内部审核检查表Word下载.docx
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3、手册与程序是否对应？
查质量手册和程序文件，做到了一一对应
4、手册中对过程之间相互作用表述是否合理？
对各个过程及过程之间相互作用进行了表述，表述合理
5.1管理承诺
最高管理者对其建立、实施、保持和改进体系承诺提供哪些证据
1、经理是否制定并批准质量方针和目标
质量手册第5页已制定质量方针和目标，由经理批准
2、通过何种方式传达顾客和法规要求的重要性
通过开会、学习、广告栏等方式已向全体员工传达
3、员工对重要性是否理解并在工作中实施
问4名职工对顾客和法律法规的重要性均熟知
4、是否定期进行管理评审，确保三性
规定一年一次，现在还没有进行
5、是否为各项活动提供充分的资源
查人力、设施、资金等资源，均提供较充分
注:
评价栏:
符合√;
一般不符合△;
严重不符合☆（不符合时,要记录证据）.
续页：
部门：
领导层第2页共6页
5.2
以顾客为关注焦点
企业是否做到以顾客为关注焦点
1、组织是通过什么方法掌握顾客对产品的要求
用电话、传真、邮件、订货会等掌握顾客对产品的要求
2、组织是如何将顾客的要求转化为各项工作要求并实施，从而达到顾客满意的？
组织相关人员积极研究讨论，制订积极有效的措施，并按要求实施
5.3
质量方针
质量方针的制定
1、是否制定了文件化的质量方针？
质量手册中第5页已制定质量方针和目标
2、质量方针是否经最高管理者批准？
质量方针在手册第4页中已由经理王殿升批准
质量方针的内容
1、是否与组织的宗旨相适应？
和组织的宗旨相适应
2、是否与组织的产品、活动的性质、规模相适应？
和组织的产品、活动的性质、规模相适应
3、是否满足顾客要求？
能满足顾客要求
4、是否提供建立和评审目标的框架？
为制定质量方针提供了框架
5是否与企业的其他方针相一致?
与企业的发展宗旨相一致
质量方针传达与管理
1、如何向员工传达，采取了那些方式？
利用开会、学习、广告栏等形式一向全体员工传达
2、询问员工是否了解质量方针？
问3名职工均熟知质量方针的内容
质量方针是否得到实施
1、检查质量目标统计结果，确认质量方针是否已经实施？
查“质量目标完成情况统计表”，质量目标均已完成
质量方针的评审与修订
1、有否定期评审质量方针的规定？
规定在管理评审会上对质量方针进行评审
2、对质量方针是否进行了修订？
没有进行修订
5.4.1
质量目标
是否制定了质量目标
1、是否形成文件，经领导批准？
在质量手册第5页已规定，由经理董俊玲批准
2、是否分解到各职能部门和层次？
JY/GL02-2009部门车间质量目标及考核办法中已分解
设定目标应考虑的内容
3、目标是否符合方针的要求？
质量目标符合质量方针的要求
4、目标是否满足产品及产品要求的内容？
能满足产品及产品要求的内容
续页部门：
领导层第3页共6页
5、目标内容是否体现持续改进精神？
质量目标体现了持续改进的精神
6、是否具有可测量性，有无测量方法？
在JY/GL02-2009中已规定了测量方法
目标的实施情况
7、受审核部门是否有量化的质量目标？
公司总的质量目标3项，经查均已完成
8、是否设置了必要的可测量参数？
3项目标均有可测量参数
9、企业资源能否保证目标的实现？
经理提供了充分的资源来实现质量目标
10、是否明确了执行部门和负责人？
规定办公室对质量目标进行汇总、分析，兑现奖惩
11、是否向有关人员传达，有关人员是否清楚？
问3名职工，均熟知本部门或本车间的质量目标
5.4.2
QMS策划
策划是否满足目标、是否形成文件、是否受控、是否提供了实施目标的资源、是否体现改进
1、如何满足保证策划能满足目标及总要求？
已制定切实可行的措施来完成和实现目标及总要求
2、策划形成了那些文件，是否满足要求？
手册、管理作业文件、质量记录，符合要求
3、质量目标是否已经实现，以此确认策划的有效性。
查“质量目标完成情况统计表”目标均已实现
4、实施质量目标的资源是否充分质检员、内审员多少
资源充分质检员2名，内审员3名
5、策划文件是否体现了持续改进？
查3份文件，以体现了持续改进
6、策划文件的更改是否受控？
查3份文件均盖有“受控”印章，并有不同的编号
5.5.1
职责和权限
经理的职责和权限
1、经理是否明确其各项职责？
手册5.5.1.1条，经理能正确回答其职责
2、经理是否指定管理者代表，是否明确其职责和权限
质量手册第4页“任命书”。
管代能正确回答其职责
有关职责和权限如何传达到位的
1、各部门各类人员职责和权限及相互关系如何传达
利用开会、学习、发放文件等形式传达人员职责
2、有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？
问3名管理人员，均熟知其职责
3、是否明确任务和质量方针的关系？
问3名职工均知各自的任务是为了实现质量方针
5.5.2
管理者代表
管理者代表的职责和权限
1、管理者代表是否对QMS的建立、实施、保持负责？
管理者代表已对QMS的建立、实施、和保持负责
2、是否向经理报告QMS的运行情况？
管理者代表已向经理进行了报告
3、是否确保在组织内提高满足顾客要求的意识？
已向全体员工传达，提高了员工的满足顾客要求的意识
领导层第4页共6页
5.5.3
内部沟通
是否制定了内部沟通的程序或规定
1、企业是否有内部沟通交流的程序或规定？
程序或规定中是否对交流的方法、内容、范围等作出了规定？
程序或规定中制定的过程是否听取员工的意见？
手册的5.5.3章依规定了内部沟通的要求、方法、内容和范围，并规定了听取员工的意见的方法和途径
内部沟通的内容
2员工是否参与文件的制定、评审；
过程的识别和确定
问3名职工证明已经进行了内部沟通
3员工是否了解谁是管理者代表？
问3名职工均知道张中清为管理者代表
内部沟通纪录
4、涉及重大质量事故的信息的记录答复员工意见的记录
近几个月来没有发生重大质量事故
如何体现QNS有效性、紧急信息如何交流
5、是否同员工进行过信息交流？
已经和员工进行了交流
6、信息沟通的方式有哪些？
信息沟通的方式问开会学习、座谈
7、涉及到那些信息交流？
产品质量、生产任务、思想及公司的发展
5.6
管理评审
是否有定期进行管理评审和规定
1、评审时间间隔时怎样规定的?
规定一般一年一次或认证审核前进行
2、是否按规定的时间进行管理评审？
现在还没有进行
3、管理评审是否由经理主持？
\\
受审核部门提供的资料
4、受审核部门提供的资料是什么？
查各部门的提供的资料和会议发言稿。
\\
输入资料是否充分
5、管理评审的输入是否包括下列内容：
a）内外部审核结果；
b）方针和目标实施情况；
c）纠正和预防措施实施情况；
d）顾客的投诉、建议及其要求；
e）监视和测量报告，过程业绩符合性报告；
f）管代体系运行情况报告、各部门有效性报告；
g）可能引起体系变化的内外部要素；
h.改进的建议。
领导层第5页共6页
管理评审实施情况内容是否充分
6、如何参加管理评审？
还没有进行
是否就下述内容进行了评审？
a.方针是否适宜，目标是否需要更改？
b.过程控制情况如何？
（过程是否受控、改善、优化）
c.产品质量情况如何？
d.纠正和预防措施实施情况如何？
e.顾客满意度、顾客反馈、索赔、流失业务、代理商报告。
f.顾客投诉、建议及其要求。
g.资源配置是否满足质量方针和目标要求
h.组织机构是否合理、协调，活动和文件是否需更正？
I内审、外审结果及其有效性。
J需要改进和加强的领域是什么？
管理评审输出是否完整，并形成文件
8、有无评审记录和形成的其他文件？
9、管理评审报告有否“三性”结论？
10、是否提出了需要加以修正的方针、目标和其他过程
11、有无不符合，是否提出了纠正要求？
评审后续工作
12、评审后续工作进展如何？
13、对是否进行了跟踪验证结果，是否记录并报告经理。
领导层第6页共6页
6.1
资源提供
组织怎样确定并提供所需的资源
1、组织是否规定了提供资源的途径？
质量手册中的6.1章已规定了提供资源的途径
2、对从事影响产品要求符合性的人员如何培训？
制定年度计划，并严格按计划进行培训
3、人员补充、设施更新如何进行？
当人员和设施不足时，经理决定进行补充
提供的资源是否满足QMS的要求
4、是否配置了足够的资源：
有多少人员、计量器具、生产设备。
查资源如人员、设施、等配置是足够的
8.1
总则
监视和测量的策划
1、是否规定、策划和实施监视和测量活动？
有哪些监视和测量活动？
手册8.1章以规定：
利用顾客满意度、内审、过程的监视和测量、产品的监视和测量等进行监视和测量
2、是否对监视和测量活动的方法、用途作了规定
手册的8.2.1-8.2.4章规定了方法、途径
3、活动能否确保符合性和实施改进如何？
各项活动已实施，并寻找了改进的机会
统计技术使用及效果
4、使用了哪些统计技术方法？
统计表
5、统计技术使用场合是否得当？
得当
6、如何检查统计技术的应用效果？
效果良好
JL8.2.2-03第1页共5页
办公室
孙耀明
张中清、宣洪星、刁俊君
是否明确了组织的组织机构和职责权限
1、是否有清晰的组织机构图？
质量手册第7页组织机构图
2、部门或岗位职责是否应规定并形成文件？
质量手册第5.0章，5.5.1.3条已规定
3、部门的职责是什么？
能正确回答本部门职责
质量手册第5页，已制定质量目标，由经理批准
JY/GL02-2009中已分解到各部门和车间
目标符合质量方针的要求
目标能满足产品及产品要
目标的内容体现了持续改进的精神
是可测量的，JY/GL02-2009中已规定了测量方法
质量目标2项均已完成
均为可测量
人力、设施、资金等资源能保证目标的实现
均有明确的部门和负责人
均以文件形式传达，问3人均知本部门的质量目标
6.2
人力资源
是否规定了影响质量的各类人员的能力要求
1、对人员的能力要求是否包括：
教育、培训和经历
对人员的要求已包括教育、培训和经历
2、是否对人员能力胜任与否进行了培训、考核，人员安排是否满足要求？
已对主要岗位人员能否胜任本职工作进行了考核，以满足了要求
评价栏:
办公室第2页共5页
是否建立了培训需求和实施培训的程序或规定？
是否制定了培训计划？
培训情况如何？
3、培训需求如何规定？
是否考虑到职责、能力、学历及工作情况要求？
在质量手册中已规定了培训的方法、内容，已考虑了职责、能力、学历及工作情况
4、是否根据需要制定了培训计划？
根据需要已制定了培训计划：
JL6.2-01，已实施
5、有否进行方针、目标、意识、程序的培训？
已按计划进行了方针、目标、意识的培训
6、特殊人员是否进行了培训和资格认定？
喷漆工按计划进行了培训
7、对内审员是否进行了培训？
对3名内审员已培训，经答卷考试合格
8、对临时人员是否进行了培训?
已进行培训
9、受审核部门员工培训情况？
办公室所有人员均已按计划进行了培训
4.2.3
文件控制
是否制定了文件控制程序？
1、程序内容是否完整、有可操作性？
是否对编制、批准、标识、发放、更改、评审、收回、作废、销毁做出规定
已编制程序CX4.2.3文件控制程序，符合要求
2、是否是有效版本？
查3本文件，均为有限版本
3、外来文件是否包括在控制范围内？
外来文件已识别，盖章编号在受控范围内
4、是否规定了保管办法？
程序文件中已规定了保管办法
5、关键岗位是否能得到现有有效版本？
查3各岗位均为有效版本
6、是否规定了失效文件的管理、处理办法？
程序文件中以规定
7、是否规定了评审文件的有效性?
文件更改后要重新进行评审和签字批准
文件的管理情况
8、所有文件是否标识清楚？
查5份文件均按要求进行了标识
9、文件发布前是否得到授权人批准?
查5份文件均由授权人批准
10、文件是否注明制定或修订日期？
查5份文件，均有制定日期
11、文件修改后是否重新批准？
没有更改
12、如何识别修改状态？
、、
办公室第3页共5页
13、使用处是否使用适宜文件的有效版本？
查3处均为有效版本
14、文件查找是否方便，保管是否有效？
查找方便、保管有效
外来文件的管理
15、外来文件的收集、识别、使用、更新和作废等是否作了规定？
对外来文件已识别、该受控章、编号、登记、发放等进行了管理和控制
16、执行情况如何？
执行情况良好
作废文件的管理
17、是否对保留的文件作了标识和管理，以防治误用。
已对作废文件进行了处理
4.2.4
记录控制
是否有对记录进行管理的程序
1、程序中对记录的标识、收集、编目、归档、保存、查阅、处理等内容是否作了规定
已编制为程序文件CX4.2.4记录控制程序，符合要求
2、质量记录有哪些？
质量记录有58个，符合本公司情况
记录管理实况
3、程序中是否包含了对记录的质量要求？
已规定了对质量记录的要求
4、是否有保存期限的规定？
“质量记录清单”中列出了保存期限
5、记录是否有记录清单？
JL4.2.4-01质量记录清单
6、查记录是否与程序的要求相一致？
记录与程序的要求相一致
7、质量记录的保存温度、环境是否适宜？
质量记录的保存温度、环境适宜
8、记录是否做到了对相关活动、产品的可追溯性？
记录做到了对相关活动、产品的可追溯性
9、员工在需要时能否从记录中获取相应信息？
员工在需要时能从记录中获取相应信息
8.4
数据分析
数据分析规定
1、有否规定？
手册第8.4章规定了数据分析
统计技术
2、采取了那些统计技术方法？
数据分析实施情况
3、组织对哪些数据进行了收集和分析？
已收集：
目标完成、不合格品统计、顾客满意
4、数据分析是否提供了下列信息：
a.顾客满意的信息；
b.产品符合性信息；
c.过程、产品的特性及其趋势的信息；
d.供方的信息；
e.体系运行的信息。
均已提供
办公室第4页共5页
5、是否利用数据分析结果评价体系的适宜性和有效性？
利用数据分析评价了体系运行的适宜性和有效性
6、是否利用数据分析的结果进行改进活动/
根据分析结果已进行了改进活动
8.5
改进
持续改进的策划
1、是否编制成程序文件？
已编制程序CX8.5改进控制程序，符合要求
2、是否涉及体系、过程、产品/
程序中涉及了体系、过程、产品
3、是否含日常和突破性改进项目？
有日常的改进
4、质量计划、审核结果、管理评审、纠正措施和预防措施、数据分析是否体现了持续改进？
均以体现了持续改进
5、持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？
有助于提高效率和有效性
6、改进、纠正和预防措施状况是否成为管理评审的输入
已准本作为管理评审的输入
突破性改进项目管理
7、如何识别机会，制定改进计划？
有领导层和各部门结合寻找机会
9、如何分析原因，确定改进措施、验证有效性有否记录
有责任部门分析原因、制定措施，JL8.5.2-01
纠正和预防措施管理
10、如何收集各种信息以确定不合格和潜在的不合格？
由办公室经分析确定不合格或潜在的不合格
11、如何确定不合格的原因？
责任部门分析确定不合格的原因
12、如何对纠正措施和预防措施跟踪评审，有否记录？
JL8.5.2-01JL8.5.3-01
13、如何确保纠正和预防措施的可靠性？
有办公室进行验证
14、对来自顾客的投诉所采取的措施的情况。
没有来自顾客的投诉
伴随改进纠正和预防措施实施的文件更改和信息
15、程序文件中有关改进、纠正措施和预防措施设计文件更改的规定？
程序文件中有规定
16、是否按规定对相关文件进行更改？
更改后执行情况
17、更改后是否得到实施，有否记录
办公室第5页共5页
8.2.3
过程的监视和测量
查规定
1、是否规定了需要监视和测量的过程？
手册的8.2.3章已规定了监视和测量的过程
2、是否确定了监视和测量项目及标准？
规定了监视和测量的项目和标准
实施情况
3、是否规定了监视和测量方法？
实施情况如何？
规定了监视和测量方法已实施JL8.2.3-01-02
4、是否规定了监视和测量的频次、实施者和所需资源
规定了监视和测量频次、实施者和所需资金
5、是否规定了监视和测量需要的文件和记录？
JL8.2.3-01、JL8.2.3-02
6、过程的监视和测量实施效果如何？
7、监视和测量结果未达到要求时是否采取了纠正措施？
采取措施3条
8、纠正措施效果如何？
效果明显
生产部（含车间）
宣洪星
2009年12月17日
张中清、刁俊君、孙耀明
生产部的职责权限
1、生产部的职责是否有规定并形成文件
升级会员 