模拟真题证券从业资格交易模拟真题Word格式.docx
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A．股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
B．股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份
C．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D．由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
10．下列不属于股利政策的是（ ）。
A．送股
B．派现
C．股份回购
D．资本公积金转增股本
11．决定股票市场价格的是股票的（ ）。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．清算价值
12．下列有关股份公司股东大会的论述正确的是（ ）。
A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B．股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过
C．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
D．股东必须亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东会议
13．享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（ ）。
A．行使权利认购新发行的普通股票
B．不行使权利而听任其过期失效
C．按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
14．国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（ ）。
A．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
B．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
15．股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：
自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。
A．5%，8%
B．10%，l5%
C．5%，10%
D．15%，l0%
16．（ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有赎回选择权条款的债券
B．附有出售选择权条款的债券
C．附有新股认购权条款的债券
D．附有交换条款的债券
17．政府债券的特征不包括（ ）。
A．免税待遇
B．流通性差
C．收益稳定
D．安全性高
18．下列关于记账式国债的特点阐述错误的是（ ）
A．可上市转让，流通性好
B．上市后价格随行就市，具有一定的风险
C．期限有长有短，但更适合长期国债的发行
D．通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
19．财政部于1998年8月l8日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于（ ）。
A．财政国债
B．特别债券
C．保值债券
D．国家重点建设债券
20．我国金融债券的发行始于（ ）。
A．国民党政府时期
B．北洋政府时期
C．1993年，中国投资银行被批准发行
D．1994年，我国政策性银行成立后
21．1993～1995年是我国企业债券发行的（ ）。
A．再度发展期
B．发展期
C．整顿期
D．萌芽期
22．国际债券的投资者不包括（ ）。
A．各国政府
B．银行或其他金融机构
C．各种基金会
D．工商财团和自然人
23．欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ）。
A．扬基债券
B．武士债券
C．外国债券
D．无国籍债券
24．按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。
A．契约型基金和公司型基金
B．主动型基金和被动型基金
C．封闭式基金和开放式基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
25．下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（ ）。
A．封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限
B．封闭式基金没有发行规模限制，开放式基金的基金规模是固定的
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同
D．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；
投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费
26．证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是（ ）。
A．投资理念不同
B．投资标的不同
C．投资目标不同
D．运作方式不同
27．我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（ ）人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元
28．（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额净值
D．基金资产估值
29．公开披露的基金信息不包括（ ）。
A．基金资产净值和基金份额净值公告
B．基金份额上市交易公告书
C．对证券投资业绩进行预测
D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
30．下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（ ）。
A．基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B．基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C．基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
D．基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系
31．关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
A．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
D．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
32．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。
A．美式期权
B．欧式期权
C．奇异型期权
D．修正美式期权
33．金融期货中最先产生的品种是（ ）。
A．利率期货
B．债券期货
C．货币期货
D．股权类期货
34．股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（ ）。
A．±
5%
B．±
l0%
C．±
20%
D．±
30%
35．目前，（ ）已经成为最大的衍生交易品种。
A．按实际金额计算的互换交易
B．按名义金额计算的互换交易
C．金融期货合约
D．远期利率协议
36．交易所交易基金的期权属于（ ）。
A．单只股票期权
B．金融期货合约期权
C．股票组合期权
D．股票指数期权
37．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
可转换债券通常是转换成（ ）。
A．优先股票
B．金融债券
C．普通股票
D．公司债券
38．下列不属于存托凭证对投资者的优点的是（ ）。
A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D．上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会注册，有助于保障投资者利益
39．上市公司常用的增资方式是（ ）。
A．向原股东配售股份
B．向不特定对象公开募集股份
C．发行可转换公司债券
D．非公开发行股票
40．我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。
A．资本公积金
B．盈余公积金
C．法定公益金
D．未分配利润
41．我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。
A．中国证券监督管理委员会
B．财政部
C．国务院证券监督管理机构
D．国务院
42．下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ ）。
A．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
C．股票交易被实行退市风险警示后，在三个月内仍未披露年度报告或中期报告
D．股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
43．场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
A．公开招标
B．累计投标询价
C．上网竞价方式
D．议价
44．2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。
A．恒指服务公司
B．中证指数有限公司
C．三元证券投资顾问有限公司
D．中央国债登记结算有限责任公司
45．下列属于上海证券交易所综合指数类的是（ ）。
A．上证成分股指数
B．上证50指数
C．上证180指数
D．新上证综合指数
46．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。
A．日经225股价指数
B．NASDAQ市场及其指数
C．金融时报证券交易所指数
D．道一琼斯工业股价平均数
47．关于证券公司的说法错误的是（ ）。
A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
48．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．8个月
49．对证券自营业务认识错误的是（ ）。
A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元
D．董事会是自营业务投资运作的最高管理机构
50．2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（ ）亿元以上。
A．30
B．50
C．60
D．80
51．证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A．提高证券公司经营效率和效果
B．防范经营风险和道德风险
C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
52．证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。
A．5%
B．8%
C．l0%
D．15%
53．申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；
其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A．8
B．l0
C．15
D．20
54．经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A．2
C．4
D．5
55．通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的（ ）。
A．法律手段
B．计划手段
C．行政手段
D．经济手段
56．我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（ ）的罚款。
A．2万～30万元
B．3万～30万元
C．20万～60万元
D．30万～60万元
57．公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
这体现了上市公司信息披露应遵循的（ ）。
A．及时原则
B．真实原则
C．准确原则
D．完整原则
58．证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。
A．管理和处分受偿资产，维护基金权益
B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
59．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A．7
B．10
60．中国证券结算制度根据（ ）的原则设计。
A．即时交付
B．货银对付
C．集中交付
D．货银交付
二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分）
1．下列关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。
A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．银行证券属于资本证券
C．是有价证券的主要形式
D．狭义的有价证券即指资本证券
2．证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ）。
A．很容易变现
B．本金保持相对稳定
C．变现的交易成本极小
D．具有安全可靠的证券交易市场
3．根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。
A．基金市场
B．债券市场
C．股票市场
D．衍生产品市场
4．参与证券投资的金融机构包括（ ）。
A．证券经营机构
B．主权财富基金
C．银行业金融机构
D．保险公司
5．证券市场全球化趋势主要表现在（ ）。
A．证券市场一体化
B．投资者法人化
C．金融创新深化
D．交易所重组与会员化
6．股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。
A．资产收益
B．选择管理者
C．重大决策
D．对公司财产的直接支配处理
7．下列关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。
A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D．无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割
8．我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（ ）。
A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I临时停市
D．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
9．关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ）。
A．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C．公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
D．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
10．可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。
A．定居在国外的中国公民
B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．外国的自然人、法人和其他组织考试大论坛
D．境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
11．关于债券的票面价值描述正确的是（ ）。
A．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
12．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ）。
A．实物债券
B．息票累积债券
C．零息债券
D．附息债券
13．凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（ ）。
A．债权记录方式不同
B．申请购买手续不同
C．发行对象不同
D．付息方式不同
14．关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ）。
A．其期限在5年以上（含5年）
B．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
C．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
D．募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
15．在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有（ ）。
A．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B．在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款
C．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场
D．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
16．契约型基金与公司型基金的区别有（ ）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．投资方式不同
D．基金的营运依据不同
17．下列对股票基金认识正确的是（ ）。
A．股票基金是重要的基金品种
B．股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金
C．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
18．通常情况下，基金所支付的费用主要包括（ ）。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金交易费
D．基金运作费
19．目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（ ）。
A．交易佣金
B．证管费
C．印花税
D．开户费
20．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了（ ）的运作特点。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．契约型基金
D．公司型基金
21．关于信用衍生工具的论述正确的是（ ）。
A．主要包括信用互换、信用联结票据等
B．用于转移或防范信用风险
C．是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
D．是20世纪80年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
22．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。
A．互换交易
B．现货交易
C．远期交易
D．期货交易
23．利率期货品种主要包括（ ）。
A．单只股票期货
B．股票组合的期货
C．主要参考利率期货
D．债券期货
24．按照持有人权利的性质不同，权证分为（ ）。
A．备兑权证
B．认股权证
C．认购权证
D．认沽权证
25．可转换债券的要素包括（ ）。
A．转换价格修正条款
B．票面利率或股息率
C．转换比例或转换价格
D．赎回条款与回售条款
26．我国证券交易所市场的层次结构包括（ ）。
A．主板市场
B．创业板市场
C．三板市场
D．中小企业板块市场
27．公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
28．上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（ ）。
A．交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
B．交易所规定每次报价和成交的最大变动单位
C．现代证券交易所多采用电脑报价方式
D．交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格或者免予采取证券市场禁人措施。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．违法后果未能造成恶劣影响的
38．证券市场中，欺诈客户行为包括（ ）。
A．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
39．中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（ ）。
A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．制定行业公约，促进公平竞争
D．从业人员的资格管理
40．下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
A．证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
B．基金管理公司的管理人员和业务人员
C．从事上市公司并
升级会员 