安全管理体系运行检查诊断表Word文档下载推荐.docx
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2.2负责人
1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；
2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。
安全生产责任制。
1.主要负责人的安全生产职责；
2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；
3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法
1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；
2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；
3.制定安全文化建设计划或方案；
1.查企业安全生产标准化实施方案；
2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；
3.安全文化建设计划或方案。
1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；
2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源
1.主要负责人安全承诺书；
2.资源配备文件及使用记录。
1.主要负责人如何提供资源支持；
2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。
现场检查:
安全承诺告知情况。
主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
1.查安委会会议记录或纪要；
2.安全生产工作汇报资料。
主要负责人听取安全生产工作汇报的情况
1.落实领导干部带班制度；
2．主要负责人要对领导干部带班负全责。
1.领导干部带班制度；
2.领导干部带班记录及考核记录。
主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。
2.3职责
制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。
安全生产责任制文件及内容。
各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。
1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；
2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；
3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。
1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容；
2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚
1.建立安全生产责任制考核机制；
2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
1.安全生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。
财务记录、行政文件。
2.4组织机构
1.设置安委会；
2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。
安全生产管理机构要具备相对独立职能。
专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；
3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；
或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。
1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。
2.注册安全工程师配备或委托文件。
3.安全生产管理人员的学历、工作经历。
4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议（合同）.
1.根据生产经营规模设置相应管理部门；
2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。
1.管理部门设置文件；
2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。
建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。
生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。
有关人员是否了解安全生产管理网络构成。
2.5安全生产投入
根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。
安全生产费用管理制度。
1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；
2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。
1.安全生产费用管理制度；
2.安全生产费用台帐。
依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。
企业为从业人员交纳保险凭证。
实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。
风险抵押金或安全责任保险考核记录。
3风险管理
3.1范围与评价方法
1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；
2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。
风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。
1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；
2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。
2.企业风险评价的范围应包括:
（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和非常规活动；
（3）事故及潜在的紧急情况；
（4）所有进入作业场所人员的活动；
（5）原材料、产品的运输和使用过程；
（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
（7）丢弃、废弃、拆除与处置；
（8）企业周围环境；
（9）气候、地震及其他自然灾害等。
1.风险评价记录；
2.风险评价管理制度。
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。
常用的评价方法有：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）预危险性分析（PHA）；
（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
（5）失效模式与影响分析（FMEA）；
（6）故障树分析（FTA）；
（7）事件树分析（ETA）；
（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。
1.风险管理制度；
2.风险评价记录；
3.选用的风险评价方法。
有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况
1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；
2.评价准则应符合有关标准规范规定；
3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。
风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。
3.2风险评价
1.建立作业活动清单和设备、设施清单；
2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。
1.作业活动清单、设备、设施清单；
3.风险评价报告。
从业人员参与风险评价活动的情况。
1.厂级评价组织应有企业负责人参加；
2.车间级评价组织应有车间负责人参加；
3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
1.各级机构组织开展风险评价的有关文件；
2.风险分析记录、风险评价报告；
3.风险评价有关会议记录或纪要。
有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。
3.3风险控制
1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；
2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；
3.风险控制措施符合标准要求。
1.重大风险清单；
2.风险控制措施；
3.风险评价记录，风险评价报告。
重大风险控制措施现场落实情况。
1.制定风险管理培训计划；
2.按计划开展宣传、培训。
1.风险管理培训教育计划；
2.风险管理培训教育记录。
从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。
3.4隐患排查与治理
1.建立隐患治理台账；
2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；
3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；
4.按期完成隐患治理。
1.隐患治理制度；
2.隐患治理台账；
3.隐患治理记录；
4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。
建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。
重大隐患项目档案。
1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；
2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。
1.重大事故隐患的防范措施；
2.书面报告。
1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；
2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；
3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。
2.隐患整改计划。
3.5重大危险源
1.按照GB18218辨识并确定重大危险源；
2.建立重大危险源档案，包括：
辨识、分级记录；
重大危险源基本特征表；
区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；
重大危险源安全管理制度及安全操作规程；
安全监测监控系统、措施说明；
事故应急预案；
安全评价报告或安全评估报告。
1.重大危险源管理制度的建立和执行情况；
2．安全评价报告或安全评估报告；
3.重大危险源档案。
1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；
2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；
3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；
4.设置必要的视频监控系统。
安全监控报警设施台账。
1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；
2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置；
3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统
1.建立、明确定期评估的时限和要求等；
2.定期对重大危险源进行安全评估。
1.重大危险源定期评估制；
2.定期安全评估报告。
1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；
2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。
1.重大危险源的设备、设施定期检查记录；
2.设备、设施的检验报告或检验合格证。
重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。
1.按要求编制重大危险源应急救援预案；
2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；
3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；
4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；
5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行（每年不少于1次）。
1.重大危险源应急救援预案；
2.重大危险源应急预案演练记录；
3.应急救援器材台账。
抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。
应急救援器材、装备的现场状况。
重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。
备案资料。
1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；
2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
1.重大危险源安全评估报告；
2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。
1.重大危险源现场测量防护距离；
2.重大危险源防范措施的落实情况。
3.6变更
严格履行以下变更程序及要求：
（1）变更申请：
按要求填写变更申请表，由专人进行管理；
（2）变更审批：
变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；
（3）变更实施：
变更批准后，由主管部门负责实施。
不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；
（4）变更验收：
变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。
1.变更管理制度；
2.变更管理记录。
查看变更实施现场。
1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；
2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。
1.变更的风险分析记录；
2.变更风险的控制措施。
3.变更实施验收报告。
3.7风险信息更新
非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。
1.风险评价记录或报告；
2.作业许可证。
每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
年度评审或检查报告，或者评审记录。
企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：
1）新的或变更的法律法规或其他要求；
2）操作条件变化或工艺改变；
3）技术改造项目；
4）有对事件、事故或其他信息的新认识；
5）组织机构发生大的调整。
风险评价报告、记录。
3.8供应商
1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；
2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；
3.定期识别与采购有关的风险。
1.供应商管理制度；
2.合格供应商名录、档案；
3.供应商选用、续用、评价记录；
4.与采购有关的风险信息。
4管理制度
4.1安全生产规章制度
1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：
（1）安全生产职责；
（2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；
（3）安全生产会议管理；
（4）安全生产费用；
（5）安全生产奖惩管理；
（6）管理制度评审和修订；
（7）安全培训教育；
（8）特种作业人员管理；
（9）管理部门、基层班组安全活动管理；
（10）风险评价；
（11）隐患排查治理；
（12）重大危险源管理；
（13）变更管理；
（14）事故管理；
（15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；
（16）消防管理；
（17）仓库、罐区安全管理；
（18）关键装置、重点部位安全管理；
（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；
（20）监视和测量设备管理；
（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；
（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；
（23）检维修管理；
（24）生产设施拆除和报废管理；
（25）承包商管理；
（26）供应商管理；
（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；
（28）劳动防护用品（具）和保健品管理；
（29）作业场所职业危害因素检测管理；
（30）应急救援管理；
（31）安全检查管理；
（32）自评。
2.还应制定包括以下内容的规章制度：
工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。
3.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。
1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。
2.企业安全生产规章制度签发文件。
有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。
法律、法规和标准的遵守情况。
企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。
查现场
4.2操作规程
1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；
2.发放到相关岗位；
3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。
1.岗位操作规程；
2.文件发放记录。
3.操作规程签发文件。
抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。
新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。
新项目的操作规程。
4.3修订
1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；
2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；
3.按规定进行评审和修订；
4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。
1.管理制度评审和修订制度；
2.安全生产规章制度、操作规程；
3.评审和修订记录。
1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；
2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。
1.评审、修订记录；
2.安全生产规章制度和操作规程；
3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。
企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。
发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。
部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。
5培训教育
5.1培训教育管理
1.制定全员安全培训、教育目标和要求；
2.定期识别安全培训、教育需求；
3.制定安全培训、教育计划并实施。
1.安全培训、教育制度；
2.安全培训、教育需求记录；
3.安全培训教育计划；
4.安全培训、教育记录。
抽查有关人员参加培训情况。
提供培训、教育所需的人员、资金和设施。
1.安全生产费用台账或资金计划；
2.培训教育计划和记录。
建立从业人员安全培训教育档案。
从业人员安全培训教育档案。
安全培训教育计划变更时，应按规定记录变更情况。
1.安全培训教育计划；
2.变更记录。
安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进。
培训教育效果评价记录。
了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。
1.确立终身教育的观念和全员培训的目标；
2.对从业人员进行经常性安全培训教育。
1.安全培训教育制度；
2.安全培训教育计划；
3.安全培训教育记录、档案。
5.2从业人员岗位标准
1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体；
2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。
1.载明企业从业人员岗位标准的文件；
2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。
5.3管理人员培训
1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职；
2.按规定参加每年再培训。
安全资格证书及培训档案。
1.其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织；
2.经考核合格后方可任职；
3.按规定参加每年再培训。
安全培训教育档案。
5.4从业人员培训教育
1.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗；
2.对从业人员进行安全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方法等培训；
3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。
培训教育记录、档案。
从业人员上岗证。
1.新从业人员进行厂级、车间（工段）级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗；
2.三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第3号的规定。
从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。
现场考核：
抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况。
1.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业；
2.特种作业操作证定期复审；
3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。
1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账；
2.特种作业操作证；
3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。
抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。
1.从事危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员，应当经交通运输主管部门考核合格，取得从业资格证，方可上岗作业；
2.建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、押运人员管理台账。
1.从业资格证；
2.管理台账。
抽查危险化学品运输有关人员资格证。
在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。
培训记录、培训内容、考核内容。
现场抽查上岗人员培训情况。
5.5其他人员培训教育
从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。
对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。
外来参观、学习等人员培训记录。
1.对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证；
2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育；
3.保存安全培训教育记录。
1.厂级承包商安全培
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