Audit Element 9Chemical Management 29文档格式.docx
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容器应有中文标签。
标识化学品名称，类别并适当危险警告内容，安全措施。
审核员也应查核标签内容是否与MSDS的匹对。
DCASN-WI-0000025
化学品处理,储存及安全管理通則
-化学品都要放在良好的容器内（包括桶、罐等），封闭严密，完整无损，致癌和高毒性的，用双重容器。
-容器用当地的语言标好标签，并包含相关危害信息？
工作场所安全使用化学品规定（1997年1月1日）
第12条至第24条：
使用单位使用的化学品应有标识，危险化学品应有安全标签，并向操作人员提供安全技术说明书。
9.3
所有用的化学品是否都有物质安全资料表（MSDS）在现场提供给雇员查看？
核实厂储存和使用的化学品的物质安全资料表（MSDS），核实化学品在现场以当地语言提供给雇员查看。
要求查看MSDS存储的地点。
审核员可尝试在现场检查3或4种化学品，看是否与MSDS匹配，确认易于阅读。
确认雇员已接受使用MSDS的培训，包括安全使用，储存，PPE要求，和应急处理等。
部门主管确保化学品的MSDS要提供在存放和使用的场地，方便操作人员参阅。
SCS收集MSDS及EHS的要求的危险信息资料（参照DCASN-WI-0000063化学品注册指引）
DCASN-WI-0000063化学品注册
-SCS采购员获取中文版MSDS
化学品安全技术说明书编写规定（GB16483-2000）（2000年6月1日）
第3条第4.1条:
安全技术说明书的正文应采用简捷、明了、通俗易懂的规范汉字表述
化学品安全技术说明书编写规定（GB16483-2000）
规定了危险化学品安全技术说明书的内容和编写要求.说明书内容应包括十六部分:
化学品及企业标识;
成分/组成信息;
危险性概述;
急救措施;
消防措施;
泄露应急处理;
操作处置与储存;
接触控制/个体防护;
理化特性;
稳定性和反应性;
毒理学资料;
生态学资料;
废弃处置;
运输信息;
法规信息;
其他信息.注意:
安全技术说明书的内容,从该化学品的制作之日算起,每五年更新一次,若发现新的危害性,在有关信息发布后的半年内,生产企业必须对安全技术说明书的内容进行修订.
9.4
化学品是否在通过评伴和确定供应商已提供中文MSDS和相关安全资料后方批准购买
审核员抽查3或4种化学品，看是否有经过JE的化学品注册的申请和批复，是否找到相关记录（在JE的化学品资料中），是否都有中文MSDS。
任何化學品未有列於[TCC-009TCC化學品資料庫]內的，均界定為新化學品。
申請人在訂購該化學品作常規使用或樣本評估前，必须先提出化學品註冊申請。
对于直接物料，申请人按照程序CCAAP-SP-0000015（样品评估流程-外购物料）向SEC提出申请；
对于间接物料，申请人向SCS提交化学品注册申请表。
采购部（SCS）向供应商索取化学品注册所需的资料
SCS采购员获取中文版MSDS
EHS评估化学品的安全、健康和环境影响。
9.5
在引入使用化学品前，是否做好包括危害特性，入侵人体途径，可产生的化学反应，工程控制，PPE，使用方法和程序，废物产生方面的评估
查看化学品注册的申请和批复的记录中（如申请表中向注册结果），是否有评价对工程控制，PPE，使用方法和程序，并对比现行的使用状况是否配合。
在引进一新化学品使用在厂内某一工作前，引入者应先作出以下的评估:
（i）化学品的特性，在这工作上使用，会有什么可能发生危險
（ii）是否在各项已识别的危险，需要有什么安全措施（如工程控制，PPE等等）
（iii）是否可提供相关的设备，能有效地执行这些安全措施
（iv）是否有相关的工作程序指引，以确保工作人员正确地执行这些安全措施
（v）是否符合法律法规的要求
对于直接物料，申请人按照程序CCAAP-SP-0000015（样品评估流程-外购物料）向SEC提出申请；
9.6
是否根据各类化学品的不同类别、性质、危险程度、灭火方法进行分区分类，存放都妥善贮存在专门指定的有隔护区域？
观察化学品标签，是否对化学品明确分类:
按危险类别（如爆炸性、助燃、易燃、有毒、有害，腐蚀性、刺激性）及
按物理/化学特性（如油/油脂、有机溶剂、胶、水溶性化学品、酸类、碱类、压缩气体
检查存储场所是否在有进行分类摆放，并隔护不相容的化学品。
DCASN-WI-0000025A化學品處理,儲存及安全管理通則
共分七种类,适用于一般的化学品使用工场的情况:
一）爆炸性
二）助燃
三）易燃
四）有毒
五）有害
六）腐蚀性
七）刺激性
DCASN-WI-0000027A化学品安全管制（贮存）
分类化学品为以下类别：
（i）易燃
（ii）助燃
（iii）其他（非易燃及非助燃）
再进一步分类为以下类别：
（i）油/油脂
（ii）有机溶剂
（iii）胶
（iv）水溶性化学品
（v）酸类
（vi）碱类
（vii）压缩气体
不相容的化学品一定不可以存放同一个仓，要根据各类化学品的不同类别、性质、危险程度、灭火方法进行分区分类存放。
不相容情况参考（但局不限于）：
（i）[易燃]与[助燃]
（ii）[压缩气体]与[其他化学品]
（iii）[酸类]与[碱类]
《常用化学品贮存通则》GB15603-1995第4.8条规定
4.8根据危险品性能分区、分类、分库贮存。
各类危险品不得与禁忌物料混合贮存，禁忌物料配置见附录A（参考件）。
《仓库防火安全管理规定》（1990年04月10日）第十九条
第十九条甲、乙类物品和一般物品以及容易相互发生化学反应或者灭火方法不同的物品，必须分间、分库储存，并在醒目处标明储存物品的名称、性质和灭火方法。
9.7
存储容器是否状况良好，封闭严密，完整无损，较重的放在较纸处。
JE/Reg
检查所有储存容器应保持良好状态，没有任何损坏或泄漏。
并整齐稳固的放置，较重的放在较纸处，容品之间没有互相叠放。
-原则上,较重或较大的包装应尽量放于底层处。
-化学品容器不可互相的叠放。
《易燃易爆性商品储藏养护技术条件》第4.2.2条
4.2.2验收包装各类商品的容器和包装均应符合GB12463的规定，应封闭严密，完整无损，容器和外包装不沾有内装商品和其他物品，无受潮和水湿等现象。
9.8
化学品的库存量是否有设定上限，并实际有遵循。
查看是否化学品的库存量有设定上限，并实际有遵循。
设定上限依据法规和实际情况上考虑是合理的。
DCASN-WI-0000027化学品安全管制（贮存）
-定出每种化学品的最高的存储量
-化学品存量不得超过所定的。
《常用化学品贮存通则》GB15603-1995-第6.2条规定
6.2贮存量及贮存安排见表1
9.9
在工场存放的化学品是否沒有超过支持日常运作仅需要用量
DCASN-WI-0000026化学品安全管制（使用）
-在工场内（包括化学品储存间）,存放的化学品不应多于足够维持其工场日常运作数量,其余过多的化学品应安排存放于工场以外的化学品仓库,并符合[DCASN-WI-0000027化学品安全管制（贮存）]指引之规定。
《建筑设计防火规范》
GB50016-2006-第3.3.9条规定
3.3.9厂房内设置甲、乙类中间仓库时，其储量不宜超过一昼夜的需要量。
9.10
是否仓库内的电器、开关和照明应采用防爆型，线路穿钢管或阻燃管敷设，接头处密封？
并采用防火墙和门隔开。
查看是否化学品仓库内的电器、开关和照明应采用防爆型，线路穿钢管或阻燃管敷设，接头处密封。
并以砖墙或其他隔火材料与厂房隔开。
DCASN-WI-0000022
[区间化学品仓]格式及设施要求
间牆:
採用耐火极限不低于两小时的材料
门:
有固定密封窗的型号,并为GB50016-2006提及的乙级防火门
必须装有防爆型抽气扇
必须装有防爆型的（电灯/光管）作照明设施
电线及套管:
必须採用绝缘线穿金属管（明布或暗布）,金属管直径不少于3cm，接头处必须密封
开关掣:
必须安装在室外的防爆式开关,并设有独立的线路断路器或熔断器
需装设有除静电金属条:
如工场大楼己设有防雷击设施,此项目不用考虑,如没有,则需加装防雷设施
如所存放的化学品有温度控制要求,可找合格承办商安装有防爆设计的独立空调系统
工场内的中转存放化学品的要求
《常用化学品贮存通则》GB15603-1995第5.3.2条规定:
5.3.2化学危险品贮存区域或建筑物内输配电线路、灯具、火灾事故照明和疏散指示标志，都应符合安全要求。
《仓库防火安全管理规定》第三十七条
第三十七条甲、乙类物品库房和丙类液体库房的电气装置，必须符合国家现行的有关爆炸危险场所的电气安全规定。
《建筑设计防火规范》GB50016-2006-表3.5.1,第表4.2.1
建筑材料燃烧性能分级方法》GB8624的有关要求
9.11
仓库/工场内可能发生泄漏的化学品是否有合适的二次防泄漏设施。
查看是否二次防泄漏设施，例如在本身容器外再放一个更大容器，或建立防漏堤、集液沟等，但容量必须大于最大的一个容器。
-化学品仓库内围应设有防止液体流散的设施。
-化学品仓库内围应设有防止液体流散的设施，例如在本身容器外再放一个更大容器，或建立防漏堤、集液沟等，但容量必须大于最大的一个容器。
GB50016-2006-第3.6.11条规定
甲、乙、丙类液体仓库应设置防止液体流散的設施。
遇湿会发生燃烧爆炸的物品仓库应设置防止水浸渍的措施。
9.12
人员操作中，是否使用合适的工具设备，并用应轻装轻卸，沒有摔、碰、撞、击、拖拉、倾倒和滚动。
观看人员的操作，是否使用合适的工具，并小心应轻装轻卸，没有摔、碰、撞、击、拖拉、倾倒和滚动的不当做法。
是否没有使用普通机动叉车和机动车辆进入危险化学品仓库内。
审核员可访问操作人员，了解他们日常的操作方法和使用的设备。
DCASN-WI-0000028
化学品安全管制（运送）
使用合适的搬运器具如下（但不局限于）：
-在同一时间，要运送多于一个容器，用防泄漏托盘。
-如果容器较重或较大时，不可能手提，可采用手推车或其他合适的辅助设备。
确保整个运送过程是稳定的，没有打翻和容器毁坏的风险。
贮存
不可以用地面滚动容器的方式的运送化学品。
不可以用没有防爆设计的电动/其他机动设备运送化学品。
《常用化学品贮存通则》GB15603-1995-第8.4条规定
8.4装卸、搬运化学危险品时应按有关规定进行，做到轻装、轻卸。
严禁摔、碰、撞、击、拖拉、倾倒和滚动。
《常用化学品贮存通则》GB15603-1995第8.3条规定
8.3进入化学危险品贮存区域的人员、机动车辆和作业车辆，必须采取防火措施。
《仓库防火安全管理规定》
第二十九/三十条
第二十九条汽车、拖拉机不准进入甲、乙、丙类物品库房。
第三十条进入甲、乙类物品库房的电瓶车、铲车必须是防爆型的；
进入丙类物品库房的电瓶车、铲车，必须装有防止火花溅出的安全装置。
9.13
是否已提供适当和足够工程控制措施或防护用具，以保护使用化学品或受影响人员。
查可现场所提供的工程控制措施或个人防护用具（PPE），是否与MSDS和化学品标签所提及的匹对。
工程控制有否维护保养記录。
有否PPE的分发签收记录。
DCASN-WI-0000062
工场的个人防护用品的使用
-PPE使用和选择的通用要求，具体的岗位PPE需求和选择，需要通过工作岗位的危害因素和曝露风险来确定。
PPE是防护控制措施的最后一道防线。
它不是工程控制措施的替代方法。
只有在工程控制措施和行政控制措
-施无法达到防护要求时或不确定其具体的危害时，才选用PPE作为最后的防护手段，确保劳动者的生命健康安全。
，确保劳动者的生命健康安全。
-员工申请领用防护用品时，必需在《个人防护用品发放记录》上签字。
-主管必须确保下属在工作过程中使用合适的个人防护用品，并定期参与PPE的使用需求分析。
安全生产法-第三十六/三十七条
第三十六条 生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；
并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。
第三十七条 生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。
劳动防护用品监督管理规定（1996）
第14条生产经营单位应当按照《劳动防护用品选用规则》（GB11651）和国家颁发的劳动防护用品配备标准以及有关规定，为从业人员配备劳动防护用品
生产过程安全卫生要求总则（GB12801-91）
第6条第2款：
防护用品.根据作业特点和防护要求，按有关标准和规定发放个体防护用品。
生产过程中散发的尘、毒应严加控制，以减少对人体和生产设施造成的危害。
生产车间和作业环境空气中的有毒有害物质的浓度，不得超过国家标准或有关规定。
劳动防护用品监督管理规定
第17条生产经营单位应当建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等管理制度。
9.14
化学品安全督导员，使用/存放操作化学品人员，应急人员，是否已受过相关培训，明白并跟遵守
查看监督管理/操作人员Å
培训记录，及所用教材，了解他们所接受了什么培训。
访问监督管理/操作人员，了解他们所接受的培训是否与工作匹对，并理解和遵守。
（例如对MSDS和化学品标签上的安全措施的理解和遵守）
这些培训是否有考核，合格后持证上岗的制度。
-部门主管确保操作人员已受训及明白所有提供的安全信息资料和工作程序指引。
-送到厂房的化学品，存放部门主管要指定已受训人员（化学品保管员）接收，并确保放入指定的存放点，并存进入记录。
-使用部门主管确保化学品管理人员（化学品安全督导员）和化学品操作人员已接受相关培训。
-部门主管确保化学品应急人员已接受相关培训。
《常用化学品贮存通则》GB15603-1995-第4.4/11.1条规定
4.4贮存化学危险品的仓库必须配备有专业知识的技术人员，其库房及场所应设专人管理，管理人员必须配备可靠的个人安全防护用品。
11.1仓库工作人员应进行培训，经考核合格后持证上岗。
9.15
所有装危险废物的桶和其它垃圾存放区是否状况良好，是否置于有隔护区域并严格管理？
查看在现场的废物收集是否有分类并状况良好（如不应有大的凹漏，没有大量的铁锈等的）的容器。
容器要贴好标签，危险废物的标签必须包括：
危险类别，废物编号废物产生日期。
这些标签必须防水
除了废弃物正在倾倒或搬动，在任何时候要保持盖子关闭。
DCASN-WI-0000024
废弃物存放处置和设施的要求
当化学品经过使用成为化学品废料后，化学品使用者仍要在容器上保留它原有的化学品标签，及遵循标签上的安全指示。
-化学品使用者在化学品容器上再加上[化学废料]的标记，以及所属的废料类别：
-这些类别包括（但不局限于）：
废油，废溶剂，废胶水，废滴胶，废胶粉，电镀污泥，酸类，鹼类。
-容器须无破损且须密封盖严。
-化学品使用者须遵循[固体废弃物污染管理和控制指引（DCASN-WI-0000019）]，及时通知有关单位收集和处理化学品废料。
-化学品使用者须确保化学品废料遵循[固体废弃物污染管理和控制指引（DCASN-WI-000019）]，送到指定的收集区，放置在收集区内的指定类别位置，等待学废料处理商收。
中华人民共和国固体废物污染环境防治法（固废法已于2004年修订）
第15条：
产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防止或者减少固体废物对环境的污染。
第16条收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位和个人，必须采取防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施；
不得擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒固体废物。
禁止任何单位或者个人向江河、湖泊、运河、渠道、水库及其最高水位线以下的滩地和岸坡等法律、法规规定禁止倾倒、堆放废弃物的地点倾倒、堆放固体废物。
危险废物贮存污染控制标准GB18597-2001（2002年7月1日）
6.2.4用以存放装载液体、半固体危险废物容器的地方，必须有耐腐蚀的硬化地面，且表面无裂隙。
6.2.5应设计堵截泄漏的裙脚，地面与裙脚所围建的容积不低于堵截最大容器的最大储量或总储量的五分之一。
6.3.11不相容的危险废物不能堆放在一起7.7危险废物产生者和危险废物贮存设施经营者均须作好危险废物情况的记录，记录上须注明危险废物的名称、来源、数量、特性和包装容器的类别、入库日期、存放库位、废物出库日期及接收单位名称。
9.16
是否编制危险化学品应急救援预案，制定演练计划并定期进行事故应急救援演练，并每年至少组织一次演练。
是否编制危险化学品应急救援预案。
查看记录/报告，是否制定演练计划并定期进行事故应急救援演练，并每年至少组织一次演练。
-部门主管最少每年组织一次事故演练，遵照DCASN-WI-0000013緊急應變計劃（EPP）
DCASN-WI-0000024
緊急應變計劃（EPP）
至少每年一次。
由[紧急应变隊隊长]领导，[紧急应变隊成员]和[消防队]给予协助。
演练的基本内容应包括：
-紧急应变人员之间的沟通。
-疏散及点名。
-紧急情况下灭火及处理化学品的设备的使用。
-恢复（工作）操作。
危险化学品安全管理条例-2011-
第七十条
第七十条危险化学品单位应当制定本单位危险化学品事故应急预案，配备应急救援人员和必要的应急救援器材、设备，并定期组织应急救援演练。
生产安全事故应急预案管理办法
第二十六条
第二十六条生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。
9.17
是否有对环境的影响作监控
审核员了解使用化学品的工序会否产生对大气或水体环境排放污染物，如有，查看监控测量的报告和记录。
在购买,贮存,使用和处理,储存和废弃化学品的运作中，要对环境的影响进行监控，遵照CCASN-SP-0000006环境操作控制
9.18
易制毒化学品/剧毒化学品/易制爆危险化学品是否具备了所需的购买、使用许可证或审批文件
审核员查看化学品清单，及相关MSDS（如有需要），有否法定的易制毒化学品、剧毒化学品、易制爆危险化学品。
如有，是否已申获公安机关备案购买许可证/凭证，并凭相应的许可证件购买剧毒化学品、易制爆危险化学品，并按照许可证载明的品种、数量购买。
审核员对照采购记录，购买发票，进仓记录是否与购买许可证/凭证匹对。
易制毒化学品购销和运输管理办法（2006年10月1日）
第三条：
购买第一类中的非药品类易制毒化学品的，应当向所在地省级人民政府公安机关申请购买许可证；
购买第二类、第三类易制毒化学品的，应当向所在地县级人民政府公安机关备案。
取得购买许可证或者购买备案证明后，方可购买易制毒化学品。
危险化学品安全管理条例-2011
第三十八条依法取得危险化学品安全生产许可证、危险化学品安全使用许可证、危险化学品经营许可证的企业，凭相应的许可证件购买剧毒化学品、易制爆危险化学品。
民用爆炸物品生产企业凭民用爆炸物品生产许可证购买易制爆危险化学品。
前款规定以外的单位购买剧毒化学品的，应当向所在地县级人民政府公安机关申请取得剧毒化学品购买许可证；
购买易制爆危险化学品的，应当持本单位出具的合法用途说明。
法定的易制毒化学品、剧毒化学品、易制爆危险化学品清单
只参照法规要求
9.19
如果企业生产或使用消耗臭氧层物质，企业会申获环境保护部颁发的配额许可证。
审核员查看化学品清单，有否法定的8类消耗臭氧层物质，如有，查看是否申获环境保护部颁发的配额许可证。
《消耗臭氧层物质管理条例》（2010年4月8日）
制定了消耗臭氧层物质（ODS）生产、使用、进口和出口方面
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