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与这两个时期相应，希克斯对经济学的主要贡献也可归结为两大方面，与青年希克斯相联系的是在一般均衡与福利经济学方面的贡献，它们反映在《工资理论》（1932年）、《价值与资本》（1939年）、《商业循环理论》（1950年）和《需求理论的修正》（1956年）等书中；
与老年希克斯相联系的是动态经济学方面的贡献，及他对凯恩斯经济理论的独特的新见解，反映这些理论的著作有《资本与增长》（1965年）、《货币理论批评文集》（1967年）、《经济史理论》（1969年）、《凯恩斯经济学的危机》（1974年）、《经济学展望》（1977年）和《经济学中的因果性》（1979年）等。
本章并不准备一一介绍希克斯经济理论体系的各个方面，而是重点介绍希克斯对凯恩斯理论体系的解释和评价。
因为希克斯对凯恩斯理论的解释既不同于新古典综合派，也不同于新剑桥学派，他始终是一个独立的凯恩斯经济理论的解释者和评论者。
他把剑桥学派、洛桑学派的传统微观经济理论，与他所揭示的凯恩斯经济理论相结合，形成了一套自成体系的经济学说。
第一节宏观经济均衡理论
希克斯的宏观经济均衡分析，是作为对凯恩斯经济理论体系的修正提出来的，主要体现在他的“IS-LM分析”中。
1937年，希克斯发表了一篇题为“凯恩斯先生与古典学派”的论文，将凯恩斯经济理论体系与凯恩斯所说的“古典学派”理论体系作了比较研究。
按照凯恩斯的利息率理论，利息率不是如古典学派所说的取决于资本的供求关系，而是取决于货币供应量（MS）和流动偏好（L）以及由此决定的货币需求量（Md）。
影响流动偏好的因素是交易动机、预防动机和投资动机，前两个动机受到国民收入水平（Y）的影响,而国民收入水平又取决于投资（I）和储蓄（S），可是，投资与储蓄间的关系又取决于利率（r）。
由此可见，凯恩斯的利息理论如同他所批判的“古典学派”的利息理论一样，是不确定的。
因为这一理论存在着循环论证问题：
要知道利息率，必须知道灵活偏好，要知道灵活偏好又必须知道收入，要知道收入，又得先知道利息率及与此相关的投资和储蓄。
希克斯认为，要解决凯恩斯理论体系中的这个难题，就必须运用一般均衡分析方法，考察相互依赖的诸经济变量在经济体系中同时达到均衡的条件。
希克斯通过IS-LM分析，将凯恩斯经济理论体系的四个重要基本概念——消费函数、资本边际效率、灵活偏好和货币数量——结合在一起，阐述了投资、储蓄、货币供应量、利息率、和国民收入诸经济变量的相互依存和相互影响的关系，及商品市场和货币市场在经济体系中同时达到均衡的条件。
一、IS曲线——商品市场的均衡条件
根据凯恩斯的理论，社会总需求等于消费需求加投资需求，社会总供给等于消费加储蓄，商品市场均衡的条件是投资等于储蓄，即
（4.1）
由于储蓄是国民收入中未被消费的部分，它随着国民收入的变化而变化，因此可以将储蓄看作是国民收入水平的函数，即
（4.2）
此外，投资是由预期资本收益和利息率决定的，在预期资本收益既定时，投资是利息率的函数，即
（4.3）
将（4.2）和（4.3）带入（4.1），得到IS曲线的方程：
（4.4）
上述方程所讨论的内容也可以通过图4.1来加以分析。
图中的IS曲线反应的是使商品市场上，供需一致时的国民收入和利息率的关系，IS曲线上每一点，都表明与任意给定的利息率相应的投资与储蓄相等时的国民收入水平。
二、LM曲线——货币市场的均衡条件
根据凯恩斯理论，货币供给是由中央银行决定的，货币需求由货币交易需求（交易和预防的需求L1）和货币投机需求（L2）构成的，货币市场的均衡条件是，货币供给量等于货币需求量，即
（4.5）
货币的交易需求依存于国民收入水平，国民收入越大，货币的交易需求也就越大，因此，货币的交易需求是国民收入的函数：
（4.6）
（K表示交易需求的货币占国民收入的比例）
货币的投机需求随利息率而变化，利息率越高，货币的投机需求越小；
利息率越低，货币的投机需求越大，货币的投机需求是利息率的函数：
（4.7）
将（4.6）和（4.7）带入（4.5），货币市场的均衡条件可写作下式：
（4.8）
上述方程式讨论的内容也可以转变为图4.2的分析。
v
LM曲线表示，在货币供应量给定的条件下、货币的需求和供给一致时，国民收入和利息率的关系。
LM曲线上每一点都表示，与一定的利息率水平相应的货币市场上，货币供给与需求相等时的国民收入水平。
三、IS-LM曲线：
商品和货币市场同时达到均衡的条件
由于IS曲线表明商品市场均衡（投资等于储蓄）时的国民收入水平与利息率，LM曲线表明货币市场均衡（货币供给与需求相等）时的国民收入水平与利息率，那么，当经济体中两个市场同时达到均衡时的国民收入均衡值和利息率均衡值是如何决定的呢？
在消费函数（储蓄函数）、投资边际效率和灵活偏好函数以及货币供应量已知的条件下，可能通过（4.4）和（4.8）的结合来解出国民收入和利息率的均衡值，即
IS曲线方程
（4.9）
LM曲线方程
（4.10）
这两个方程恰好可以决定Y和r这两个作为未知数的经济变量的均衡值。
如果用图形来表示上述分析，则如图4.3所示：
图中IS曲线和LM曲线的交点（E）决定了均衡国民收入水平（YE）和均衡利息率水平（rE），它表明，只有当国民收入和利息率的量值分别处于YE和rE水平时，商品市场和货币市场才能同时处于均衡状态。
运用IS-LM曲线，也可以分析政府货币政策和财政政策的效应。
假定其他条件不变，货
币当局增加货币供应量，则LM曲线向右下方移至市场同时均衡LM’位置，这时，均衡利息率因货币供应量增加而下降（rE下降至rE’），利息率下降又进一步引起投资增加，最终使得国民收入均衡值从yE增至yE’。
同样。
如果假定其他条件不变，政府的开支增加，IS曲线向右上方移至IS’，LM曲线与IS’曲线的交点为E”，它表明政府开支增加,引起国民收人均衡值从yE增至yE’,但由于货币供应量没有进一步增加,利息率水平在这一过程中上升至rE’’。
同理，倘若其他条件不变，政府通过同时实行增加货币供应量和增加财政开支的政策，可以使国民收人增加至rE’’的水平，而利息率保持在rE水平不变（如交点E’’’所示）。
IS－LM分析是将凯恩斯经济理论与新古典均衡理论结合起来的标准产物。
丹尼尔·
贝尔在评论时指出：
“瓦尔拉以后，一般均衡理论经过阿罗、德布罗和哈恩等人运用完美的数学形式加以修饰，已经变得更加完善。
当它同希克斯和萨缪尔森重新塑造的新古典模型结合为一体时，就得到一个对于商品和劳务以及生产要素的相对价格，这些要素是在不同用途上的配置，就业水平，以及物价水平等作出解释的一般均衡理论体系。
更明确地说，经济学发展成两套一般均衡的理论体系，一是相对价格和资源配置（微观经济学），另一是就业和物价水平（宏观经济学）。
”
希克斯的IS－LM分析受到了西方经济学界的很高评价，同时也受到了一些西方经济学家的严厉批评。
1968年莱荣霍夫德发表了《凯恩斯学派经济学和凯恩斯经济学》这部著作，批评IS－LM曲线歪曲了凯恩斯学说的本来面貌，挑起了一场理论上的争论。
希克斯面对批评意见多次申明他对IS-LM曲线是负有责任的，但是他当时作出这一综合只不过是想对《通论》一书的基本思想作一概述，虽然凯恩斯本人是乐于接受这一概述的，希克斯对这一宏观经济模型却不甚满意，认为这并不代表他自己的思想，所以他很少利用这一分析工具。
在他晚年所写的《凯恩斯经济学的危机》一书中，也并未用这一工具来批评凯恩斯。
但长期以来，希克斯并未说明不满意IS－LM分析的理由。
直到1979年，在他最后出版的一本重要著作《经济学中的因果性》和同年发表的一篇论文“货币、利息和工资”中，才阐明了自己的观点，从存量、流量分析角度批评了IS－LM分析。
希克斯指出，IS是流量均衡，它与一定的时期（如一年）相联系，而LM反映的是存量均衡，与某一时点相联系。
若假定IS处于流量均衡中，那么必须合乎逻辑地假定LM维持着存量均衡。
于是就出现一个难题，因为在希克斯《资本与增长》一书中已表明,一个时期的存量均衡维持，就暗含着那一时期的流量均衡被维持，这是该时期内均衡被维持的充分条件。
但是存量均衡在一个时期内被维持,即意味着该时期的每一个时点上都被维持着均衡，这也蕴含着每一时点的预期都毫无修改地实现了。
用这种存量均衡的概念来制定LM曲线,显然是不妥当的，既然预期都完全实现了,那么，还有何灵活性可言呢？
而LM曲线恰是反映灵活性的，完全实现的预期排斥了不确定性，从而也排斥了灵活偏好，这是IS－IM曲线的致命弱点。
第二节经济增长中的技术进步
在经济增长过程中，技术进步起着十分重要的促进作用。
希克斯的经济理论中对技术进步问题也十分重视。
在他获得经济学诺贝尔奖的授奖仪式上他发表了题为“经济增长的源泉”的讲演，阐述了他对经济增长与技术进步问题的看法。
一、“非依附性技术进步”和“依附性技术进步”
在经济增长理论中,西方经济学家通常把技术进步划分为两种，即“非依附性技术进步”和“依附性技术进步”。
非依附性技术进步与生产要素本身的改进无关，它是指生产组织或生产技术的改进，以及新的企业管理方法的发展和应用，从而能以较少的投入制造出较多的产品。
因此，这种技术进步的结果，是使所有资本和劳动的生产效率普遍提高。
另一方面，依附性技术进步则与生产要素本身的改进有关，例如采用一新的机器设备或以培训和教育的方式提高劳动力的素质，即这种技术进步必须体现在具体的生产要素之中，它也能以较少的投入制造较多的产品。
二、“中性”技术进步
希克斯在他1932年出版的《工资理论》一书中，在对非依附性技术进步的分析方面作了开创性的工作。
希克斯根据各种技术发明对资本边际生产力和劳动边际生产力的影响，把技术进步分为三种类型，即“资本节用型”（或称“劳动多用型”）、“中性”和“劳动节用型”。
他说：
“倘若我们观察两组生产要素——劳动与资本，并且假定它们均全部被使用，然后，我们可以根据发明的初始效果是增加了资本边际产量对劳动边际产量的比率，还是使这一比率不变，或者是降低这一比率，对发明进行分类，分别把它们称为‘劳动节用型’、‘中性’和‘资本节用型’。
”①希克斯的叙述表明，凡是提高资本边际生产力对劳动边际生产力的比率的技术进步，是劳动节用型的技术进步；
降低资本边际生产力对劳动边际生产力的比率的技术进步，是资本节用型的技术进步；
使资本边际生产力对劳动边际生产力的比率保持不变的技术进步，是中性的技术进步。
西方经济增长理论中的中性技术进步，可以分为哈罗德中性技术进步、希克斯中性技术进步和索洛中性技术进步。
下面我们通过比较哈罗德和希克斯二者的中性技术进步来主要分析希克斯中性技术进步。
哈罗德（R·
Harrod，1948）和希克斯（J·
Hicks，1932）最早按节约资本、节约劳动和“中性”来划分技术进步类型。
但他们的分类标准不同。
哈罗德的技术进步分类使用了资本——产出比概念。
在给定利润率时，如果技术变化降低资本——产出比，就称为节约资本的；
如果提高资本——产出比，就称节约劳动的；
如果保持原有的资本—产出比，则称为中性的。
技术进步的这种标准是要素组合的“纯粹”技术变化效应和资本与劳动替代效应的混合物。
这样，在总合水平上哈罗德中性与产业水平上的节约资本，两种类型的技术进步是一致的。
技术进步所以表现为哈罗德意义上的资本使用，一个重要的经济原因是，当国家变得较富时，劳动价格相对于资本价格来说趋于上升，这使得人们趋向于用资本替代劳动。
希克斯对技术进步的分类采用了要素间的边际替代率概念，它是指在产出保持不变的条件下，一种要素由另一种要素替代的比率。
边际替代率由要素的边际产量的比率来表示。
假定劳动与资本的比率不变，若技术进步提高的劳动边际产量比提高的资本边际产量占更大比例，就称为节约资本的技术进步；
若技术进步提高的资本边际产量比提高劳动边际产量占更大比例，就称为节约劳动的技术进步；
若它使两者的边际产量的比率不变，就称为中性的技术进步。
这可分别用图4-4、图4-5及图4-5的反向理解来说明。
Q
L
Y1
图4-4中性技术进步图4-5节约资本或节约劳动的技术进步
先讨论中性技术进步（见图4-4）。
从原点划出的射线或扩展线OZ，通过生产函数曲线Y和要素价格曲线KL的最小成本切点。
对于中性技术进步，生产函数曲线的移动使同样的要素价格率的新切点位于同一扩展线上，边际产量的比是相同的，两种要素节约的比例数相等。
简言之，中性技术进步的条件就是新生产函数曲线Y1与原生产函数曲线Y平行。
在节约资本的技术进步条件下（见图4-5），劳动边际产量相对资本边际产量的比率提高了，从而使最小成本切点从原扩展线OZ转移到新扩展线OZ1。
在P1点上，新的生产函数曲线Y1与原扩展线OZ相交，劳动与资本边际产量的比率高于P点。
但P1不是均衡点，它将使劳动量右移至Q，即用劳动替代资本。
在此情况下，相当于K2K3的资本被节约了。
节约劳动的技术进步，可从对节约资本的技术进步的反向来理解。
希克斯给中性技术进步所下定义的主要特点，是具有这种性质的技术进步不会改变工资与利润在国民收入分配中的份额。
此外，希克斯认为，在现实经济生活中，资本家为阻止工资的不断上涨，避免利润率的下降，一般偏向于发明和采用‘劳动节用型”的技术进步。
第三节经济周期理论
希克斯也是通过乘数一加速数原理的相互作用来解释经济周期问题的，直到现在为止，一些西方经济学家仍然认为“在某种意义上说，希克斯的模型保留了经济周期理论的权威性的语言”。
一、投资分类及其导致周期性波动的原理
根据凯恩斯经济理论，宏观经济均衡的条件是投资等于储蓄。
希克斯将投资划分为自发投资和引致投资，虽然在资本主义经济现实生活中,这种区分并不显著，但是，对于希克斯的经济周期理论而言，这是一个很关键的区分。
希克斯认为，在只存在自发投资而没有引致投资的情形下，经济体系一般是按照一条均衡道路增长的。
因为自发投资大部分是长期投资，投资者只期望它在长期内带来报酬，所以它是比较稳定的。
而引致投资是由于前一时期的消费量或产量变化直接或间接地引起的投资，在一般情况下它构成净投资额的根大部分，并且极易受需求及产量变化的影响。
引致投资是导致经济体系失衡的主要原因，根据加速数原理可知，加速系数愈大，引致投资变化幅度愈大，经济体系失衡的可能性也就愈大，如果再考虑到乘数原理，那么在乘数一加速数的联合作用下，经济体系就必定会出现周期性的波动过程。
二、图形说明
希克斯的经济周期理论，可以通过图4.6来加以说明：
图4.6中，直线AA表示自发投资的增长道路，它处于一种稳定增长的状态；
直线EE为自发投资所决定的产量的均衡增长道路也处于稳定增长的状态。
直线FF代表不存在任何引致投资时，由自发投资和乘数所决定的经济体系的产量增长的下限；
直线CC代表整个经济体系的产量增长的上限（“天花板”），或称为充分就业条件下所能产生的最高产量的增长道路。
假定分析的起点是经济开始处于由自发投资所决定的产量均衡增长道路a点。
这时，由于出现了新的技术发明等因素，引起自发投资的增长，根据乘数一加速数相互作用原理的解释，经济体系开始一种累积的向上运动过程，产量从a点提高到b点，这时虽然最高产量也在随着时间不断地提高（CC直线向右上方倾斜），但是由于实际产量的增长率达到了最高产量的增长率，所以实际产量的增长率会因为受到最高产量上限的限制而放慢。
正如希克斯所指出，“当这条增长路线碰到上限时（一段时间后）它必定会离开上限，开始转向向下的方向运动。
这种向下运动是不可避免的。
”这样，繁荣碰上了充分就业的“天花板”而被扼杀了。
由于实际产量的增长受最高产量增长的限制，经济体系的增长率开始放慢，沿着最高产量增长道路缓慢地从b升到C点。
乘数一加速数原理表明，只要产量的增长率放慢，就足以造成投资大幅度地减少和总产量的降低。
一旦下降开始，加速数就在相反方向起作用，使得引致投资和产量更大幅度地减少。
出现一种累积的向下运动过程，经济体系的产量从c点急剧下降到d点，使得经济体系经历了一次从繁荣到萧条的周期。
当经济体系的产量降至d点后，经济处于萧条时期的低谷，FF直线是经济体系的产量下限，这时不存在任何引致投资，加速数也就不再起作用。
由于自发投资仍然存在，经济体系的产量沿着FF增长道路缓慢地爬出低谷，从d点增加到e点，于是随着自发投资和产量的不断增加，又会引起引致投资的增加，在乘数和加速数的相互作用下，经济体系又可能经历一次从繁荣到萧条的周期性波动。
此外，希克斯还提出另一种解释，认为引起经济周期的另一可能原因是，乘数和加速数的数值既不太大，也不很小，仅能勉强引起经济体系中产量的爆波型运动，但由于原始冲击因素太弱，还未等到乘数一加速数的相互作用将产量推至充分就业的最高产量，产量就开始呈下降趋势，紧接着出现向下方向运动的经济萧条。
希克斯将这种周期经济情况称为“繁荣因其自我原因而自动死亡”。
第四节投资、乘数与存货
一、投资分析
希克斯认为，根据凯恩斯《通论》中的论述，收入可以分解为消费与储蓄，又可以分解为消费与投资。
由于收入与消费之间的关系，在相当长的时期内是稳定的，从而收入与储蓄（即收入和消费之间的差额）之间的关系，在相当长的时期内也是稳定的。
这样，在消费函数和储蓄函数为既定的条件下，一定的投资可以引起收入的某种程度的增加，即投资的乘数作用可以顺利地发挥出来。
但是，投资乘数作用的发挥除了消费函数和储蓄函数既定外，还必须得有另外一个重要的前提，即有一定数量的存货可以被利用。
如果没有可供利用的存货（包括投资品和消费品），那么当投资增加后，由于既缺乏可供利用的投资品又缺乏为供给新增工人所需的消费品，投资的乘数作用就会受到影响，从而达不到通过投资来增加收入和就业的目的。
在希克斯看来，凯恩斯在论述储蓄、投资和乘数的关系时，不曾把存货在这一过程中的作用阐述清楚。
“在他（指凯恩斯——引者注）的思想里，对另外一个事实却模糊不清，这就是：
存货的状况要保持某种程度的‘宽松’，乃是真正经济扩张的必要条件，甚至是扩大就业的必要条件。
”在凯恩斯的著作中，把投资引起再投资看做是理所当然的事。
因此仅限于对最初投资进行分析而忽略了与存货有关的“引致投资”分析。
希克斯指出，要说明投资的乘数作用，必须考虑到存货状况，甚至是最初的存货情况也必须加以考虑。
二、乘数与存货
存货可以区分为实际存货数量和合意存货水平，后者是指厂商预期的存货数量。
假定期初有一定数量的存货，增加投资后，乘数发生作用，实际存货数量就会不断减少，但只要实际存货数量仍然高于合意存货水平，那么乘数的作用仍会发挥出来，至此，凯恩斯的储蓄、投资与乘数的理论都是有效的。
但是，一旦实际存货数量低于合意存货水平，厂商将会设法增加实际存货，这时就产生了为增加存货而进行的投资即“引致投资”。
这种“引致投资”的出现会使收入和就业的增加超过凯恩斯提出的正常乘数作用时的收人和就业水平，即出现一种由最初增加的投资和增加合意存货水平的引致投资共同作用的“超级乘数”。
希克斯认为，忽视存货与超级乘数，只说明了凯恩斯对乘数作用的估计不足，凯恩斯的乘数理论的主要缺陷并不在于只是忽视了存货，而是在于缺乏对存货结构的分析。
存货结构的分析关系到凯恩斯乘数理论的有效性。
根据希克斯的看法，在封闭经济条件下，如果某些产品存货不足，只能依靠下述两种方式来弥补产品不足引起的生产过程中的困难：
一是用劳动代替资本（即用人力代替物资）；
二是从其他部门抽调产品供给某一部门扩张的需要。
第一种方式只适用于生产设备不足的情形，但这种替代的规模是有限的。
在凯恩斯关于储蓄、投资和乘数的论述中，投资的乘数作用是在各生产部门中一轮一轮扩张的，这一过程中的每一轮扩张，每一部门都需要材料，尽管在理论上可以假定有一个只需要直接劳动的“开端”，实际上这种“开端”很难找到。
希克斯指出：
“如果没有能够用到生产过程的材料（最重要的材料没有剩余存货），那就很难着手进行一项工业扩展。
”再看上述第二种方式，即从其他生产部门抽调产品来供给某一部门扩张的需要。
假定只存在投资品和消费品两个生产部门，“如果材料是从前者所调用的话，那么某一种投资的扩大就是以牺牲另一种投资为代价而进行的；
所以，总的说来投资能否扩张是不能肯定的。
如果材料是从后者调用的话——当乘数要求提高时——消费势必要发生真正的缩减！
……所以，就业是否有一个净扩大，也是难以确定的．这只是使工业活动从一个工业转移到另一工业而已。
一个工业的增长可能大于，也可能小于另一个工业的下降。
”因此，只要存货结构中存在着某种重要物资‘瓶颈”，乘数作用过程就会受到阻碍。
希克斯的结论是：
“凯恩斯的论点是否正确，取决于是否有材料存货可供使用而又不干扰其他经济部门的活动。
三、结论
按照这一观点看待凯恩斯经济学，希克斯认为凯恩斯经济学是萧条经济学，在1930年代大萧条的环境下各生产部门都有大量剩余存货，乘数理论是适用的。
然而在第二次世界大战后，经济环境不同了，并非各生产部门都有大量剩余存货，增加的投资常受到存货数量和存货结构的限制，不能发挥增加收入和就业的乘数作用。
此外，也可以看出希克斯关于投资、乘数与存货的分析与瑞典学派林达尔的动态经济理论极有相似之处。
第五节“两种价格体系”分析
一、“两种价格体系”的提出
凯恩斯经济学是一种宏观经济理论，不涉及微观经济理论中的相对价格理论问题。
凯恩斯在讨论收入、储蓄和投资等问题时，把价格作为已知的，这并非说价格是不变的，而是假定价格变化的原因是国民收入决定模型的外部变量。
由于凯恩斯经济理论体系被认为缺少价格理论，所以是不完整的。
如何沟通宏观经济学和微观经济学这两个领域，是战后西方经济学界密切注意的课题，希克斯自写作《价值与资本》一书起，也一直就致力于这一‘沟通”工作，在《凯恩斯经济学的危机》一书中，他提出了“两个价格体系”的分析以填补凯恩斯宏观经济理论的不足。
二、“两种价格体系”原理
希克斯在书中写道：
“在现代（资本主义的）经济中，至少存在两种市场。
在一种市场里，价格由生产者来规定；
对于这种市场（包括大部分工业品市场）来说，固定
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