分包商供应商管理办法Word格式.docx

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参与供方评审，并负责审查供方合规经营行为。

第九条 XXXX部职责：

负责对供方的财务状况进行综合分析和评价工作。

第十条 XXXX部职责：

（一）负责根据经营活动的需要寻找相关供方，并按供方评审规定搜集相关资料。

（二）负责向公司XXXX部提出供方评审申请，及时提供供方相关情况的动态信息和交货业绩统计资料，定期对供方履约情况实施评价。

（三）负责与供方业务的对外接口，代表公司对分包合同的全过程履约负责。

（四）牵头组织相关人员进行供方考察、技术交底、质量分析等活动，并联系供方提供必要的配合。

第五章供方的引入

第十一条 合格供方基本条件

（一）符合法律规定的经营主体，营业范围覆盖拟提供的商品或服务；

（二）具备与所提供业务相适应的供应保障能力；

（三）国家法律法规有行政许可证规定的，供方应具有相应资质；

（四）在拟提供产品或服务的品质保证、供应及时性、售后服务、资金能力等履约能力方面风险可控。

第十二条 合格供方引入条件

（一）满足第十一条供方基本条件的要求。

（二）由XXXX推荐，经评审通过的供方纳入合格供方进行管理；

（三）XXXX集团所属企业纳入公司合格供方进行管理；

第十三条 合格供方的引入程序

（一）供方的引入。

由XXXX推荐，填写《新增供应商评审表》（附录1），通过资料审查或现场考察方式，经公司各职能部门评审，主管XX部公司领导审核同意，纳入公司合格供方进行管理。

资料审查时，由供方按第十四条要求提供书面或电子形式供方档案资料进行审查。

现场考察时，由XXXX部提出申请，并负责对外联络，与XXXX部（必要时需外聘专家）等有关人员组成现场考察组，对供方的技术、制造、设备和质量保证能力进行现场考察，填写《供应商实地评估表》（附录2）形成考察结论。

（二）XXXX集团所属企业的引入。

由XXXX发起，协调提供企业简介和营业资质（营业执照、认证体系证书、开户许可证、特殊行业许可证、代理资格证书等）备案。

第十四条 合格供方档案管理

合格供方档案包括：

（一）供方基本情况一览表（附录3）；

（二）供方企业简介；

（三）供方的营业资质（营业执照、认证体系证书、开户许可证、特殊行业许可证、代理资格证书等）；

（四）分包商（供应商）廉洁自律承诺书（附录4）；

（五）评估考察资料，包括：

《新增供应商评审表》、《供应商实地评估表》等；

（六）供方近三年经审计的财务报表；

（七）供方拟承制相关产品（或项目）的业绩表及证明文件；

（八）近五年是否有诉讼或司法问题的证明；

（九）XX部认为供方需要提供的其他资料。

对于设计类、设备制造类、土建安装类合格供方，按照上述要求提供资料；

此类供方原则上至少应具有质量管理体系认证证书，未取得质量管理体系认证证书，但业绩较好，所提供产品或服务能够满足项目要求的，视业务需要派出管理体系审核人员审核通过后方可纳入合格供方。

对于包装运输类、货代类、贸易（代理）、管理咨询等服务类合格供方，按照上述

（一）至（六）条内容的要求提供资料。

对于其他特殊供方，按照上述

（一）和（五）条内容的要求提供资料，以及XX部认为需要提供的其他资料备案管理。

合格供方档案由XXXX部负责管理，应实时进行更新，每三年至少更新一次。

第十五条 XXXX部按年度发布合格供方名录供XXXX部使用。

第六章供方的评价

第十六条 XXXX部每年年初组织上一年度供方评价，XXXX部根据合格供方交货进度、施工进度、质量保证状况、产品价格、售后服务、与公司配合程度以及安全管理等情况，采用百分制打分法进行综合评价和等级分类，分为：

“优”、“良”、“合格”“不合格”四个等级。

公司按照等级分类相对应的管理对策实施供方规范管理。

具体见下表：

分数

供应商等级

管理对策

91（含）以上

优

优先采购，继续与之维持紧密的合作关系。

71～90

良

继续采购，由XXXX部提请供应商改善不足，向优秀供应商靠近。

60～70

合格

减少采购量或暂停采购，在XXXX部必要的辅导下，供应商采取有效措施，进行持续改进。

60（不含）

以下

不合格

终止采购，从《合格供应商名单》中删除。

不合格供应商至少应有1年整改期限，如XXXX部认为确有合作必要，1年以后可重新申请评定合格供方。

第十七条 工程总承包、土建安装类项目，XXXX部在项目质保期结束后三个月内，将供方评价表（附录5）交XXXX部，纳入公司的供方档案。

第十八条 对于长期合作的供方，每年由与之主要合作的部门对其进行评价，形成评价结论。

第十九条 XXXX部根据供方的综合评价得分情况，对供方进行评级，并于次年年初发布。

第二十条 超过三年未与公司合作的合格供方，从公司合格供方名目中予以删除。

第七章供方的退出管理

第二十一条 供方的退出管理

（一）符合下列情形之一的，原则上供方应退出：

1.供方年度考评结论为不合格。

2.多次出现质量不合格或出现严重不合格，且无有效纠正措施。

3.多次出现交货期拖期或出现严重拖期，且无有效纠正措施。

4.公司因供应商的违约，被客户追究违约责任，造成公司经济损失、信誉受损、不良影响等情况。

5.严重不诚信的供方，如随意毁约或不履约、假冒伪劣、以次充好、隐瞒产品缺陷、串标或串价、恶意弃标、恶意抬价等情况。

6.违反约定将公司重点、关键产品向第三方转包，造成较大影响。

7.违反约定将公司图纸、工艺等知识产权泄露到第三方或为第三方服务。

8.与公司发生法律纠纷，甚至起诉公司，造成重大影响等情况。

9.违反廉洁协议，造成较大影响。

（二）如供方发生上述事件，XXXX部应及时报告XXXX部，XXXX部负责组织评审后，签署审核意见。

报公司主管领导审批同意后执行。

（三）供方退出后，XXXX部应及时、妥善处理好该供方后续事宜，确保不发生风险事件。

（四）被淘汰退出公司的供方，属上述1、2、3的情况，原则上一年内不得再次引入。

属上述4、5、6、7的情况，原则上三年内不得再次引入。

属上述8、9的情况，原则上永久不得合作。

第八章附则

第二十二条 本管理办法由XXXX部起草并负责解释。

第二十三条 本管理办法自发布之日起开始执行。

附录1

新增供应商评审表

供应商名称

推荐人

供应商地址

联系人

手机号码

供应商类型

□国有□外企独资□中外合资□国有控股

□股份（民营）□民营独资□其它：

□设计□设备制造□土建安装□包装运输□货代□技术咨询□管理服务□贸易（代理）□其他：

评审形式：

□资料审查□现场考察

推荐理由：

推荐人：

年月日

评审资料清单：

XXXX部评审意见

评审组意见：

该供应商基本（符合/不符合）我公司合格供应商的要求，同意/不同意将该供应商列入我公司《合格供方名录》中。

评审人：

主管XXXX部公司领导：

同意/不同意将该供应商列为我公司合格供应商。

公司领导：

附录2

供应商实地评估表

评估项目

评估内容

评估得分

评估部门

备注

资质

（10分）

是否具有合法经营资质？

是否取得认证体系证书？

是否建立质量管理体系？

XX部/

XX部

业绩及技术能力

（40分）

是否具有与提供产品或服务相适应的业绩？

技术力量及工艺水平如何？

设备情况？

企业运行状况

（30分）

企业订单情况？

及时交货能力？

财务报表情况？

工程技术能力

新产品开发、设计能力？

工艺保证能力？

持续改进（10分）

是否有信息收集、分析，结果反馈及相应改进措施？

总分：

分

XXXX部意见：

　　　　　　　　　　　　　　　　　签名：

　　　　　日期：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　签名：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　签名：

签名：

最终结果（XXXX部）：

□不合格□合格

备注：

得分70分以上为合格，70分以下不合格。

供方名称：

附录3

供方基本情况一览表

填制单位：

填制日期：

填制人：

企业全称

经济性质

□国有□外企独资□中外合资□国有控股□股份（民营）□民营独资□其他：

企业类型

□设计□设备制造□土建安装□包装运输□货代□技术咨询□管理服务

□贸易（代理）□其他：

注册资本金

法定代表人

联系电话

统一社会信用代码

有效期

公司成立日期

公司人数

公司主要客户

最近两年

营业额

开户银行

银行账号

（需开通接收电子汇票业务）

通讯地址

邮政编码

联系人

手机

传真号

网址

电子邮件

经营范围：

拟为公司提供的产品或服务：

企业印章

行政章

财务专用章

合同专用章

法人章（签字）

派驻或代理机构

全称

授权范围

被授权人

联系电话及邮箱

境外供方无需提供印章备案。

附录4

分包商（供应商）廉洁自律承诺书

XXXXXXXX公司：

本公司自愿与XXXXXXX公司长久合作，互惠共赢。

为规范产品或服务的分包、供应等经济业务往来活动及合同履行，从源头上预防和遏制违纪违法违规问题的发生。

特承诺如下：

一、在与贵公司经济业务往来合作过程中，严格遵守国家法律法规及行业自律规定，坚持公平、公正、公开、诚实信用的原则，绝不做（包括授意、指使第三方，下同）损害双方企业利益的事。

二、不以任何理由向贵公司工作人员（含工作人员的配偶、子女及亲属等关联人员，下同）馈赠礼品（包括但不限于现金、有价证券、支付凭证及贵重物品等）。

三、不违规获取贵公司涉密的采购活动相关信息，不与贵公司工作人员合谋弄虚作假，不与其他供应商串通投标，不采取任何手段排挤其他竞卖人参与公平竞争，不从事其他违规操纵采购活动。

四、不为贵公司工作人员非正常安排工作、持股，或者免费提供非正常劳务以及支付应由其个人自付的各种费用（包括但不限于住宅装修、婚丧嫁娶、旅游度假、食宿、购物、子女出国留学等）。

五、不与贵公司工作人员共同从事与双方合作项目相关的物资买卖及中介活动。

六、不发生其他有碍贵公司正常交易（经营）的违法、违规行为。

七、积极配合贵公司工作人员开展产品质量和制造过程检查、信访举报调查、本公司综合情况调研等工作，如实提供相关资料和客观信息。

八、若发现贵公司工作人员有违纪违法违规行为，及时提醒纠正或向贵公司纪检监察部门反映。

九、若贵公司发现本公司违反承诺，贵公司有权立即终止与本公司合作（法律另有规定的除外），并有权视本公司违约情节轻重，将本公司列入贵公司供应商黑名单，并在一定期限内禁止本公司参与贵公司的所有采购活动。

十、本承诺一经作出，始终有效。

分包商（供应商）：

（行政公章）

法人代表或其授权人：

（签字）

附录5

供应商评价表（适用于工程总包和土建安装项目）

编制（项目管理）：

审批（XXXX部总经理）：

共页第页日期：

序号

提供产品

综合评价结果

供应商

类别

1

2

3

4

5

6

7

…

评价综述：

综合评价结果为优：

供方在质量、进度、服务、环境、安全和配合等方面完全符合公司及顾客的各项要求；

综合评价结果为良：

偶尔出现小的问题，但没有影响到交付给顾客的工程或产品；

综合评价结果为合格：

出现较多小的质量或安全问题，但没有影响最终的交付；

综合评价结果为不合格：

出现一次较大影响的事故，影响到最终交付。