或性能权利要求）。
评估应涵盖哪些
资料应适用于评估.应对它的质量，与待评估器械的关联性和预期用途进行评估.此外,任何报告或资料校对应包括足够的信息提供给评估员使其作出理性和客观的评估并对它在待评估器械性能和/或安全方面有关的重要性作出结论.
应进行进一步的评估以确定每一个资料子集的重要性.评估员应检查生成/收集资料的方法，并评估由于器械介入或混杂影响应考虑的明显效应的程度。
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