高科技企业成长模式机制和路线图分析Word文件下载.docx
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表4-1三种成长模式的基本界定
代表地区
代表企业
基本要点
自成长模式
美国硅谷
英特尔、惠普、苹果
利用风险资本起步，依靠自主开发或从外部引进专利技术形成的自有核心技术，通过市场机制的调节并随着市场的发展而壮大的成长模式。
政府主导型模式
日本
三菱公司
政府作为主要力量参与组建或直接组建高科技企业，并促使高科技企业扩张的成长模式。
混合模式
印度
软件公司TaTa、Infosys
兼有自成长和政府主导型成长模式的特征，企业既依靠政府全方位政策支持和宏观指导，又需要企业在自由市场经济下寻求生存机会的成长模式。
在这三种模式中企业成长的构成要素存在着很大差别。
2.1.高科技企业成长过程中的参与主体
高科技企业成长过程中，不同的参与主体表明了国家的宏观经济政策和指导思想的差别。
这三种成长模式的参与主体如表4-2所示。
表4-2三种成长模式的参与主体
参与主体
企业、大学、政府
政府、企业
企业、政府
在自成长模式中企业、大学和政府组成了一个有机的系统。
政府承担宏观引导调控作用，制订法律和支持政策，向大学提供科研基金进行专项研发，还向企业提供基金扶持创业。
大学不仅是知识和人才的发源地，还要承担重要科研开发任务。
企业的核心任务是技术创新和资本运作，即解决企业的技术和资金问题。
政府主导型模式中，产业政策和技术创新均由国家统一制定实施，国家政策与企业尖端技术和产品开发项目相结合进行技术再创新。
混合模式中企业和政府共同作为企业成长的主体，政府对企业的资金支持有限，利用外资很少。
2.2.资金来源
高科技企业的研究开发需要大量的资金投入，这是高科技企业知识和人才密集型特点以及高技术产业的市场风险所决定的。
不同的成长模式其资金来源也存在较大的差别，如表4-3所示。
表4-3三种成长模式的资金来源
资金来源
创业资本、风险投资、政府支持
政府支持、银行储蓄
政府支持、资本市场
自成长模式中资金主要来源于对资本的运作，包括创业资本与风险投资，创业资本由政府机构以其支持政策组织提供，风险资本从金融市场上获得。
政府主导型模式中资金来源于政府的高度干预和支持。
政府通过产业政策和外贸、外汇、外资政策等方面对企业进行全面宏观管理，如日本政府为给高科技企业提供低成本的巨额发展资金，统一实施金融政策，日本企业发展资金约有60%以上依靠国有商业银行银行的储蓄提供，只有10～12%来自股票和债券的发行。
混合模式中资金主要来自政府支持和国内资本市场。
在产生期，资金依靠政府制定的支持政策获得；
在发展期，资金主要由国内运作规范、秩序良好的资本市场上获得，依靠国外投资比较少。
企业发展资金对外界依赖程度较低。
即使在企业成立初期，由政府提供的资金也是有限的，大部分资金都是由国内资本市场获得。
2.3.创新与高科技企业成长
技术进步与升级是高科技企业成长的直接支撑和直接标志，因此高科技企业的成长与技术的演化具有极强的正相关性，技术创新的方向决定着高科技企业成长的方向。
三种成长模式中技术创新的形式如图4-1所示。
图4-1三种成长模式的技术创新形式
自成长模式将技术创新视为企业生命，而且技术来源形式多样。
除了自创技术，通常委托大学、研究机构或其它企业进行合作研究，还通过合资、合作、独资经营等自由开放的形式引进国外技术或购买国外技术专利。
为了生存需要，自成长模式十分注重科技成果的转化和科技产品的市场化。
政府主导型模式中企业技术活动以“引进—消化—改进—赶超”为主要形式。
采用低廉的费用购得先进的技术和设备，在短时间内形成生产能力，通过对引进技术的消化吸收，进行二次技术创新取得“后发效益”。
如日本仅向美国无线电公司一家，就反复引进电视技术36次之多。
混合模式中以技术引进和模仿为主。
依靠技术引进和模仿，待企业技术基础形成后，以技术劳务输出的方式拓宽研发领域、占据国外市场。
2.4.不同成长模式的高科技企业文化
优秀的企业往往很注重企业文化对企业员工行为和心理的导向、凝聚、激励、约束和协调的功能。
在企业长期的生产经营管理实践中，不同成长模式的高科技企业所形成并为企业全体员工所认同的价值体系也呈现不同特点，如表4-4所示。
表4-4三种成长模式的企业文化的核心思想及形成过程
企业文化核心思想
形成过程
创业为乐、容忍失败
知识和技能核心能力创新系统创业精神
团队精神
外部竞争共同目标合作精神集体观念
素质培育、开拓精神
认识自身优势素质提升业务扩张务实、开拓精神
自成长模式下企业文化的价值核心是创业精神。
创业精神推崇以创业为乐，同时又容许失败。
在硅谷，人们崇尚自己创业，大量的专家从研究所或公司跳槽出来，借助风险投资，将创业精神作为推动企业不断前进的不竭动力，创立自己的公司，发行原始股，将一些新的设计思想转化成产品投入市场，逐步发展为高科技大公司，使硅谷成为企业家的诞生地。
据统计，平均约九成的创业者或创新者是不成功的，因此人们对创业中的失败通常很宽容。
政府主导型模式推崇团队精神。
团队精神来源于激烈的外部竞争，企业内部建立共同的目标应对外部竞争，员工间的合作精神最终形成以“忠诚”为核心价值的高度敬业的团队精神。
团队精神认为劳工和公司的关系是合作性质，主张融洽劳资关系。
团队精神与市场竞争相结合，使日本的“企业系列制度”、“终身制”等将企业内部的摩擦内耗降低到最小，充分发挥了企业的团队作用。
混合型成长模式注重培育人才和开拓市场。
例如，印度对人才的培养既注重对复合型人才、语言能力、沟通能力的培养，又大力发展规范化的职业教育，使高技术人才既熟悉专业知识，又懂管理知识。
另外，他们还采用技术外包的形式进行大规模的海外市场开拓。
据业界预测，2006年全球软件外包市场将达到1000亿美元，全球软件外包生产中心的印度软件出口占到了全球市场的20%。
著名软件公司TaTa和Infosys就是依赖这种外包形式实现企业规模和效益快速成长。
通过对上述四方面的对比分析，自成长模式、政府主导型模式和混合模式的优点及其局限性，如表4-5所示。
表4-5三种成长模式的优点及局限性
优点
局限性
自成长
模式
人力资本和风险基金有机结合，符合高科技企业的发展规律。
管理形式自由、开放，企业生命力和抗风险能力强，成长性很强。
对国家经济体制、科研能力、基础设施和人力资源等整体性要求较高。
政府高度干预，重视人力资源，主张融洽劳资关系，直接享受国家的资源，企业对市场的依赖程度不高。
缺乏灵活性和抵抗风险能力，企业的资金运作效率低，成长性普遍不强。
企业发展资金对外界依赖程度较低，资金大多都是由国内资本市场获得。
企业成长通常由产业发展带动。
注重对人的智力资源的开发和培育，市场开拓形式灵活多样。
不重视技术创新，没有形成拥有自主知识产权的高质量产品，因此缺乏核心竞争力。
3.高科技企业成长机制分析
3.1.高科技企业的特征分析
（1）高科技企业的层次性。
科技企业与一般企业一样相比，在技术、人力、资金、管理等要素方面呈现出更高的复杂性。
同时，高科技企业的成长要经历从创业到成熟、从稳定到衰退的各个阶段。
企业要素在企业成长的不同阶段发挥着不同的功能，使企业成长表现出非线性化的特点。
（2）高科技企业的开放性。
科技企业在知识经济的影响下，其成长更需要不断与技术环境、市场环境、产业环境和社会环境等外部环境进行物资、能量和信息的交换，并对外部环境产生影响。
（3）高科技企业的主动性和适应性。
为了适应知识经济的需要，高科技企业已经发展成典型的学习型组织。
在发展中，学习型组织通过知识管理的方式，主动地调整自身的状态、参数以适应外界环境，在适应中求发展。
（4）高科技企业的耗散性。
科技企业内部各要素之间存在非线性关系，非线性相互作用会通过涨落产生关联放大，即“蝴蝶效应”。
在那些被放大的随机涨落中，有益的涨落放大促进了企业的成长发展。
3.2.高科技企业成长的要素层次结构模型
高科技企业的系统要素：
通过对企业成长理论的梳理和高科技企业特性的分析，我们把高科技企业系统主要要素概括为：
技术创新要素、战略管理要素、人才要素、资金要素、公司治理要素、知识管理要素、企业文化要素等8个要素子系统。
高科技企业的系统层次：
企业的发展过程要经历不同的发展阶段，各发展阶段具有不同的特性和要素组合，具有明显的层次性，并呈现出连续的发展趋势。
我们结合企业周期理论的研究结果，将高科技企业系统根据其发展周期分为：
种子期、初创期、成长期、成熟期、衰退期5个层次阶段。
通过对高科技企业系统要素和系统层次的分析，我们构建了高科技企业成长的要素层次模型，见图4-2。
要素层次结构模型揭示了在高科技企业的整个成长过程中，企业系统内各要素相互以协同，合作或竞争的方式共同对企业发生作用，并且每一个要素根据其所处的各个企业成长阶段层次，调整自身的状态和角色，在不同的阶段发挥着不同的作用。
要素子系统
技术
创新
战略
管理
人
才
资
金
公司
治理
知识
企业
文化
层
次
种子期
初创期
成长期
成熟期
衰退期
图4-2复杂性系统的成长要素层次模型
3.3高科技企业成长动力机制
企业成长动力主要来自两个方面：
一是外生环境动力，二是内生要素子系统间矛盾运动的动力。
企业的成长需要内生原动力的启动和外生动力的推动，是在环境影响对企业系统的作用下，企业系统内部各要素矛盾运动的过程。
一是系统外生环境动力，二是系统内生要素子系统间矛盾运动的动力。
（1）环境动力：
主要包括超额利润的吸引、技术进步的推动、市场环境的作用、产业发展的带动和行政组织的导向等五个主要方面的动力。
（2）系统内部各要素子系统矛盾动力：
高科技企业系统成长的内部矛盾运动主要表现为两种形式：
一是系统目标与系统现实水平差异性产生的矛盾运动，二是由于各要素子系统水平不平衡而产生的矛盾运动。
3.4高科技企业成长的运行机理分析
作为复杂系统的高科技企业，其成长就是系统自适应的过程，是内生动力――各要素子系统间矛盾运动和外生动力――环境影响共同作用的结果。
内生动力是企业成长的根本动力，外生动力是企业成长的必要条件，外生环境通过促进内生各要素子系统的变化和矛盾运动而推动企业渐进式发展，同时企业系统的成长也对外部环境产生作用，促进外部环境的优化。
高科技企业成长的自适应模型见图4-3。
作为高科技企业成长的根本动力，内生动力在企业系统成长每一个阶段层次发挥作用。
高科技企业在系统内部各要素子系统矛盾运动的动力推动下，不断地由种子期向初创期、成长期、成熟期成长，实现持续的发展。
一方面，高科技企业各要素素质和功能的提高在于系统自身内部的矛盾运动；
另一方面，在外界环境的影响下，企业系统中各要素子系统通过自身调整，集聚其功能势差，并对环境产生影响。
知识管理是企业自适应成长过程中的重要因素，它即加强了系统内部各要素之间信息、知识的交流，又加强了系统与外部环境信息、知识的交流，提高了企业系统自适应的效率，保证了企业的持续发展。
4.制定陕西某企业集团产业技术路线图的实例
4.1.技术路线图
技术路线图（TRM）方法是一种技术前景分析方法，是技术预测，技术预见的继承和发展。
TechnologyRoadmapping可译作“技术蓝图设计”，简称TRM。
它是一种技术规划方法，可在企业（或R&
D组织）、产业两个同层次上进行。
其主要功能是从未来产品（或服务）的需求出发，由技术、市场等各方面的专家合作，选择适用技术并研究相应技术路线，描绘出未来技术发展蓝图（TechnologyRoadmaps）。
制定技术路线图，对高科技企业的成长，有着十分重要的意义：
（1）有利于提高科技投入效率，降低投资风险，提供包括政策决策、投资决策、合作决策和战略决策等。
从市场方面看：
一是通过个阶段全方位分析可以共同认清产业所处的经济社会环境及其变化，识别由此产生的市场驱动因素和达到市场需求所必需的主要技术；
二是通过对技术发展愿景的预测，发现并描述技术应用及其获得市场的机会。
从投资和资源分配看：
一是技术路线图描述的技术愿景，可以有效地引导技术资源的整合，进而提高新技术的研发能力；
二是技术路线图明确的技术发展路径和各主体应担当的角色，能够使整合起来的技术资源，在不同的时期和领域进行合理的投入，为加快产业技术进步提供有力的保证。
（2）有利于提高科技成果转化效率。
技术路线图方法，首先是强调市场拉动与技术推动的有机结合，通过市场需求分析、产业目标分析来发现技术壁垒及其研发需求，再通过凝练研发需求并与市场需求、产业目标进行衔接，从而保证了研发需求及其成果的应用前景；
其次是制定过程中的每一个环节，运用一整套科学方法让所有参与者反复思考和充分发表意见，逐步建立并形成了良好的沟通与合作机制。
（3）有利于提升行业的科技管理水平。
通过技术路线图的制定，尤其是学习与实践技术路线图方法，使政府、行业协会、企业、高校和科技机构等有关领导与专家在科技发展的管理理念上更注重市场和发展环境，在管理方法上掌握科学的战略管理工具。
技术路线图方法的引入，必将推动各个层面的科技管理水平产生质的飞跃。
（4）有利于带动相关产业的技术进步。
本技术路线图描述的光伏产业技术发展愿景，同时对与其密切相关的其他产业传递了未来技术需求，进而带动和促进产业链各个环节及其相关产业之间的相互配合、协同攻关，在实现光伏产业技术进步和整体提升的过程中达成相关产业的相互促进、共同发展。
本文通过对制定《陕西某企业集团产业技术路线图》的思路和过程的具体分析，来说明技术路线图是如何促进高科技企业的成长的。
4.2．
陕西某企业集团产业综合技术路线图可以清楚的看到未来五年陕西某企业集团产业技术发展的路径。
综合技术路线图由五部分组成，包括：
市场技术需求、技术发展目标、技术壁垒、研发需求和资源状况。
从图中可以清晰的辨识陕西某企业集团产业未来技术发展所需进行的研发准备和重点攻关技术项目，以及某一或几个技术研发项目完成后产生的效果。
综合技术路线图还对未来陕西某企业集团产业技术研发项目的优先等级、实施主体和开展形式进行了描述，并从时间上对技术研发项目进行了排列。
同时，综合技术路线图还指出陕西省发展光伏产业技术可以利用的资源情况。
图6.6陕西某企业集团产业培育路线图
5.高科技企业成长路线图研究
5.1成长路线图及其作用
成长路线图是在技术路线图的基础上，试图从企业成长规律和企业个性化的不同角度对企业成长目标、过程、阶段、影响因素、相关环节等作出的战略规划、备选路径、实施步骤和战略描述。
成长路线图是应用简洁的图形、表格、文字等形式描述企业成长阶段变化的步骤或相关环节之间的逻辑关系。
它能够帮助使用者明确该领域的发展方向和实现目标所需的关键技术，理清企业发展目标、产品和技术之间的关系。
它包括最终的结果和实施的过程。
成长路线图具有高度概括、高度综合和前瞻性的基本特征。
一般成长路线图包括了空间和时间维度，空间维度反映了在给定时点上的科技项目，产品项目和市场开发之间的联系，而时间维度表示各阶段类别及其之间联系的演变。
成长路线图上的点和线在多数情况下有质和量的属性。
在单个的高科技企业和行业层面，成长路线图的主要的潜在的用处有：
第一，能帮助确定对一系列需要和满足这些需要的条件的一致看法；
第二，提供帮助在目标区域企业成长的专家预测的机制；
第三，提供帮助规划和协调公司乃至整个行业成长的框架；
第四，成长路线图还能通过识别关键要素或识别满足企业成长绩效目标需要填补的差距，以及识别研发投资的路径，通过调整单个公司或联盟成员的研究活动，从而帮助更好地进行投资决策。
第五，能作为营销的工具，成长路线图能够表明一个高科技企业如何真正理解顾客需要。
从表观上看，成长路线图对企业的未来发展做出预测，指明了高科技企业成长的方向和发展目标，并说明了达到发展目标需要经过的路径和一系列关键节点；
建立起产品、市场与技术之间的联系，使它们的发展不再是分离的状态。
从深层次上看，成长路线图的制定过程本身就是各个环节及其发展方向进行深入分析和研究的过程；
同时也是一个在各方之间取得一致意见的过程；
更为重要的是，成长路线图为各方提供了一个交流的平台，在各方一致意见的前提下，指出了一个各方努力的统一方向和目标。
成长路线图对于高科技企业和高科技产业，乃至于国家来说，都是一种十分有用的工具。
为了能够在全球化的竞争中取得成功，企业必须能够选择适当的成长模式。
成长路线图是一种能够有效预测企业成长方向的工具，能够帮助高科技企业制定出它所需要的总体和阶段战略。
通过有效的沟通和有用信息的收集，成长路线图促进高科技企业与政府的合作，并帮助他们制定相应的政策、发展计划等。
目前，所有的高科技都面临激烈的市场变化。
所有的产品、服务和业务都需要依赖于迅速变化的技术。
产品变得更加复杂，而消费者的需求也变得更加苛刻。
产品的生命周期变得越来越短，从产品到市场的时间也越来越短。
全世界都在变成一个市场。
即使是最强大的高科技企业，对于预测、分析、计划也没有什么秘诀。
为了能够在未来竞争中获胜，确保企业的长期发展，高科技企业必须集中力量在它们未来的市场建立正确的成长策略。
成长路线图能够描述一个企业在未来竞争中取得成功需要走过的道路；
引导企业决策；
增加协作、知识共享和新的合作伙伴；
降低技术创新的风险；
帮助产业抓住未来市场发展的机会。
从国内来看，经过20多年的快速发展，我国的高科技企业正处于一个转型的关键时期。
未来20年，我国的高科技企业将逐步改变过去的发展模式，转向以自主创新为第一发展动力。
而成长路线图正好是能够协助实现这一转变的重要工具之一。
5.3高科技企业的分阶段成长路线图的理论框架
对于成长过程的高科技企业而言，有着不同的成长阶段;
对于不同阶段的高科技企业而言，它可以选择不同的成长模式。
对于处于不同成长阶段的企业,阶段性的演化和跳跃是非常重要的。
这是一种创造性毁灭的进程。
失败可能意味着淘汰、萎缩甚至死亡。
假定其中任意一种成长模式都需要确定一定的知识创造转化机制（用“K”来表示）、人力资本机制（用来“H”表示）、融资机制（用来“C”表示）、公司治理机制（用来“G”表示）和国际化战略（用来“I”表示）等，这些因素中的每一个因素都有很多种选择，例如公司治理就有不设董事会而只设立独立董事的治理模式、建立董事会的治理模式、建立CEO的治理模式、公司在国内证券市场上市的公司治理模式和海外上市的治理模式等多种治理模式；
融资机制就有公司内部融资模式、吸引风险投资的融资模式、从银行贷款的融资模式和公司上市的融资模式等。
高科技企业必须对某一种成长模式的所有各种因素进行排列组合，通过分析，来确认最佳的成长模式。
例如，对于管理创新成长模式而言，它对知识创造转化机制、人力资本机制、融资机制、公司治理机制和国际化战略等因素共有n中组合，即F1、F2、F3……Fn。
其中，
，v、l、m、s、t分别为从1到n的自然数，p为采用某种因素时公司可以得到的收益，Z为高科技企业采用某种因素时必须承担的成本，如贷款时的借款利息、上市时的上市成本等，ρ为这种因素可以实现的概率，如可以从银行贷到款的概率、公司可以吸引到风险投资的概率等。
ξ为在该种组合下高科技企业可以成长到成熟期的概率。
因此在确定成长模式时，我们就可以根据不同需要，计算高科技企业，选择一条能使
最大的成长路径。
将高科技企业从种子期直到衰退期的成长路径连接起来，就是高科技企业的成长路线图。
如图4-9所示。
图4-9高科技企业成长路线的影响因素排列组合图
5.4.创新与高科技企业成长
随着全球经济一体化和面向高速成长性企业的创业板股票市场的陆续设立，各国正在探索高科技企业成长的新模式——五要素模式，即以科技成果为核心、以创业孵化为依托、以虚拟制造为形式、以风险投资为动力、以资本市场为源泉的成长模式。
技术、资金、人才和企业孵化的重要性已经勿庸置疑。
但由于我国信息集成化、生产自动化和信息网络化水平较差，这种利用仿真与虚拟现实技术，需要在高性能计算机及高速网络的支持下，采用群组协同的虚拟制造更适合我国今后一段时期高科技企业的成长。
另外，高科技企业在市场经济下生存，必须以良好的经济体制为保障。
因此，我国高科技企业成长模式应从技术创新、资本运作、创业孵化、人才开发和体制建设五个方面展开。
具体的路线图如图4-10所示。
技术创新是高科技企业成长的首要任务。
在企业产生期，引进国外先进技术和设备，缩短研发周期
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