证券交易仿真试题4敲字Word文档格式.docx
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A目前我国对B股转交易制度规定和权证的相同
BB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
CB股回转交易是指投资者买入的B股确认成交后，在交收前全部或部分卖出
D目前我国对B股实行交易日当日回转交易
17关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。
A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
Ｃ 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定资产管理业务规模
Ｄ 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
１８ 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。
Ａ ３ Ｂ １ Ｃ２ Ｄ ６
１９ 我国内地目前不采取Ｔ＋１滚动交收方式的交易口种是（）。
Ａ Ａ股 Ｂ 回购交易 Ｃ 基金 ＤB股
20根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率纳履约金。
A交易双方B正回购方C逆回购方D以资融券方
21某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收。
印花税按1‰）单向向卖方征收，过户按规定计收，不收委托手续费）。
A10。
5B12C11。
06D11。
05
22关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。
A禁止以个人名义从自营账户申调入调出资金
B自营业务资金以投资者的名义出入
C禁止从自营账户中提取资金
D自营业务资金以公司的名义出入
23我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（）。
A5万手B1万手C50万股D100万股
24（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资券所生债权的资金。
A信用交易资金交收账户
B客户信用交易担保资金账户
C融资专用资金账户
D融券专用证券账户
25冲抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算最高不超过（）。
A80%B85%C90%D95%
26代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。
A9：
30~11:
30,13:
00~15:
30
B9:
15~11:
C9:
30~11:
00
D9:
27证券公司自营业务的特点之一是（）。
A业务对象的广泛性
B证券经纪商的中介性
C客户指令的权威性
D决策的自主性
28股份首次公开发行结束后2个交易日内，（）应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A投资者B主承销商C上市公司D证券公司
29我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A证券发行风险B证券交收风险C证券结算风险D证券交易风险
30定向资产管理合同中一般不包括（）。
A客户资产的种类和数额
B当事人的权利和义务
C各类风险揭示
D前言
31证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时（）。
A可以自行完成对冲
B可在证券公司内部完成交易
C不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易申报竞价
D上报中国证监会
32上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。
A最后一笔成交价
B最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价
C最后笔前5分钟所有交易的成交量加权平均价
D最后一笔申报价
33在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（）。
A全部马上成交
B价优者行成交
C无效
D不马上成交，而是先存储起来
34关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）。
A证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债
BB股账户是专门用于买卖人民币特种股票
C机构A股账户只能买卖A股
D个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等
35在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。
A证券过户B证券登记C证券变更D证券转托管
36国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）按天计算的。
A同业拆借利率
B银行利率
C市场利率
D票面利率
37境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（）。
A承认交易所章程和业务规则
B其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验
C依法设立且满2年
D代表处及期所属境外证券经营机构最后一年无因重大违法违规行为受到处罚
38下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）
A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C证券公司由于管理不善使客房资产遭受损失
D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
39从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开介绍从事业务的管理人员和业务人员的（）。
A名单和照片B简历C人人档案D身份证明
40下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（）。
A会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的
B会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元
C交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
D交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限
41按照现行规定，对证券公司代为股份转让服务业务进行监督管理的机构是（）。
A银监会
B证券业协会
C证监会
D证券交易所
42证券投资基金是一种（）投资方式。
A集合B专业C联合D合作
43关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（）。
A对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻
B投资者可以根据自己意愿随时撤单
C在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托
D采用有形席位申报撤单要通过场内交易员
44关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。
A中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证
B在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量
C股东获得配股权证是无偿的
D中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证
45采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。
A经济性B供求平衡点C高效性D连续性
46根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A中国证券业协会
B证券交易所
C个人投资者
D中国证监会规定条件的机构投资者
47根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报的申报价格最小变动单位为（）。
A0。
01元人民币
B0。
001元人民币
C0。
001元美元
D0。
01港元
48证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。
A ２亿 Ｂ5000万C1亿D5亿
49证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。
A暂停上市B终止上市C恢复上市D对其实施停牌
50参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。
A中国证券登记结算公司
B中央国债登记结算有限责任公司
C全国银行间同业拆借中心
D证券交易所
51（）不是场外交易市场。
A店头市场
B债券柜台交易市场
C证券交易所
D银行间债券市场
52上海证券交易所于（）正式开业。
A1988年4月B1990年12月C1991年7月1992年初
53中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上。
A5万股B1万股C3万股D2万股
54在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（）。
A成效迅速B成交率高C有利于客户现预期投资计划，谋求最大利益
D申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量
55在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
A电话自动委托B柜台委托C网上委托D自助终端委托
56（）是证券经纪业务的一线监管机构。
A证券公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会
57根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A500%B100%C30%D5%
58目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。
5‰B3‰C1‰D0。
1‰
59以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。
A单一资产管理B专项资产管理C定向资产管理D集合资产管理
60证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。
A1年B ２年 Ｃ ３年 Ｄ ４年
二、多选题
６１ 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（）
Ａ 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
Ｂ 研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
C投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D科学的管理业绩评价体系
62关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法正确的是（）。
A佣金应小于等申购赎回份额的0。
5%
B佣金应小于等于申购赎回份额的0。
05%
C组合证券的过户费为股票过户面额的0。
05%，前两年减半
D组合证券的过户费为股票过户面额的0。
06%。
前三年减半
63按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（）。
A证券公司不得自营所主代办公司的股份
B股份转让价格实行涨跌幅限制，涨趺幅比例限制为前一转让日转让价格
C股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
64下列对债券买断式回购描述正确的是（）。
A买断式回购有利于债券交易方式的创新
B在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
C在质押式回购的初始交易中，债券所有权生发转移
D买断式回购又称开放式回购
65在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。
A申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定
B买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者
C先后顺序按证券交易主机接受的申报时间确定
D不管价格如何，先申报者优于后申报者。
66证券公司输集合资产管理业务（）。
A集合资产开始投资运作后，应通过会藉办理系统，在每月5个工作日之内，向上海证券交易所提供上月资产净值
B因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在十个工作日内进行调整
C发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海交易所报告有关情况
D集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
67关于定向资产管理专用证券账户，下列说法不不正确的有（）。
A应当以客户名义开立
B普通证券账户不可转换为专用证券账户
C同一客户只能办理一个专用证券账户
D专用证券账户仅供定向资产管理业务使用
68按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。
A可转债的买卖申报优先于转股申报
B当出现不足转换1股的可转债佘额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
C当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出
D即日买进的可转债可当日申请转股
69从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开（）等信息。
A委托从事的介绍业务范围
B客户开户和交易流程、出入金流程
C交易结算结果的查询方式
D从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
70按照我国证券交易所的现行规定，关于开市期间住停牌的申报，下列说法中正确的是（）。
A停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
Ｂ 停牌期间，不可以继续申报
Ｃ 复牌时对已接受的申报实行连续竞价
Ｄ 停牌期间，可以撤销申报
７１ 证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。
Ａ 可转换债券交易
Ｂ 金融期货交易
Ｃ 权证交易
Ｄ 金融期权交易
７２ 证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示内容包括（）。
Ａ 以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断，因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险
B指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C告知客户将信用账户出借他人使用可能带来的法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码
D记录和分析客户持仓品种以及交易情况，根据客户的交易情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度
73下列有关开盘价和收盘价的表述中。
正确的有（）。
A开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格
B开盘价通过集合竞价产生
C在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同
D不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生
74下列尚未公开的事项中属于内幕信息的是（）。
A公司的经营方针和经营范围的重大变化
B公司生产经营的外部条件发生的重大变化
C上市公司收购的有关方案
D公司分配股利或者增资的计划
75定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（）。
A批量指令可以提供价格的稳定性
B 指令执行和结算的成本较低
Ｃ 市场为投资者提供了交易的即时性
Ｄ 交易过程中可以提供更多的市场价格信息
７６ 按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易下列交易品种中，佣金最低标准为人民币５元的有（）。
Ａ 国债现货 Ｂ 基金 Ｃ 企业债现货 Ｄ Ａ股
７７ 下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有（）。
A中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管
B符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算
C回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
D回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
78目前，我国开展债券回购的交易业务的主要场所有（）。
A柜台市场B深圳证券交易所C上海证券交易所D全国银行间同业拆借中心
79在证券经纪中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）。
A讲解业务规则，协议内容和提示风险，签署《风险提示书》和《客户须知》
B签订《证券交易委托代理协议》
C签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D开设资金账户与建立第三方存管关系
80证券公司经营资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。
A客户信用交易担保证券账户
B信用交易资金交收账户
C融券专用证券账户
D信用交易证券交收账户
81我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的（）服务。
A登记B存管C转账D结算
82防范证券经纪业务的技术风险主要应从（）等方面着手。
A信息系统机房B软硬件设施C信息系统运行管理制度D系统故障业务应急处理预案
83下列选项中符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是（）。
A申报数量为10张及其整数倍
B申报数量为100手或其整数倍
C最小变动单位为0。
005元或其整数倍
D最小变动单位为0。
01元或其整数倍
84境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供（）。
A本人有效身份证
B资金账户卡
C有效存折
D证券账户卡
85下列各项中，不属于经纪业务合规风险情形，而属于管理风险情形的有（）。
A客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险
B客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险
C客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险
D证券公司工作人员申报差错引起的风险
86对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现（）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A日收盘价格涨跌幅偏离值达到±
5%的各前3股票（基金）
B日收盘价格涨跌幅偏离值达到±
7%的各前3只股票（基金）
C日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）
D日换手率达到20%的前3只股票（基金）
８７ 我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的（）服务。
Ａ 登记 Ｂ 开户 Ｃ 存管 Ｄ 结算
８８ 证券营业进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。
Ａ 证券代码 Ｂ证券买入或卖出C资金账号D委托买卖数量
89证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，
责令限期改正；
拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形、可依法采取（）等监管措施。
A责令停止有关分支机构的融资融券业务法画
B公开警示
C撤销融资融券业务许可
D撤销有关责任人员的任职资格或者证券业从业资格
90A股现金红利派发时，上市公司应确保权益登记日不得与（）的权益登记日重合。
A配股B增发C扩募DB股现金红利的派发
91金融期货主要包括（）。
A黄金期货B外汇期货C利率期货D股权类期货
92在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）。
A投资组合的制定人员与交易指令的执行人员
B资产配置的制定人员与投资组合的制定人员
C投资品种的研究中赠与投资组合的制定人员
D投资品种的研究中员与交易指令的执行人员
93证券交易所的组织形式有（）。
A合伙制B公司制 Ｃ 会员制 Ｄ 契约式
９４ 我国Ｂ股的投资者可以是（）。
Ａ 一般的境外投资历者 Ｂ境内自然人C境内法人D合格境外机构投资者
95合格境外机构投资者投资运作的一般规定包括（）。
A可以委托境内开立的证券公司进行境内证券投资管理
B在经批准的额度内，可以投资于在交易所挂牌交易的权证
C可以参与可转换债券的发行
D可以参与股票配股的申购
96关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。
A第一账户的申购数量都有上限，但无下限
B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结
D申购资金必须在申购前足额存入申账户，否则申购无效
97下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。
A在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离
C严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息
D加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
98下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。
A代理人B委托人 Ｃ 证券交易所 Ｄ 证券交易对象
９９ 关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。
Ａ 形式主要为现金股利方式
Ｂ 投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
Ｃ Ｂ股现金红利的派发日程与Ａ股稍有不同
Ｄ 董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
１００ 根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。
Ａ 证券交易的从业人员 Ｂ 证券监督管理机构的工作人员 Ｃ 证券公司的从业人员
Ｄ 证券登记结算机构的从业人员
三、判断题
１０１ 代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。
102委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。
103证券公司客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户。
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