赛优教育证券从业资格证金融市场试题七文档格式.docx
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隶属
间接因果
B
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
（5）证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
10%B:
15%C:
50%D:
100%
证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
（6）作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是（）。
合法投资
只注重高额回报
眼见为实
审慎投资
投资者在面，临集资时，要注意采用以下投资理念：
看是否是合法投资;
眼见为实，审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。
（7）合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。
1
2
3
4
合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字;
执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。
（8）上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。
股东大会
董事会
证券交易所
经理层
上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。
上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为董事会决议事项予以披露。
（9）下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
从事技术的人员可以从事营销业务活动
从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
营销人员不得经办客户账户
技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项A表述错误。
（10）证券公司可代销金融产品的条件不包括（）。
金融产品依法发行B:
风险收益特征清晰C:
有明确的投资安排
对相关人员资质进行审查
证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
（11）股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。
所持股份
出资额
净资产
所有者权益
股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。
（12）经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过（），可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。
20%B:
30%C:
40%D:
50%
经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。
（13）股份有限公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的（）。
5%B:
10%C:
15%D:
25%
公司董事、监事、高级管理人员应"
-3向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
（14）下列选项中，不属于证券经纪业务构成要素的是（）。
证券登记结算机构
证券经纪商C:
证券交易所D:
委托人
证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象4个要素构成。
（15）证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。
1：
5
5：
1
10
10：
证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：
1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：
1。
（16）公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
（17）中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。
警示
行为内通报批评、公开谴责
移送相关监管部门
移送司法机关
中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;
情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;
违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
（18）集合资产管理合同是由三方共同签署。
这里的三方不包括（）。
证券公司
资产托管机构
单个客户
集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
（19）《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施（）。
分开管理B:
集中管理C:
资产管理D:
有效管理
证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
（20）有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（）。
不低于人民币3000万元B:
不低于人民币5000万元C:
不低于人民币6000万元D:
不低于人民币1亿元
C
股份有限公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币6000万元。
（21）下列不属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的是（）。
具有从事证券业务3年以上的经历
未受过刑事处罚
未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
品行端正，具有良好的职业道德
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
①通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;
②被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;
③具有中华人民共和国国籍;
④具有完全民事行为能力;
⑤具有大学本科以上学历（教育部认可的）;
⑥具有从事证券业务2年以上的经历;
⑦未受过刑事处罚;
⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
⑨品行端正，具有良好的职业道德;
⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
（22）下列说法错误的是（）。
证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
（23）证券公司及其从业人员的下列行为中不属于损害客户利益欺诈的是（）。
没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
挪用客户所委托买卖的证券
为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
①违背客户的委托为其买卖证券;
②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;
⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;
⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
选项D不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易的行为。
（24）依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是（）。
证监会B:
银监会C:
保监会D:
中国人民银行
中国证券监督管理委员会依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。
（25）期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。
风险说明书B:
期货经纪合同C:
期货交易协议D:
委托合同书
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
（26）证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。
金融产品说明书
宣传推介材料
拟向客户提供的其他文件、资料
书面代销合同
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
（27）下列说法错误的是（）。
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金
国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金
公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
资本公积金可用于弥补公司的亏损
资本公积金不得用于弥补公司的亏损，故选项D表述错误。
（28）发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
1%B:
3%C:
5%D:
10%
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
（29）收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起（）年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。
5
收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起1年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件，情节严重的，依法追究法律责任。
（30）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。
监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
投资决策机构——自营业务部门的二级体制
董事会——投资决策部门的二级体制
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。
（31）客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。
质押
抵押
第三方存管
托管
证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。
（32）下列说法错误的是（）。
经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过60%B:
在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自相关事实发生之日起1年后，每12个月内增持该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%，故选项A表述错误。
（33）下列说法错误的是（）。
进行公司分立必须合理、清楚地分割原公司的财产
新设分立不完全是公司财产的重新分配
财产是承担公司债务的保障
对于新设分立，完全是公司财产的重新分配，故选项B说法错误。
（34）接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对（）进行资格审查。
委托人B:
发行人C:
保荐人D:
受托人
接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。
经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
（35）要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。
7
15
30
要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。
（36）公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
协商记入
公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
（37）下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。
对会员单位的自律管理B:
对从业人员的自律管理C:
代办股份转让系统
证券账户、结算账户的设立和管理
中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：
对会员单位的自律管理;
对从业人员的自律管理;
代办股份转让系统。
选项D是证券登记结算公司的职能的表述。
（38）协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的（），继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。
收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。
（39）保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
6
12
18
24
保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;
情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
（40）证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。
账户实名
账户匿名
审慎监管
招揽客户
证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息。
（41）证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和（）两方面的内容。
后期披露B:
结果披露C:
持续披露D:
过程披露
公开原则，又称信息公开原则。
公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。
（42）下列不属于证券市场法律制度的是（）。
证券发行制度B:
信息披露制度C:
证券交易制度D:
基金机构监管制度
证券市场的法律制度包括：
证券发行（包括证券发行的信息披露）、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。
（43）下列说法错误的是（）。
期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿
期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款
期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告
期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。
（44）证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应（）的计算。
发行价格B:
净值C:
市值D:
面值
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。
（45）下列说法错误的是（）。
公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得
清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，
清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款
清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
（46）下列不属于客户征信调查内容的是（）。
投资经验B:
诚信记录C:
还款能力D:
关联关系
客户征信调查内容一般应包括：
客户基本资料;
投资经验;
诚信记录;
还款能力;
融资融券需求。
（47）公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）或者股东会、股东大会决议。
监事会
高级管理人员
理事会
公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。
（48）国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
地方人民政府
国务院银行监督管理机构
国务院保险监督管理机构
《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
（49）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）
日前置备于本公司，供股东查阅。
10
20
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。
（50）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A、50
B、100
C、150
D、200
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
升级会员 