参考管理体系内审检查表完整版Word文件下载.docx
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持续改进的职责是否涉及组织的各层次，持续改进的结果是否达到了提高效率和有效性的目的。
公司《管理手册》、各部门《工作手册》中已明确了各部门、岗位的权限和职责，相互关系清楚、明确。
抽查人力资源部经理的岗位职责与实际相符。
持续改进，主要通过三种途径：
一是日常的监督检查中发现的问题;
二是通过内审发现的问题;
三是管理评审提出的问题。
这些问题一径发现或是被提出，均责任到人限时整改，持续改进的职责涉及公司的各层次，其结果达到了提高效率和有效性的目的。
★资源管理
请最高管理者介绍公司的资源有哪些？
为确保方针和目标的实现，提供了哪些资源（人力资源/基础设施/工作环境）？
提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客要求/法律要求和其他相关要求？
如结合方针、目标实现情况以及产品的不合格情况、顾客满意情况/环境和职业健康安全绩效监测情况来看组织是否存在资源不足或提供不及时的情况。
公司提供生产、经营所需的一切资源。
人力资源方面，公司近800名员工，管理人员近80人；
170000吨/年离子膜烧碱（100%）、100000吨/年液氯、100000吨/年聚氯乙烯树脂、3000吨/年氯化聚乙烯树脂、6000吨/年氯甲醚、10000吨/年盐酸（31%）、40000吨/年三氯乙烯、40000吨/年四氯乙烷等产品，拥有450m3/h污水处理站、9000m3/h循环水站等公用工程。
2013年度的管理目标均已得到时了实现。
注：
★表示为本部门主要职责▲为本部门主相关职责△为本部门通用职责
审核员：
第一小组成员审核日期：
NO:
JL-QG-01-15
★信息交流与沟通
公司内沟通工具有哪些？
沟通是否能确保各级人员能了解到组织管理体系的运行
情况？
查看文件规定和会议记录、信息反馈记录等查看沟通的效果。
组织的环境因素/危险源和管理体系与外部相关方交流的方式，询问，并注意核实沟通的效果。
内外部投诉及处理情况
公司内的沟通形式比较多，主要形式有每周一次的总经理办公会议、生产调度会议，各部门的内部会议；
平常有电话网络沟通。
查：
《生产部调度会议记要》，有各部门问题反馈、解决等。
近期公司无投诉发生。
★人力资源
公司有哪些培训？
培训的效果如何？
★管理评审
管理评审的背景材料是否齐全？
（1.方针、目标指标实施效果报告2.产品质量分析报告3.环境安全管理业绩报告4.内审报告/外审报告5.顾客满意度分析报告6.各部门工作报告（含本部门各项工作的进展情况、重要环境因素和风险控制情况，改进的建议，公众对环境的抱怨等）
管理评审识别出了哪些问题？
这些问题是否制定了改进措施？
改进措施是否得到实施？
（管理评审计划→管理评审会议→管理评审报告→问题改进）
公司最近的一次管理评审是2012年10月29日，各资料完备。
2012年管理评审资料，有方针、目标指标完成情况统计，在销售部的管理评审小结中反映了顾客满意度分析报告，有各部门的工作报告。
管理评审中共提出了10项改进项目，均在规定时间完成整改；
有管理评审计划，会议纪要，管理评审报告等相关资料完整。
▲内部审核
公司于何时进行内审？
内审中发现了哪些问题，改进的情况如何？
内审计划→内审日程安排→内审检查表→首次会议→现场审核→不合格报告→内审报告
公司最近的一次内审是2012年9月12日至14日。
内审中共开出了3项一般不符合项，均在规定内完成了整改，同时提出了29项整改内容，均在规定时间内完成。
查:
2012年内审资料，真实，可靠。
财务部接待人：
NO:
方针的制定是否包含了守法的承诺、改进的承诺、污染预防的承诺、降低职业健康安全风险的承诺等内容？
是否熟悉公司的管理方针和管理目标，是否熟悉内涵并传达到相关人员？
是否根据公司的方针和目标/指标的要求，制定了目标指标的实施方案？
方案的实施情况如何？
方案的完成情况是否进行了考核？
完成不好的是否制定了改进措施？
（目标应注意结合本部门在管理体系中担负的主要职责，考虑危险源和环境因素的控制要求）
公司的管理方针是“技术、管理两轮齐转夺优质高效安全、环保双旗共举共建和谐工厂”方针中已包含了守法、改进、污染预防、降低职业健康风险的承诺。
方针、目标主要是通过制度标牌、会议时传达等多种方式传达给相关人员;
已将公司的管理目标分解到时各分厂、部门。
查2012年度公司管理目标统计表,统计人：
施蕾，审核人：
葛志强，2012年度管理目标均已实现，对每月未完成的管理目标均有原因分析及改进措施。
★环境运行控制
本部门涉及到环境因素有哪些？
这些环境因素是否按规定加以控制？
是否按规定进行了日常环境控制？
查看清单（固废、污水、噪声、大气污染、能源消耗、化学品管理、火灾、爆炸、协作方管理等）并注意现场查看。
本部门环境因素识别较齐全，均有完善控制措施。
有日常检查记录。
现场查看，罐区无跑、冒、滴、漏现象。
电石仓库防渗、防漏措施完善，有日检查记录，对拉包和下电石人员均已培训，并按规定日常检查。
★职业健康安全运行控制
本部门涉及到的职业健康安全风险有哪些？
这些风险是否按规定加以控制？
是否按规定进行了日常职业健康安全管理？
查看风险清单，并注意现场查看。
本部门职业健康安全风险有23项。
识别出的风险均有控制措施。
按规定进行日常检查对检查出的问题确定整改期限，并按期完成。
现场查看，罐区、库房、发货现场均符合要求。
★过程的监测
通过哪些方法进行过程的监视和测量？
过程的监视和测量中发现的异常是否制定了改进的措施？
查看工作例会的会议记录，看会议中提出的问题是否制定了改进措施，措施的跟踪验证的情况。
通过内审、日常检查、安全环保综合大检查等方法进行过程的监视和测量。
对综合检查中发现的问题制定整改措施，明确责任人和完成时间，并由专人进行跟踪验证。
★数据分析
本公司采用了哪些方法对管理体系的数据加以统计和分析？
是否对分析的结果加以利用？
如，发现异常是否制定了改进措施？
抽查相应的报表加以核实。
本公司建立“数据分析控制程序”规定了收集的数据方式、频次、利用的时机等。
对数据的分析结果提交调度会、总经理办公会、管理评审会等。
对发现的异常分析原因提出改进措施，并规定相关责任部门，限期完成。
调度会纪要，有改进项及结果追踪。
★改进
发现异常是否组织进行了原因分析，并针对原因制定了相应的改进措施？
改进的措施是否进行了跟踪验证？
询问，并抽查相应的记录进行核实。
查“公司安全与环境综合检查纪要”，检查时间：
2013年6月28日，由总经理带队，发现问题25项，有整改意见、责任人、完成时间，整改验证记录。
NO:
★记录控制
是否建立记录清单，规定记录的保存期限，并列出公司全部有效记录；
记录填写是否规范/及时/真实；
记录的检索是否方便，保管是否适宜？
在审核时注意核对。
《记录清单》齐全，均规定了保存期限。
记录填写规范，及时、真实
检索方便。
抽2份记录，均及时有效。
★产品的标识与可追溯性
如何进行产品标识？
现场查看是否存在产品标识不清的情况。
如何进行产品状态的标识？
现场查看是否存在不同状态产品混放的情况。
产品是否有可追溯性的要求？
如何实现其可追溯性？
询问，并抽查2种产品，看是否能够顺利追溯。
对产成品贮槽、袋装树脂等产品均已进行标识。
产品标识清晰，符合要求。
无不同状态产品混放现象。
固体产品、液体产品均可实现可追溯，抽2013年6月15日PVC树脂，根据批号均可追溯生产班次、包装人员、质量等相关信息。
★产品防护
仓库是否有出入库手续，是否确保帐、卡、物一致？
抽查3中物资核实。
产品的标识、搬运、包装、贮存和保护等措施是否能够确保产品的符合性？
现场查看核实。
仓库管理制度的执行情况
仓库有出入库手续。
帐、卡、物一致。
抽“收放存汇总表”查0904701拉杆1HF50-32-160帐面23个，实际库存23个，完全一致。
查1101068PVC排水弯头DE11045度，帐面12个，实际库存12个，一致。
查“2013年6月19日，物资部主任检查记录表”，检查人：
童钟兰。
罐区检查记录完整，有检查出问题和整改完成情况记录。
★环境与职业健康安全监测和结果处理
如何对本公司的重要环境因素和重大职业健康安全风险的控制情况进行检查和评价？
是否对目标指标的完成情况进行了考核
是否对本公司的法律法规遵守情况进行评价（提交合规性评价报告）
是否发生的事故？
如发生，应如何处理（报告、调查、分析和处理）
消防设施的检查、消防安全的检查
上述监测中发现的异常是否制定了整改措施？
措施是否实施，效果是否经过验证？
抽查相关的检查记录，并核实。
通过对管理方案的执行情况进行检查。
每季度统计目标指标完成情况，每月对分厂、部室进行考核，作为绩效奖依据。
有2013年全公司合规性评介报告。
未发生过事故。
对目标指标统计中未完成项，督促相关部门提出整改意见，并对整改情况进行追踪检查。
▲人力资源
本部门接受了哪些培训？
（标准/手册/程序/管理制度/与本部门工作开展有关的法律法规等；
/新员工/晋升和转岗人员的培训等）
本部门主要接受公司人力资源部组织的培训。
内部培训无记录。
▲应急准备与响应
是否针对紧急情况制定了应急程序和应急预案（火灾、中暑、中毒等）？
是否经过了培训、学习等以确保相关人员知晓应急有关的知识？
抽查相关工作人员，看是否熟悉应急有关的知识。
是否进行了应急演习，并对应急的程序和预案进行了评价？
抽查演习、评价的记录进行核实。
查看应急准备与响应的情况（应急设备设施，应急预案、应急演习，应急预案和程序的评价）、
制定“罐区泄漏应急处置预案”，对相关人员在部门会议上进行了预案培训，抽查邰光龙熟悉预案操作规程。
参加了化工码头泄漏预案演习，有相关记录。
▲环境因素的识别
本部门的环境因素有哪些？
是否得到控制？
环境因素识别是否考虑到本部门的所有活动/服务中可控制的环境因素？
环境影响的重要程度是否得到识别？
查看环境因素识别登记表和环境因素清单核实
《环境因素清单》，办公区域的环境因素均已得到识别，并有相应的控制措施。
▲危险源的辨识与风险评价
本部门的危险源有哪些？
是否加以控制？
危险源辨识是否考虑到本部门的所有活动/服务中可控制的危险源？
风险的级别是否确定？
查看评价登记表和职业安全健康风险清单进行核实。
《职业健康安全风险清单》，办公区域的危险源均已得到识别，并有相应的控制措施。
▲法律法规要求识别与遵守
与本部门工作有关的法律法规要求是否熟悉？
日常开展工作中是否遵守这些法律法规的要求？
《适用的法律法规清单》，与财务相关的法律、法规均已得到识别。
△职责和权限
本部门在公司的管理体系主要担负的职责有哪些？
本部门人员是否熟悉自己的岗位职责？
任职条件是否符合？
本部门在公司管理体系中主要担负以下职责：
参与本公司的工程项目可行性研究和项目评估中的财务分析工作；
负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作；
负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报；
负责资金筹措、管理、调度。
编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况；
负责公司总账及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月7日前完成会计报表的编制，并及时做好财务分析。
负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证；
负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交货款。
负责销售货款的收款工作，并及时送交银行；
负责现金管理，审核收付原始凭证。
协助出纳做好货款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作；
人力资源部接待人：
是否编制了2013年培训计划？
查《员工培训档案》。
公司哪些岗位的员工应持证上岗？
这些人员是否已有上岗证书？
《2013年公司培训计划》有，均按计划执行，有《员工培训要案》，培训记录，培训有效性评价，资料未规整。
特种人员登记台帐未更新，操作证已培训，新证办理中。
★职责和权限
是否规定了各部门/人员的职责和权限？
现有人员的任职能力是否符合？
（组织机构图/职责分配表/管理责权规定与实际作业过程是否一致？
）
人力资源部的主要职：
1）负责公司人力资源的管理和控制，确保管理体系过程的实施；
制定中长期人才战略规划，合理配置人力资源；
2）负责制定人力资源管理相关制度并贯彻实施，合理设置岗位，组织制定岗位职责和任职标准；
开发沟通渠道，强化沟通职能，妥善处理劳资关系，负责员工凝聚力的提升；
3）负责员工教育与培训管理，指导、协助员工做好职业生涯规划；
制定满足公司发展需要的员工培训规划和年度培训计划，并组织实施，对培训有效性进行评价；
《适用的法律法规清单》，与人力资源部相关的法律、法规均已得到识别。
内部审核检查表
安环办接待人：
安环方针和目标的完成情况？
重大风险的管理方案，时间、责任人、保障措施、投入资金等；
重要环境因素的管理方案，时间、责任人、保障措施、投入资金等。
询问公司的管理方针是“技术、管理两轮齐转夺优质高效、安全、环保双旗共举共建和谐工厂”方针中已包含了守法、改进、污染预防、降低职业健康风险的承诺。
针、目标主要是通过制度标牌、会议时传达等多种方式传达给相关人员;
安环办《2013年度公司管理目标统计表》每季度统计，均达到设定目标。
《重要环境因素控制一览表》共计59项，均有控制方法，责任部门及责任人。
《职业健康安全重大风险控制一览表》共计47项，均有控制方法，责任部门及责任人。
★环境因素的识别
生产区域的环境因素有哪些？
环境因素识别是否考虑到的所有活动/服务中可控制的环境因素？
《环境因素清单》，生产区域的环境因素均已得到识别，并有相应的控制措施。
2013年发动公司全员对各类危险源进行识别和评价，共识别环境因素546项，新增识别55项，其中重要环境因素59项。
★危险源的辨识与风险评价
生产区域的危险源有哪些？
危险源辨识是否考虑到所有活动/服务中可控制的危险源？
《职业健康安全风险清单》，生产区域的危险源均已得到识别，并有相应的控制措施。
2013年发动公司全员对各类危险源进行识别和评价，共识别危险源631项，其中重大风险控制47项，新增危险源辨识66项，重大风险控制项19减少项，是因为经过工艺变更等手段降低原因所致。
★法律法规要求识别与遵守
如何识别与本公司有关的法律法规？
查看是否有遗漏情况。
如何把法律法规要求转化为公司要求？
法律法规的遵守情况？
违法情况是否有发生？
（媒体、政府、行业等抽查、曝光、事故等）
合规性评价情况。
《适用的法律法规清单》，主要是接收上级安全及环保部门下达文件及网上搜索相关的法律、法规均已得到识别。
公司的法律法规遵守情况较好，无违法情况发生。
查《2012年公司合规性评价报告》，有。
固废：
污水：
噪声：
大气污染：
能源消耗：
化学品管理：
火灾、爆炸：
协作方：
绿化等
危险固废处理
废物名称：
废汞触媒，类别编号：
HW29，数量：
31.12吨。
有《危险废物转移联单》。
接收单位各资质齐全，有危险固废经营许可证，各资质均在有效期内，符合要求。
有环境监测报告
监测单位：
芜湖市环境监测中心站芜环测（委）字（121216）号，报告时间2013.12.31
防雷装置检测报告
2013.9.11检测单位：
芜湖市气象局监测资质编号：
AJB08003综合布线检测综评：
符合建筑物防雷技术规范的相关标准的要求建筑物名称：
氯碱分厂树脂分厂10万t氯碱分厂与码头
危险化学品管理：
火灾爆炸：
触电：
职业病：
中毒：
灼伤：
高处坠落：
中暑：
机械伤害等
1、明火分析：
办公室明火及各生产车间动火等引起火灾均进行分析与控制。
2、安全教育：
安全技能教育记录、外来人员、新员工安全教育齐全。
公司三级安全教育，有汇总表、附件
3、重大危险源：
重大危险源监控检查台账每周检查1次，各名称、内容、检查日期齐全，符合有效性。
4、危险品登记：
登记批文、烧碱液氯等安全技术说明书及安全标签资料手续齐全。
、
5、安全费用：
查2012年度安全专项费用清单。
日期、名称、用途、金额等齐全。
6、职业卫生管理制度：
查废水、气、噪声、无组织排放监测报告内容齐全。
7、安全生产会议管理制度：
查部门会议有内容参加人员签名等齐全。
8、安全检查：
查安环办安全、现场检查记录等参加人员、检查内容、日期齐全。
9、应急预案演练：
查演练记录：
危化品综合消防及聚合主电源失电；
有演练方案、人员、程序、操作要点、评价等齐全。
10、案全环保目标责任书：
高管及经理层、安环办内部人员等签名齐全
11、隐患整改通知单：
查隐患整改通知单隐患内容、处理意见等完善。
★应急准备与响应
针对了哪些紧急情况制订了应急预案？
是否按照“一事一案”？
预案制订情况（措施、联络方式、人员急救与环境保护等）
预案的演习情况？
应急准备情况（抽查危险化学品、火灾、爆炸）
应急预案和程序的有效性评价情况。
2013
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