证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测解析版34Word文档格式.docx
《证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测解析版34Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测解析版34Word文档格式.docx（8页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
B，
自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;
已核准的，撤销其保荐代表人资格。
对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
3．证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.地方证管办
D.证券交易所
C，
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。
4．以下哪一个人员不能成为参加证券从业人员考试（）
A..甲某，20岁以上，本科文凭
B.高某，18岁以上，高中文凭
C.丁某，18岁以上，初中文凭
D.李某，20岁以上，大专文凭
参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
5．证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行;
没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A.财政部;
中国银保监会
B.财政部;
中国证监会
C.中国人民银行;
D.中国人民银行;
D
证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。
证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。
证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。
证券公司及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会（首府）城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查，以及公安机关和国冢安全机关的调查、侦查，提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。
非依法律规定，证券公司不得擅自解除冻结措施。
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行;
没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求;
不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。
6．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
7．全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。
①服务对象不同
②投资者群体不同
③主要功能不同
④被监管体系不同
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
本题考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。
全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。
申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。
全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交另为主要目的。
8．按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。
有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（）。
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年
B.被证券业协会采取纪律处分未满3年
C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
D.未通过证券从业人员年检
本题考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。
有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件;
被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;
被证券业协会采取纪律处分未满2年;
未通过证券从业人员年检;
尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;
其他情形。
9．证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门
B.证券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司
A
证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
10．（）属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
选项A正确：
《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
11．根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A.30%
C.200%
B.100%
D.500%
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的成本不得超过净资本的500%，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
12．证券公司开展融资融券业务必须经（）批准.
A.中国证监会
C.省级人民政府
D.中国证券业协会
证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
13．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，（）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证监会
D.中国人民银行
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。
14．下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（）。
A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
B.银行开具的信用证明
C.硕士学位证
D.个人简历
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第15条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：
①中国证监会统一印制的申请表;
②身份证;
③学历证书;
④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;
⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;
⑥中国证监会要求报送的其他材料。
15．《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。
A:
必须多于2人
B:
不得少于2人
C:
必须多于3人
D:
不得少于3人
《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司.可以设1至2名监事，不设监事会。
1．从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括（）。
I.责令改正
II.监管谈话
III.出具警示函
IV.责令处分有关人员
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
选项D正确：
从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
违反法律法规的，依法进行行政处罚。
构成犯罪的，移送司法机关处理。
2．基金销售机构包括（）。
Ⅰ.中国证监会
Ⅲ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ.商业银行
Ⅳ.证券投资咨询机构
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
3．下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。
Ⅰ.应当恪尽职守Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
Ⅲ.应当遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
根据《证券投资基金法》第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
4．根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
收入状况
职业状况
申报的姓名或者名称
身份的真实性
C,D
证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
5．诚信信息查询记录包括（）。
查询者
查询对象
查询原因
查询时间
A,B,C,D
诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。
升级会员 