广西期货从业资格国债期货及其应用考试题Word文档格式.docx
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D：
物价指数
5、套期保值是通过建立__机制，以规避价格风险的一种交易方式。
A．期货市场替代现货市场
B．期货市场与现货市场之间盈亏冲抵
C．以小博大的杠杆
D．买空卖空的双向交易
6、股指期货的投资主体可以有__。
A．自然人
B．法人
C．中金所
D．国家
7、期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是。
信用风险
市场风险
流动性风险
操作风险
8、下列利率期货合约的标的中，__属于资本市场利率工具。
A．可转让定期存单
B．欧元
C．美国政府长期国债
D．商业票据
9、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为．
当日有效
三天有效
指令未撤销前有效
长期有效
10、国际收支平衡表的编制原理是____
增减记账法
复式记账法
收付记账法
单向记账法
11、商品交易所小麦期货合约最小变动价位是（）元/吨。
A．1
B．5
C．10
D．100
12、下列指令中，商品交易所采用而商品交易所和期货交易所没有采用的是（）。
A．限价指令&
nbsp;
B．市价指令&
C．取消指令&
D．止损指令
13、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是__。
A．得到部分的保护
B．盈亏相抵
C．没有任何的效果
D．得到全部的保护
14、下列关于期货交易和远期交易的说确的是（）。
A．两者的交易对象相同
B．远期交易是在期货交易的基础上发展起来的
C．履约方式相同
D．信用风险不同
15、（）的推出，为投资者回避商品市场的投资风险提供了有利工具。
A．信用指数期货合约
B．商品期货指数合约
C．消费者指数期货合约
D．股票指数期货合约
16、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案容包括__。
A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B．首席风险官的培训情况和考试成绩
C．期货公司的中期报告和年度报告
D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
17、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．商业银行
B．证券公司
C．养老基金
D．养老保险
18、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。
A．1459.64点
B．1460.64点
C．1469.64点
D．1470.64点
19、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A．介绍业务资格
B．证监会的书面授权
C．期货业协会的授权文件
D．期货经纪业务资格
20、关于全球棉花市场，下列表述正确的有__。
A．中国是最大的棉花生产国
B．中国的棉花消费量居世界第一位
C．最大的棉花期货交易中心是我国的商品交易所
D．我国1号棉花期货合约已挂牌交易
21、期货交易有到期交割和两种履约方式。
背书转让
对冲平仓
货币交割
强制平仓
22、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的
B．二者对结果都是无法预测的
C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势
23、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。
A．告知客户投诉的途径、方法和程序
B．为客户提供合理的投诉渠道
C．暂停为投诉客户提供服务
D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉
24、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是__。
A．规模较小的生产者
B．销地经销商
C．加工商
D．贸易商
25、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。
A．2
B．3
C．5
D．7
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。
A．原因
B．对公司的影响
C．解决问题的具体措施
D．解决问题的期限
2、金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A．委托回报
B．佣金水平
C．成交结果
D．成交时间
3、下列选项中，关于基差交易，说确的有__。
A．根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，基差交易可分为买方点价和卖方点价
B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果
C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值
D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利
4、题干：
期货合约是指由__统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．期货行业协会
D．期货经纪公司
5、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（）等专门委员会。
A．会员资格审查
B．纪律处分
C．调解
D．财务和技术
6、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置等资料供客户查阅。
期货交易相关法规
期货交易所业务规则
相关期货经纪业务流程
相关从业人员明
7、公司制期货交易所的机构设置不包含____
理事会
监事会
董事会
股东大会
8、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有（）。
A．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B．注册资本不低于人民币5000万元
C．申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元
D．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
9、对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是。
中国证监会
中国银监会
中国保监会
相关自律性组织
10、三角形整理形态主要分为
对称三角形
上升三角形
下降三角形
等边三角形
11、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。
A．最高获利目标
B．最低获利目标
C．期望承受的最大亏损限度
D．期望承受的最小亏损限度
12、理论上，在反向市场牛市套利中，如果价差缩小，交易者____;
获利
亏损
保本
以上都有可能
13、对于商品期货来说，确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__等因素。
A．合约标的物的市场规模
B．交易者的资金规模
C．该商品的现货交易习惯
D．该商品的市场价格波动情况
14、申请人有以下的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
申请人依法解散
申请人撤回申请材料
申请人被依法采取停业整顿
申请人未在规定期限针对反馈意见作出进一步说明、解释
15、境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（）。
A．上年底保留的余额
B．年度累计追加的保证金额
C．期货赔付款的最高限额
D．年度累计期货赔付款总额
16、美国期货市场中介机构的与我国的期货公司类似。
期货佣金商（FCM）
介绍经纪商（IB）
场经纪人（FB）
助理中介人（AP）
17、题干：
期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则可以__。
A．平仓
B．持仓
C．增加持仓
D．减少持仓
18、期货市场风险管理的必要性主要包括__。
A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要
C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D．保护投资者利益免受损失的需求
19、某大豆进口商在5月即将从美国进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手敲定价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权,权力金为10美分，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分。
当期货价格涨到____时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。
640
650
670
680
20、三角形形态的形成要求至少确立____转折点。
3个
4个
5个
6个
21、6月5日，某投机者以95．45点的价格买进l09月份到期的3个月欧洲美元利率期货合约，6月20日，该投资者以95．40点的价格将手中的合约平仓，在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是。
1250美元
-l250美元
12500美元
-l2500美元
22、关于举证责任的分配，下列说确的是（）。
A．期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任
B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任
23、客户保证金未足额追加的，期货公司应该（）。
A．按期货公司的保证金标准计算客户保证金
B．相应调减净资本
C．在计算符合规定的最低限额的结算准备金时相应扣除
D．包括已经计入&
ldquo;
应收风险损失款&
rdquo;
科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
24、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。
A．铝
B．大豆
C．小麦
D．橡胶
25、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有__。
A．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
C．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
D．首席风险官向期货公司董事会负责
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