证券从业资格考试《证券市场基础知识》每日一练128docWord下载.docx

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A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，这是申请证券、期货投资咨询从业资格的条件之一。

4.股票按（），分为无记名股票与记名股票。

A、是否标明股东权利

B、是否记载股东姓名

C、是否标有票面金额

D、是否注明风险大小

B

股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。

5.依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。

A、安全保管基金财产

B、办理基金备案手续

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D、保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料

其他三项都是基金托管人的职责。

6.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。

A、限制基金投资

B、减少基金的投资风险，保证投资收益

C、防止基金过度投机和操纵股市

D、避免投资过于分散

C

各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

7.从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。

A、远期

B、期货

C、期权

D、互换

权证和期权相似。

8.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（）。

A、国有股减持划入的资金和股权资产

B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C、中央财政拨入资金

D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。

9.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

A、中国证券业协会

B、证监会

C、证券交易所

D、证券公司

中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

10.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A、实际价值

B、账面价值

C、内在价值

D、清算资金

常识题。

股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

11.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

12.证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A、发行市场和交易市场

B、主板市场和二板市场

C、有形市场和无形市场

D、集中交易市场和柜台市场

证券市场按层次结构关系，可以分为发行市场和交易市场。

13.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。

A、终止其债券上市交易

B、暂停其公司债券上市交易

C、收回其募集资金

D、返还投资者资金

公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

14.债券发行的定价方式以（）最典型。

A、溢价发行

B、折价发行

C、协商定价

D、公开招标

D

债券发行的定价方式以公开招标最典型。

15.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）。

A、挪用客户保证金

B、欺诈客户行为

C、内幕交易

D、操纵市场

证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属欺诈客户的行为之一。

16.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式。

A、证券包销

B、证券统销

C、证券自销

D、证券代销

证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

17.以下关于合规总监的描述中，错误的是（）。

A、担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

B、担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格

C、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门

D、担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。

18.中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。

A、证券交易所

B、国家发改委

C、证监会

D、证券业协会

中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

19.股权式衍生工具的种类不包括（）。

A、货币期货

B、股票期货

C、股票期权

D、股票指数期货

股权类衍生工具主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

20.财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。

A、公司财产

B、现金

C、股票

D、现金以外的其他财产

财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

21.按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。

A、国家持股

B、国有法人持股

C、其他内资持股

D、A股

其他三项都属于有限售条件股份。

22.中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。

A、给予纪律处分

B、移交法院处理

C、记大过处分

D、以上都不是

协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：

教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;

依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;

收集整理证券信息，为会员提供服务;

制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;

对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;

监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。

23.证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。

A、股东大会

B、监事会

C、管理层

D、董事会

证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。

24.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。

A、操纵市场

B、内幕交易

C、制造传播虚假消息

D、欺诈客户

考察欺诈客户行为的定义。

25.证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。

A、证券交易

B、证券流动

C、证券价格

D、证券投资

证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。

26.须取得从业资格的证券从业人员不包括（）。

A、证券公司的董事长

B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

D、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员

证券公司的董事长不需要取得从业资格。

27.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

28.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。

A、市场的功能

B、市场参与主体

C、市场组织形式

D、市场范围

证券市场分为发行市场和交易市场的依据是市场的功能不同。

29.合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为（）。

A、远期合约

B、期货合约

C、金融远期合约

D、金融期货合约

此题考察金融远期合约的定义。

30.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。

A、原始股

B、法人股

C、记名股票

D、无记名股票

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。

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