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物流管理

入学时间：

二〇一〇年九月

二〇一三年五月十日

区域嵌入全球价值链水平和物流能力关系研究

邓欢

ResearchontheRelationshipbetweentheLeveloftheRegionembeddedintheGlobalValueChainanditsLogisticsCapability

Huan，Deng

2013.5.10

中南财经政法大学学位论文独创性声明和使用授权声明

学位论文独创性声明

本人所呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。

除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写的作品。

对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中标明。

本声明的法律后果由本人承担。

论文作者（签名）：

年月日

学位论文使用授权书

本论文作者完全了解学校关于保存、使用学位论文的管理办法及规定，即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。

本人授权中南财经政法大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入学校有关数据库和收录到《中国博士学位论文全文数据库》进行信息服务，也可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存或汇编本学位论文。

在本文获评校级以上（含校级）优秀论文的前提下，授权学校研究生院与中国知网签订收录协议并由作者本人享有、承担相应的权利和义务。

注：

保密学位论文，在解密后适用于本授权书。

作者签名：

年月日

摘要

伴随着经济全球化，跨国公司通过构建全球价值链体系，将生产网络在全球范围内进行布局，地方区域通过嵌入跨国公司主导的全球价值链体系来实现升级发展已成为一条有效的途径。

全球价值链中各个环节在世界范围内的广泛布局使得链上的物流、信息流变得错综复杂，这对希望通过嵌入全球价值链实现升级的区域的物流能力提出了更高的要求；

同时，物流支撑和塑造了全球价值链的连贯性，创造了时间、空间价值。

然而目前涉及将全球价值链与区域物流能力进行相联研究的文献则较少，国内外理论界的研究重心主要集中于全球价值链与地方产业集群升级、区域物流能力的构成要素及评价指标等。

因此，本文立足于价值链网络在全球范围广泛布局的宏观背景，试图来探究区域嵌入全球价值链水平与其物流能力之间的关系，以期能为希望通过嵌入全球价值链实现产业升级的地方区域提升其嵌入全球价值链水平开辟新的路径。

本文首先运用文献研究法对全球价值链、区域物流能力的国内外文献进行搜集综述，从而为将两者进行相联研究奠定基础；

其次，在相关理论综述的基础上，着重阐述了全球价值链和区域物流能力的作用机理；

再次，借鉴国内学者对嵌入全球价值链水平测度的研究，使用修正后的垂直专业化程度运用投入产出表对全国30个省市2002年、11个省市2007年嵌入全球价值链水平进行了实证测度。

结合区域物流能力体系的各构成要素，从基础设施支撑能力、信息系统保障能力、经营管理运作能力、物流环境支持能力、经济基础推动能力五个二级指标出发构建区域物流能力评价指标体系，运用模糊物元模型、层次分析法和熵权法对全国30个省市2002年、11个省市2007年的物流能力进行了测算；

最后，结合两个指标的测度结果，运用SPSS统计软件验证了两者存在较强的相关性，并结合计量分析结果，提出了我国地方区域提高物流能力水平，提升嵌入全球价值链水平的对策建议。

区域嵌入全球价值链水平和其物流能力的相关分析计量结果显示，两者存在显著的相关性。

这个结论从实证角度验证了对于期望融入全球价值链进而实现区域经济发展的地区而言，不能再单纯依赖低廉的劳动力成本、土地资源等优势，而应将区域发展的重心放在与制造生产相配套的物流的发展上，加快物流基础设施、信息共享网络的建设，提高物流业的经营管理水平，营造宽松便利的物流发展环境，使得区域能够凭借较强的物流能力吸引到全球价值链模式的产业转移，进而提高其嵌入全球价值链的水平，最终推动地方宏观经济的总体发展、提升区域的整体竞争力。

关键词：

全球价值链；

区域物流能力；

垂直专业化程度；

模糊物元

Abstract

Withtheeconomyglobalization,multinationalcorporationsbuildtheglobalvaluechainsystemandlayouttheproductionnetworkglobally,whilethelocalareasupgradeitsdevelopmentviaembeddingintheglobalvaluechain（GVC）systemdominatedbymultinationalcompaniesisaneffectiveway.Allaspectsoftheglobalvaluechainworldwidemakelogisticsandinformationflowmorecomplex,whichputforwardhigherrequirementstoupgradetheregionallogisticscapabilitybyembeddingintheglobalvaluechain;

simultaneously,logisticssupportandshapethecoherenceoftheglobalvaluechaintocreatethetimeandspacevalue.However,thereisshortofliteratureswhichcombineglobalvaluechainsandregionallogisticscapabilitiesandthefocusofresearchesathomeorabroadaremainlyglobalvaluechainsandlocalindustrialclusters’upgrading,aswellasthecomponentsandevaluationindexesofregionallogistics.Therefore,thisarticleattemptstoexploretherelationshipbetweentheleveloftheregionembeddedintheglobalvaluechainanditslogisticscapabilitiesundertheconditionofvaluechainnetworkgloballyinordertoopenupanewpathofimprovingitsabilitytoembedintheglobalvaluechainbyupgradingindustriesinlocalareas.

Firstly,thethesiscollectsandsummariesdomesticandinternationalliteraturesonGVCsandregionallogistics’capabilities,whichlayatheoreticalfoundationforthestudy;

Secondly,onthebasisofthereviewoftheoriesofglobalvaluechainsandregionallogisticscapabilities,thepaperfocusesonthemechanismofGVCsandregionallogisticscapabilities;

Again,anempiricalmeasurementofthecountry'

s30provincesin2002and11onesin2007isgiven,whichdepictstheirlevelofembeddinginGVCsthroughthestudyofdomesticmeasurementofGVCsandverticalspecializationofinput-outputtables.Furthermore,combinedwiththevariouselementsofregionallogisticscapabilitysystems,fivesecondaryindicatorsofinfrastructuresupportcapabilities,informationsystemsupportcapabilities,managementandoperationalcapacities,logisticsandenvironmentalsupportcapacities,economicbaseandpromotecapacitiesaregiventobuildtheevaluationindexsystemofregionallogisticscapabilities.Moreover,usingfuzzymatter-elementmodel,analytichierarchyprocess（AHP）andentropyweightmethodtoestimatethelogisticscapabilitiesofthecountry'

s30provincesin2002and11onesin2007.Finally,thecombinationoftwoindicatorsandtheuseoftheSPSSstatisticssoftwareonboththecorrelationanalysis,alongwiththeresultsofeconometricanalysis,suggestingthemethodtoimprovelogisticscapabilitiesandembeddedlevelofourlocalareas.

TheresultsshowthatthereisasignificantcorrelationrelationshipbetweenthelevelofregionembeddedinGVCsandlogisticscapabilities.Thisconclusionempiricallyvalidatesthatregionswhoexpecttointegrateintotheglobalvaluechainsoastorealizeregionaleconomicdevelopmentcannolongerrelysolelyonlowlaborcosts,landresourcesorotheradvantages,butfocusonthedevelopmentoflogisticswhichsupportthemanufacturing.Also,acceleratetheconstructionoflogisticsinfrastructureandtheinformationsharingnetworktoimprovetheoperationandmanagementofthelogisticsindustryandcreatearelaxed,convenientlogisticsdevelopmentenvironment,thusmakingtheregionwithstronglogisticscapabilitiestoattractindustrialtransfersoftheglobalvaluechainmodel,improvingitsembeddedGVClevel,andultimatelyimprovingtheoveralldevelopmentofthelocalmacro-economyaswellasenhancingthecompetitivenessoftheregionasawhole.

Keywords:

Globalvaluechain;

Regionallogisticscapability;

Verticalspecializationdegree;

FuzzyMatter-element

导论

1、选题背景和意义

（一）选题背景

20世纪90年代以来的生产贸易全球化使得产业间分工的国际分工模式逐渐向产业内分工和产品内分工转化。

在此背景下，跨国公司为保持竞争优势纷纷将其非核心业务进行外包，而自己仅保留核心的生产、设计、营销等高附加值环节。

这种国际生产模式将生产、销售环节片段化的布局于世界各地，形成了以产品内分工为基础的全球价值链（GlobalValueChain）。

我国东部沿海地区凭借着低廉的劳动力成本、完善的基础设施、广阔的市场空间等在位优势迅速切入GVC，并在一定程度上实现了升级发展。

但随着人力资源、土地成本等要素的比较优势逐渐缩小，期望通过嵌入全球价值链分工协作以实现产业升级的地方区域开始发展新的比较优势——物流来提升全球价值链的竞争力。

波特（1985）早在分析企业竞争优势时，就指出企业的各个运营活动相互联系并创造价值，构成了企业的价值链；

在由供应商、生产商、经销商、买方构成的整个价值系统中，物流充当了价值连接的纽带。

以复杂生产网络为特征的全球价值链依托于有效的物流系统的支撑，一方面它支撑和塑造了全球价值链的连贯性；

另一方面物流创造了时间、空间、流通加工等价值。

同时，全球价值链在空间结构上的两大特征——垂直分离和水平聚集也对区域物流能力提出了更高的要求：

GVC的垂直分离使得物料流、信息流的需求放大以及运营流程的操作日趋复杂，这就要求物流的快速反应和供应链协同能力的增强与之相适应；

同时，GVC的水平聚集要求物流能更好地嵌入产业聚集区内的价值链，为生产者提供专业化的服务，发挥产业聚集的优势。

论文在深入探究区域物流能力、全球价值链等理论的基础上，分析全球价值链和区域物流能力的作用机理，并运用投入产出表法和构建区域物流能力的评价体系分别对地区嵌入全球价值链水平和地区物流能力进行实证测度，最后进一步验证两者之间的关联性，从而为期望通过提升嵌入全球价值链水平以实现区域经济发展的地区提供理论和实践指导。

（二）选题意义

本选题的意义在于：

第一，理论方面，本文在综述梳理全球价值链、区域物流能力等理论的国内外研究的基础上，详尽分析了全球价值链与区域物流能力的作用机理；

探讨了区域嵌入全球价值链水平的测度方法、区域物流能力的指标评价体系及计算等内容，对2002年全国30个地区嵌入全球价值链水平和其物流能力展开了实证测度，并进一步运用统计软件分析验证两者的相关性，以往对两者的研究多为定性分析，这在一定程度上了补充了两者的实证研究。

第二，实践方面，伴随着土地资源、人力资本等传统比较优势的潜力逐渐缩小，物流能力水平作为吸引全球产业转移新兴的竞争优势，日益受到各地区政府的重视。

价值链条在全球各地的广泛布局需要嵌入全球价值链的地区提供与之相匹配的物流能力以保障片段化活动的通畅开展，因此，在当前经济全球化背景下，研究我国各地区如何通过物流能力来推动其嵌入GVC程度进而实现产业升级是值得关注的。

本文在分析区域物流能力的各个构成因素的基础上，通过区域物流能力与其嵌入全球价值链水平的相关性论证，从区域物流能力的各个构成要素出发，提出了提升区域物流能力水平，促进区域嵌入全球价值链的相关对策建议，这对我国各地区有效切入GVC具有较强的实践意义。

2、研究思路和主要内容

（一）研究思路

论文的主要框架图如下所示：

图0-1论文框架图

首先，在精读本选题国内外相关文献的基础上，对全球价值链、区域物流能力等理论以及两者的作用机理进行综述和分析；

接着，探讨区域嵌入全球价值链水平和区域物流能力水平的测度指标以及测度方法；

然后，结合可获得的数据资料，对我国部分地区嵌入GVC水平及物流能力水平进行实证测算，并在此基础上，运用统计软件对两者之间的相关性展开研究；

最后，根据实证分析结果，从区域物流能力各个构成要素的角度出发为提升地区嵌入全球价值链水平提出相关的对策建议。

（二）主要内容

导论部分，主要介绍论文的选题背景和选题意义、研究思路和主要内容、研究方法、创新点及本文有待继续研究的问题；

第一章为文献综述，主要对国内外有关全球价值链和区域物流能力的文献进行梳理和汇总，对相关领域的研究现状和本文的选题依据做出简要的介绍；

第二章着重分析全球价值链和区域物流能力的作用机理。

首先，全球价值链的垂直分离增强了嵌入全球价值链区域的全球物流管理能力、强化了嵌入全球价值链企业的供应链协同管理能力、增大了嵌入全球价值链的区域对第三方物流的需求；

全球价值链所形成的产业聚集区竞争力的提升需要与之相配套的区域物流能力，同时，产业集聚区的发展也可促进地方物流产业集聚区的形成；

其次，物流作为全球价值链的重要环节，创造了价值；

区域物流能力在保证全球价值链片段化活动连贯性的基础上也有力推进了GVC模式产业转移的进程；

第三章着重阐述了区域嵌入全球价值链水平和区域物流能力的指标评价。

在借鉴国内学者研究的基础上，使用修正后的垂直专业化程度并运用投入产出表法对区域嵌入全球价值链水平进行评价分析；

构建区域物流能力指标评价体系，使用层次分析法和熵权法相结合来确定指标评价体系中各个二级指标的综合权重，运用模糊物元模型最终测算区域物流能力整体水平；

第四章为基于全国30个省市的区域嵌入全球价值链水平和其物流能力关系的计量分析。

本章利用可获得的数据资源首先对全国30个省市（除西藏外）2002年嵌入全球价值链水平和其物流能力进行了横向比较；

其次纵向对比分析了11个省市02年、07年嵌入全球价值链水平和其物流能力；

接着运用SPSS统计软件对两者的相关性进行了实证分析；

最后结合统计分析结果，提出了提升区域物流能力水平，提高地区嵌入全球价值链水平的相关对策建议；

最后一部分总结本文结论，并对更一步的研究完善做出展望。

希望通过嵌入全球价值链实现产业升级发展的地方区域可以通过提升当地物流能力的角度出发，加大物流基础设施、物流信息平台建设，增强物流从业人员素质，营造良好公平的物流发展环境，从而提高本地嵌入全球价值链水平。

3、研究方法

本文采用的研究方法主要为理论分析与实证分析相结合的方法，它们相互联系、有效结合：

1.理论分析方法

本文在阅读、归类、分析大量国内外相关文献的基础上，从定性角度探讨了全球价值链与区域物流能力的作用机理，提出了运用相关指标对区域嵌入全球价值链水平、区域物流能力水平进行测量的观点，并论述了相应指标体系的构建和分析了各个指标的测度方法。

2.实证分析方法

在区域嵌入全球价值链水平的测度过程中，参照国内学者提出的修正后的垂直专业化程度并结合全国30个省市2002年、11省市2007年的投入产出表，运用投入产出表法对区域嵌入全球价值链水平进行了实证分析；

在多指标区域物流能力体系构建过程中，在借鉴已有学者提出的指标体系的基础上，选取影响区域物流能力水平最重要的因素，运用模糊物元模型、层次分析法和熵权法对全国30个省市2002年、11省市2007年的地区物流能力进行测度；

在文章最后，运用计量统计软件建立区域嵌入全球价值链水平和其物流能力的关系模型。

本文的数据来源为2002年30个省市的投入产出表、2007年11省市的投入产出表和2003年、2008年中国统计年鉴。

4、创新及有待继续研究的问题

（一）创新点

本文的主要创新点有三：

1.已有文献对全球价值链的研究主要集中在全球价值链的驱动模式及治理、全球价值链中地方产业集群的升级，很少有人从全球价值链与区域物流能力的相互互动并将物流作为嵌入全球价值链关键要素的视角来展开研究；

2.基于全球价值链和区域物流能力的作用机理，对两者之间的关系进行了实证分析，这在一定程度上填补了以往研究所存在的空白，也为各区域如何通过加强物流能力以积极嵌入GVC开辟了新的视角；

3.运用投入产出表对区域嵌入全球价值链水平的实证测度和利用模糊物元模型评估的区域物流能力水平是基于全国30个省市的，而已有的文献研究则主要从国家层面、某几个省市或某个区域的具体行业而展开。

（二）有待继续研究的问题

1.本文测度的区域嵌入全球价值链水平主要是使用修正后的垂直专业化程度来替代的，这一指标着重反映的是全球价值链的垂直分离特征，而对于全球价值链的另一个特征——水平聚集，垂直专门化程度则不能很好地表征和反映，因此对于使用投入产出表法运用垂直专门化程度来测度区域嵌入全球价值链水平这一评价方法还有待进一步完善和研究；

2.由于国家编制的地区投入产出表中不含各个部门的“进口”、“出口”、“调进”、“调出”项，而各区域政府编制的投入产出表虽包含上述分项，但由于数据的不完全公开性，使得本文对07年各地嵌入全球价值链水平只针对11个省市进行了测度，后续的研究还需进一步完善数据以保证研究的完整性。

第二章文献综述

第一节全球价值链的国内外综述

1、国外研究现状

国外学者对全球价值链的研究开始较早，其主要集中在全球价值链的理论来源、全球价值链的驱动模式和治理、GVC中地方产业集群的升级。

近年来，国外学者又将研究领域扩展到了全球价值链的竞争优势和全球价值链与全球扩张。

（1）全球价值链的理论来源

全球价值链理论最早可追溯到Poter（1985）的价值链理论，他在分析企业竞争优势时将企业经营活动分为基本活动和支持性活动，指出这些具体活动在企业运营中创造价值且相互联系，构成了公司内的价值链条；

Kogut（1985）将价值链的概念从企业层面延伸至国家层面，认为价值链条中各个环节在地理空间内的配置取决于各地区的要素禀赋和比较优势；

之后，Krugman（1995）着重探讨了价值链条生产过程的片段化和空间重组问题，这为OEM生产外包和跨国公司的全球采购提供了直接的理论基础；

Gereffi（1994）在对全球商品链研究的基础上将价值链与全球化的组织联系起来，并在此基础上对购买者驱动和生产者驱动的商品链进行了比较研究；

Sturgeon（2001）从地理分布、生产性主体和组织规模三个维度界定了全球价值链，并分析了GVC和生产网络的区别。

目前，最具代表性的全球价值链的定义是由联合国工业发展组织提出，它将全球