质量管理体系内部审核知识汇总内部审核资料Word文件下载.docx
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全体
首次会议
30—9:
总经理
管理者代表
4.1；
4.2；
5.1；
5.2；
5.3；
5.4；
5.5；
5.6；
6.1；
8.1；
8.2.2；
8.2.3；
8.4；
8.5；
A
9:
30—11:
生产部
6.3；
6.4；
7.1；
7.3：
7.4；
7.5；
4.2.3；
4.2.4；
7.6；
8.2.4；
8.3；
B
13:
00—15:
00
经理室
6.2；
贸易部
7.2；
8.2.1；
15:
00—16:
补充审核
AB
16:
末次会议
各部门都可涉及的条款：
XXXXXXXXX有限公司ZJ—8.2.2—03彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑。
内审首次会议记录
时间：
2004.01.05.8：
地点：
办公室
参加人员签到：
主持人：
姓名
部门
职务
会议内容记录：
1、与会者签到
2、会议由审核组长主持，宣布会议开始
3、组长明确审核的目的
4、组长明确审核的范围
5、组长明确审核的依据
6、组长介绍审核人员的分工
7、组长请大家确认审核的日程安排
8、组长强调审核人员客观、公正的原则
9、组长介绍审核的方法和程序
审核的基本原则是抽样
审核方法：
提问、观察、记录、确认
不合格项的记录和确认方法
如何正确对待不合格项
10、澄清各部门的疑问
11、组长宣布会议结束
记录人：
审核人：
XXXXXXXXX有限公司ZJ—8.2.2—03謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔。
内审末次会议记录
2004.01.05.18：
2、组长主持会议，宣布会议开始
3、组长代表审核组感谢大家在审核过程中的合作与支持
4、组长重申审核的目的和范围
5、组长强调审核的局限性
6、组长陈述审核过程
评价QMS的优点
说明不合格项的数量、类型、及分布
7、组长宣读不合格项报告并澄清疑问
8、组长提出纠正措施的要求
分析原因、采取措施并举一反三地整改
纠正措施在10天内完成
纠正措施完成后请审核员验证
9、组长宣读审核的结论并书面审核报告发布的时间
10、总经理讲话，要求持续改进QMS，保持QMS的有效性
11、组长再次感谢大家的协助和支持
12、无任何异议后组长宣布会议结束
XXXXXXXXX有限公司ZJ—8.2.2—05厦礴恳蹒骈時盡继價骚。
内部审核不合格报告
第页共页茕桢广鳓鯡选块网羈泪。
受审核部门：
部门负责人：
审核员：
审核日期：
不合格事实描述：
不符合条款：
年月日
严重程度：
严重一般责任人：
原因分析：
采取的纠正措施：
纠正措施实施情况：
纠正措施的验证：
XXXXXXXXX有限公司ZJ—8.2.2—05鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴。
内部审核报告
第页共页籟丛妈羥为贍偾蛏练淨。
a、确定质量管理体系实施的效果；
b、确定质量管理体系是否符合规定要求；
c、确认是否具备迎接ISO9001监督审核条件。
审核范围：
a、与质量管理体系认证审核有关的部门和人员：
总经理、管理者代表、经理室、质检部、生技部、贸易部、车间、仓库等；
b、与质量管理体系认证审核有关的ISO9001的所有过程。
审核依据：
ISO9001—2000质量手册及配套的质量管理体系文件
2004.01.05
XXXXX、XXXXX、XXXXX、XXXXX
审核概述：
内部审核组4人于1月5日对公司进行了为期1天的现场审核。
公司对这次审核非常重视，总经理和管理者代表出席了首、末次会议，并为审核提供了支持和方便，审核过程中也得到各有关部门主管和全体人员的积极配合，整个审核过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。
由于双方的共同努力，使审核活动能按计划圆满完成。
在1天的审核中，审核组检查了公司与质量管理体系有关的各个部门，包括：
总经理、管理者代表、经理室、质检部、生技部、贸易部、车间、仓库等。
同时查看了生产现场和各项设施，同总经理、管理者代表、各部门主管以及班组等20多名职员进行了
续页：
第页共页預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴。
交谈。
对ISO9001的所有要求作了抽查证实。
通过检查，审核组发现：
公司的质量管理体系在文件规定和实际运行方面已按照ISO9001：
2000标准的要求建立，符合标准要求，体系在各部门运行顺利，取得了一定的效果，但各部门对ISO9001标准、程序文件的熟悉程度有待进一步加强，需进一步提高质量意识，加强学习，进一步改进和完善质量管理体系。
在审核中发现了1个一般不合格项，填写了1张不合格报告单，涉及设备维修过程。
不合格项分布在生技部门。
审核结论：
审核组认为：
公司的质量管理体系基本符合ISO9001：
2000标准的要求，且运行有效，因此建议公司在对本次审核提出的不合格项在15天内纠正完成之后，可以迎接监督审核。
本审核报告分发范围：
本审核报告分发至总经理、管理者代表、经理室、质检部、生技部、贸易部等。
附件：
1、质量管理体系内部审核不合格项分布表；
2、不合格报告。
编制（审核组长）：
2004.1.6
审核（管理者代表）：
2004.1.6.
不合格项分布表
活动
管代
生技部
合计
4.质量管理体系
4.1
总要求
4.2文件要求
4.2.1
总则
4.2.2
质量手册
4.2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
5.管理职责
5.1
管理承诺
5.2
以顾客为关注焦点
5.3
质量方针
5.4
策划
5.5职责、权限与沟通
5.5.1
职责和权限
5.5.2
5.5.3
内部沟通
5.6
管理评审
6.资源管理
6.1
资源提供
6.2
人力资源
6.3
基础设施
6.4
工作环境
7.产品实现
7.1
产品实现的策划
7.2
与顾客有关的过程
7.3
设计和开发
续表：
7.4
采购
7.5生产和服务提供
7.5.1
生产和服务提供的控制
7.5.2
生产和服务提供过程的确认
7.5.3
标识和可追溯性
7.5.4
顾客财产
7.5.5
产品防护
7.6
监视和测量装置的控制
8.测量、分析和改进
8.1
8.2监视和测量
8.2.1
顾客满意
8.2.2
内部审核
8.2.3
过程的监视和测量
8.2.4
产品的监视和测量
8.3
不合格品控制
8.4
数据分析
8.5
改进
管理评审资料
2004.1.20.
XXXXXXXXX有限公司JL—5.6—01渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦。
管理评审计划
1、审的目的
确保质量方针、质量目标和质量管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。
2、评审内容
1内、外部审核情况；
2纠正和预防措施实施效果（包括前次管理评审跟踪措施的实施情况）；
3过程控制情况；
4产品质量状况（包括重大质量问题）；
5顾客满意度、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息；
6质量方针和质量目标的实施情况及其适宜性；
7质量手册及其支持性文件（主要是程序文件）是否需要修改；
8组织结构、管理职能是否合适和协调；
9资源是否配置得当；
10有无影响质量管理体系的变化环境；
11改进的建议。
3、评审方式
采用召开管理评审会议的方式，对评审的内容进行讨论、分析、评价，最后确认结果并形成管理评审报告。
4、评审人员及分工
管理评审会议由总经理主持，管理者代表协助。
各部门主管参加管理评审。
5、评审的时间安排及地点
2004年1月18日在总经理办公室进行。
6、评审输入的准备
各部门/人员准备下列报告，并在1月16日前提交给管理者代表：
（注：
各部门可将下多份报告的内容汇总在一份报告里）
6.1质检部
1纠正和预防措施实施情况报告；
2产品质量统计分析报告（包括重大质量事故、客户退货等情况）；
3内、外部审核情况报告；
4改进建议、本部门质量目标实施情况报告。
6.2生技部
1新产品开发情况报告；
2产品改进落实情况报告；
3过程监视和测量情况报告（包括特殊过程的确认及监控情况，生产过程的能力、趋势分析等）；
4设备维修保养情况报告；
5生产计划的执行情况报告；
6生产成本、物料损耗情况报告；
7生产现场控制情况报告；
8工艺纪律执行情况报告；
9仓库管理、产品贮存状况报告；
10供方业绩情况报告；
11改进建议、本部门质量目标实施情况报告。
6.3经理室
1组织机构、职责分配、人力资源的总体分析报告；
2人员培训情况报告；
3改进建议、本部门质量目标实施情况报告。
6.4贸易部
1服务情况报告（包括顾客满意度、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息等）。
2年度销售及市场分析报告（包括市场环境的变化等）；
3合同的执行情况报告；
4新产品开发建议；
5改进建议、本部门质量目标实施情况报告。
6.5生产班组
1生产计划完成情况报告；
2生产过程质量控制情况报告；
3生产现场控制情况报告；
6.6总经理
必要时，总经理就企业实力（市场占有率、社会信誉、开发能力、管理水平）的评价、企业发展战略、营销策略的要求提交报告。
铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡。
6.7管理者代表
管理者代表对各部门提交的报告进行分析，并在此基础上编写“质量管理体系运行情况总结报告”，内容包括：
1公司质量方针、质量目标实施情况；
2前次管理评审跟踪措施的落实情况和效果评价；
3内、外部质量审核的总结及分析；
4质量体系文件的变动、组织结构的变动以及其他内外部环境的变化；
5改进建议。
7、本计划发放范围
总经理、管理者代表、各部门负责人。
编制人/日期：
XXXXX2004.1.6审批人/日期：
XXXXX2004.1.6擁締凤袜备訊顎轮烂蔷。
XXXXXXXXX有限公司JL—5.6—02贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷。
管理评审报告
评审目的：
评审主持人：
评审时间：
2004.1.18下午
评审内容
现状陈述
存在问题
及改进建议
评审结论
（包括改进措施）
内、外审的情况总结
1.5.实施了一次内审，开出个一般不合格项，正在整改中，前一次外审开出的不合格项已经整改
加强设备的管理和维护保养
对于运作过程中的问题，能迅速采取纠正和预防措施
顾客投诉处理情况
2003年未收到顾客的投诉
无
制定了顾客投诉的处理办法，能及时处理投诉
产品质量状况
2003年采购物资的合格率为100%；
产品的一次交检率为89%；
出厂产品合格率100%
产品质量处于上升状态
过程质量趋势
去年以来，公司生产稳定，生产计划100%完成
过程质量呈现稳步上升趋势
纠正和预防措施实施情况
内外审开出的一般不合格项，已全部整改验证完毕，没有采取其他的纠正预防措施
上次管理评审跟踪措施的完成情况
前次管理评审预防措施已经完成并验证有效
自我完善的机制已经建立
有无影响管理体系的变化环境
不存在影响质量管理体系的变化情况
部门报告中的改进建议
加强设备管理
由生技部制定改进措施，落实执行
质量方针、质量目标实施情况
1、贸易部1月份进行了一次顾客满意度调查，顾客满意度达92.2%，高于公司的目标92%；
2、碳纤维加强杆正在进行中，预计10月进行鉴定
3、对2003年产品检验情况进行统计分析，产品的一次检验合格率为89%，高于目标值85%。
通过质量目标的分析，可以看出公司的质量方针、质量目标是适宜的
组织结构、管理职能
从体系运行的效果来看，是合理的
组织结构、职能分配合理
资源配置
公司现有资源，总体上能够满足实现公司的质量方针和达到公司质量目标
资源配置得当
质量手册、程序文件等体系文件
目前的体系文件基本适宜，不需要进行大的修改
文件适宜
总结论：
1、公司的质量方针是适宜的；
2、公司的质量管理体系是适宜的、充分的和有效的；
3、本次管理评审提出的改进措施：
加强生产设备的管理，希有关部门尽快拿出计划并实施。
评审报告发放：
总经理、管理者代表、各部门主管。
评审参加人员：
评审人
主任
副总经理
副主任
编制/日期：
2004.1.22.
审核/日期：
批准/日期：
质量管理体系
运行情况报告
质检部工作报告
根据市场经济和企业管理的需求，2002年我们开始按GB/T19001—2000idtISO9001：
2000《质量管理体系要求》标准策划公司的质量管理体系，经过2003年的实施运行，经过公司全体员工的共同努力，使公司高尔夫球杆、球具的设计开发水平、生产质量以及服务质量保持稳定，在质量管理及产品技术进步方面都取得了可喜的成绩。
坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚。
一、增强质量意识，促进规范管理
在策划质量管理体系的转版期间，公司对全体员工，尤其是生技部、质检部、贸易部、质检人员、关键特殊岗位操作人员进行了深入细致的贯标宣传，并聘请咨询师进行宣讲、辅导，使全体人员强化了质量管理意识，编写了相关质量手册及程序文件，特别是对关键特殊过程能力进行了分析与鉴定，配合修定了高温固化、油漆工序的作业指导书，并将工艺文件、质量控制定点技术文件、工序流程卡制好，发放到各部门执行，使技术质量管理工作符合ISO9001标准要求，规范了质量管理工作。
蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘。
我们通过会议、培训、标语、文件等各种手段，将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达到所有员工，有效地促进了广大员工质量意识的提高，促使大家写我所做的，做我所写的、记我所做的，使得质量管理体系有效实施和保持。
買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄。
二、严格按标检验，促进质量进步
有了相应的标准后，质检部人员加强对标准执行的监督和检查，各个环节认真落实，我们首先从物资进厂开始，参照采购要求和检验标准，严格产品的检验和验证，决不允许漏检和错检的发生，确保用于生产的原材料都是合格的。
綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴。
在生产过程中，我们严格按工艺规定的质检要求进行检验，强化质检员的作用和意义，加大巡检频率，道道把关，发现问题及时指出，责任部门及时纠正，使生产过程更具规范合理性，质检运用效果也被充分体现。
经过统计过程产品的一次交检合格率达86%以上，高于85%的目标值。
驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦。
成品检验是非常关键的，成品检验员将对过程检验的数据进行复核，并按成品检验规范进行成品检验，严格控制不合格品，确保交付给顾客的产品100%合格。
在过去的12个月中，没有发生重大的质量事故，也没有顾客退货。
猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑。
三、不断改进产品，提高竞争能力
在产品质量管理中，及时收集质量反馈意见，找出了薄弱环节加以改进，使产品技术水平进一步提高。
质检部根据工艺要求和工作环境，及时指出关键工序现场操作的改进意见，使得油漆合格率提高。
当总经理得知礼品高尔夫球具正在被消费者看好时，及时将这信息传递有关部门，生技部和质检部一起反复研制测试，使各项性能符合要求，样杆已分发客户手中，得到顾客的肯定，现在已经开始批量的生产和销售，为公司提高了高尔夫运动器具的市场竞争能力。
锹籁饗迳琐筆襖鸥娅薔。
四、推进过程监视，不断持续改进
在前一次的管理评审时成型区提出合格率95.4%难以完成，经过采取加强员工的技术学习，加强设备的维护保养等措施，最后合格率达96.7%。
構氽頑黉碩饨荠龈话骛。
2003年4月，认证中心在监督审核中发现了三个不合格，各部门及时采取了措施，在今年的内审时没有发现类似不合格再发生。
輒峄陽檉簖疖網儂號泶。
对今年内审过程中发现的不符合项，督促有关部门及时分析原因，明确责任人，在规定时间内完成全部整改工程，通过验证。
尧侧閆繭絳闕绚勵蜆贅。
五、隐患大于明险，任重道远
公司去年共计生产12种不同型号规格的产品。
从质量统计结果看，碳纤维球杆各项合格率较高，均超过公司质量目标；
碳纤复合球杆合格率较低，这主要是受玻璃纤维原料特性的影响，其表面较粗，有时底漆需经多次抽拉才能覆盖合格，但也存在操作员工对油漆在不同季节环境中怎样正确使用的经验不够。
设备经多年高强度的运行有部分出现潜在的不稳定现象，进口脱模机、打磨机，由于使用频率高、强度大、零配件少，现运行过程中部分故障虽被操作者或机修人员排除，但这些设备直接影响公司产品质量和产量，应增加零部件的配备和操作机修人员的培训。
识饒鎂錕缢灩筧嚌俨淒。
今年军品工程正紧锣密鼓地进行，质量意识更要不断强化，持续贯彻，方能做到持之以衡，持续改进质量管理体系，建议公司在明年的工作中能保持并加强这方面的工作。
凍鈹鋨劳臘锴痫婦胫籴。
以上只是我们按质量管理体系要求所做的部分工作和一些成绩，我们决心长期坚持贯彻执行ISO9001：
2000标准，实施和保持质量管理体系，促进质量稳定进步，以国外名牌产品为目标，不断改进产品质量和管理水平，使公司各项既定目标不断实现，争取更好成绩，不断满足顾客的要求和期望。
恥諤銪灭萦欢煬鞏鹜錦。
2004年1月10日
生技部工作报告
产品技术水平应用情况分析
今年以来在全体职工共同努力下，主要产品的质量完成情况较好，全部达到公司制订的2003年质量目标。
全厂上下齐心协力，产品
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