新疆基金从业资格证券基础知识：私募股权投资基金的组织结构考试试卷.docx
《新疆基金从业资格证券基础知识：私募股权投资基金的组织结构考试试卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《新疆基金从业资格证券基础知识：私募股权投资基金的组织结构考试试卷.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
2016年新疆基金从业资格证券基础知识：
私募股权投资基金的组织结构考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。
A．2
B．3
C．6
D．9
2、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境
3、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
5
4、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。
A．全面性原则
B．长期性原则
C．一致性原则
D．客观公正性原则
5、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。
A．基金分红
B．留存收益
C．已实现收益
D．时间加权收益率
6、____是基金运作的最重要的环节
A：
基金营销
B：
基金募集
C：
基金投资运作
D：
基金后台管理
7、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A．长期停牌股票
B．暂时停牌股票
C．终止上市股票
D．特别处理股票
8、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益
9、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。
A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价
B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息
C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请
D．基金投资人信息修改、销户、密码管理
10、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
11、基金合同的主要披露事项不包括____
A：
基金运作方式
B：
基金收益分配原则
C：
基金资产净值的计算方法和公告方式
D：
风险警示内容
12、目前国内的封闭式基金主要投资于__。
A．股票资产
B．债券资产
C．货币资产
D．混合资产
13、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。
A：
平均价
B：
成本价
C：
开盘价
D：
收盘价
14、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
15、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标
B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩
D．管理部门评估广告投入效果
16、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于5亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
17、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__
A．1000；2亿
B．2000；5亿
C．500；1亿
D．100；5000万
18、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__
A．以备支付基金份额持有人的赎回款项
B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配
C．降低资本利得税和基金托管费等费用
D．提高基金的整体收益水平
19、可以从__等方面分析基金产品特征。
A．基金类型
B．投资理念
C．投资策略
D．业绩基准
20、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A．易入原则
B．可测原则
C．成长原则
D．识别原则
21、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．期限性
22、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
23、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销
B．承购包销
C．余额包销
D．代销
24、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。
A．积极型
B．保守型
C．投机
D．稳健型
25、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____
A：
产品线的长度
B：
产品线的宽度
C：
产品线的深度
D：
产品线的高度
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A．同时发生，变化幅度也相同
B．不同时发生，但变化幅度相同
C．同时发生，但变化幅度不相同
D．不同时发生，变化幅度也不相同
2、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．道·琼斯指数
D．詹森指数
3、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．15
B．10
C．3
D．5
4、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。
A．公募证券
B．上市证券
C．私募证券
D．非上市证券
5、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____
A：
投资目标
B：
特殊现金比例
C：
投资结构
D：
正常现金比例
6、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人
B．发行人
C．投资者
D．承销商
7、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
8、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．赎回风险
D．管理运作风险
9、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A．对基金投资范围、投资对象的监督
B．对基金投融资比例的监督
C．对基金投资禁止行为的监督
D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督
10、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。
A．基金份额
B．股票
C．现金
D．债券
11、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
12、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．高于
B．低于
C．等于
D．高于或等于
13、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有__。
A．商业银行
B．保险公司
C．基金超市
D．独立的投资顾问
14、基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸大或者片面宣传基金
C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
15、基金产品风险评价的依据不包括__。
A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
C．基金管理人对该基金未来收益率的预测
D．基金成立以来有无违规行为发生
16、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
17、金融衍生工具的功能包括__。
A．套期保值功能
B．价格发现功能
C．投机功能
D．套利功能
18、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。
__
A．份额转换；基金份额总值
B．份额转换；基金份额净值
C．金额转换；基金份额总值
D．金额转换；基金份额净值
19、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。
A．投资目标
B．投资范围
C．投资限制
D．风险收益特征
20、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A．普通客户
B．次要客户
C．潜在购买
D．更新购买
21、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。
A．价值型
B．成长型
C．纯债型
D．偏债型
22、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天
23、下列属于基金业“软件”的有__。
A．基金产品线
B．基金公司
C．理财规划观念
D．客户群体对基金的理解和接受度
24、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。
A．求偿权
B．收入请求权
C．货币索取权
D．商品所有权
25、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．实行内部监察稽核控制
B．采取投资风险管理技术和控制程序
C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
升级会员 