7A文法务管理制度汇编文档格式.docx

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二、适用范围：

适用于公司范围内的危机及风险事项的预防、处理及管理。

三、术语/定义:

1.风险：

是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。

2.风险管理：

是指风险的预测、评估、控制的管理过程，其中包括对风险的确定、量度、评估和发展应对风险的策略。

四、职责规划4.1风险危机领导小组1）小组组成a.组长（领导责任人）:

董事长b.副组长（日常负责）：

总裁c组员：

各相关部门主要负责人及法务。

2）职责：

公司（风险危机领导小组）是公司风险管理的归口虚拟职能部门，其职责具体是：

a.制定风险管理策略。

b.从总体上监控控股总部及成员公司的风险管理运作。

c.监控公司各部门风险管理工作并督促整改，确保《部门风险计划书》的完善。

d.负责对公司风险管理系统有效性进行分析评价。

3）对公司经营中的风险进行研究和评估。

4.2总部合规部1）是公司风险及危机事项的常设对接部门，负责组织控股总部及成员公司风险的日常审查预分析；

2）负责代表风险危机领导小组召开风险管理专题会议，组织并协助相关责任部门处理特定风险事项；

4.3总部和分公司相关部门1）.是本部门相关风险事项的责任管理人，具体负责本部门的潜在风险的识别、预防和控制，以及指导各项目所有对公司对口业务部门的风险管理工作。

2）.负责在本部门制定风险管控岗（兼职），负责管理本部门风险管理具体事宜，对接日常风险管理中各项日常工作，与合规部对接，报送信息资料；

4.4风险危机工作小组1）.风险事件处理工作小组是在风险事件发生或即将发生时成立的领事机构，在风险危机领导小组的领导下，并被授权全面负责风险事件的处理工作。

2）.风险事件处理临时工作小组的设臵，由公司风险危机领导小组风险类型决定，在各类风险响应预案中予以规定，或临时作出决定。

五、管理规定.第一节风险的种类第一条控股总部及分公司的风险分为经营风险、业务风险、法律风险等，具体参见风险识别表。

第二节风险危机体系的建设第二条合规部负责指导并组织控股总部及成员公司各部门拟定《GG部门风险计划书》该计划书中必须包含各部门根据业务性质和特点对本年度本部门可能产生的风险的分析和应对建议。

第三条各部门应对部门风险进行分析，确认那些风险应当引起重视、那些风险予以一般关注，从而为风险对策奠定基础。

风险重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定的。

第四条部门风险分析的基础上，各部门分别确认“一级风险”红色警报，“二级风险”橙色警报，“三级风险”黄色警报，并在《GG部门风险计划书》注明，经合规部整理，统一提交公司风险危机管理小组以风险管理专题评审会议的形式评审批注。

第三节风险危机体系的评审第五条公司风险危机领导小组针对部门提交的《GG部门风险计划书》进行评审，并在部门风险自评的基础上实施风险评级。

第六条公司风险危机领导小组讨论部门未上报的但经营及管理中可能存在的“一级风险”,“二级风险”.第七条根据公司风险危机领导小组风险评级结果，各部门制作《部门风险预案书》应当包括但不限于以下公司风险危机领导小组确定的每一级别风险，审查《部门风险预案书》的可行性，并进一步明确风险控制措施的事实责任部门（人员）时间和制订具体实施方案的要求，有合规部组织各部门调整修订后，整理形成《公司风险危机管理体系》。

第十条公司董事长签发《公司风险危机管理体系》，向全公司签发，作为各部门有针对性地处理相关风险事务的依据和准则。

第四节风险危机体系的修正与完善第十一条第十二条合规部负责组织对部门日常风险管理内部审核工作，落实《部门风险预案书》中个襄汾县管理控制措施。

部门日常风险管理内部审核工作原则上每半年一次；

每年初制定《年度风险管理计划表》；

每年12月，组织修订完善《公司风险危机管理体系》。

第十三条合规部针对内审结果，发放《内部风险管理整改》；

并编制《公司风险内部审核报告》上报公司风险危机领导小组成员审阅。

第十四条合规部督促部门割据内部审核意见及时完善《GG部门风险计划书》及《部门一级/二级风险预案书》。

第十G五条每年12月，合规部应当按上述程序组织修订完善《公司风险危机管理体系》，按上述程序报送评审，董事长批准。

第十六条每年，合规部可以根据总经理指示及实际需要，挑选若干一级风险项目和二级风险项目组织实施“桌面推演”演练，以强化各部门风险管理的意识。

第五节风险危机事件的处理第十七条各部门风险管理风控岗收到、发现风险事件发生或即将发生风险事情时，应立即按《部门风险于案书》中规定的途径进行报告，没有预案的应向公司合规部、风险危机领导小组组长直接报告。

可能涉及的风险2危机事项包括但不限于;

客户控诉、媒体曝光、法律诉讼、安全事故、政府限制、其他风险等，以《公司风险危机体系》为准。

第十八条各部门风险管理负责人接到风险报告以后，应立即对风险事件进行核实，并按预案组织处理。

1）属于“三级风险”级别的，应立即着手进行并发出黄色警报，并在8小时内向公司风险危机领导小组报告。

2）属于“二级风险”级别的，应立即向公司总经理和分管领导