广东省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题.docx

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2015年广东省证券从业资格考试：

普通股票和优先股票考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具，若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资的未来值是__

A．单利：

12.4万元复利：

12.6万元

B．单利：

11.4万元复利：

13.2万元

C．单利：

16.5万元复利：

17.8万元

D．单利：

14.1万元复利：

15.2万元

2、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。

A．可分配

B．不可分配

C．可增值

D．不可增值

3、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．对冲基金

4、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查

B．证券公司自愿加入证券业协会

C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

5、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。

A．承购包销

B．行政分配

C．承购代销

D．公开招标

6、某国债的面值为100元，票面利率为5%。

计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。

A．151

B．152

C．153

D．154

7、股权登记日简记做“__”。

A．T日

B．D日

C．R日

D．F日

8、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．1

B．2

C．3

D．6

9、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．混合型基金

10、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。

下列不属于询价对象的是（）。

A．信托投资公司

B．财务公司

C．合格境外机构投资者

D．上市公司

11、投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。

A．证券交易所

B．证券结算机构

C．证券经纪商

D．上市公司

12、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。

A．累计询价

B．公告招股说明书

C．询价

D．首次发行

13、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。

A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

B．托管费从基金资产中提取

C．托管费率会因基金种类不同而异

D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

14、根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。

A．证券公司治理结构健全

B．证券公司内部控制有效

C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

15、目前，我国对__实行T+3交收方式。

A．B股

B．A股

C．基金

D．债券

16、上证50ETF在一级市场申购赎回的基本单位是__份。

A．100

B．1000

C．10000

D．1000000

17、目前发行的国际债券中最重要的是__。

A．扬基债券

B．武士债券

C．龙债券

D．欧洲债券

18、无面额股票的价值与公司资产价值__。

A．同方向变化

B．反方向变化

C．相等

D．无关

19、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。

A．30%

B．35%

C．40%

D．50%

20、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。

A．1100

B．110

C．11000

D．11

21、价值型股票基金与成长型股票基金（）。

A．风险一样

B．无法比较

C．风险较高

D．风险较低

22、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。

A．收益性

B．风险性

C．流动性

D．参与性

23、根据__的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。

A．运作方式

B．法律形式

C．投资理念

D．投资目标

24、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。

A．信息技术系统控制

B．公司内部管理制度

C．基金投资决策与执行

D．公司财务与投资管理

25、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人

B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配

D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列各选项中，反映投资收益指标的是__。

A．销售净利率

B．销售毛利率

C．资产净利率

D．每股收益

2、投资目标的确定应包括__。

A．风险

B．收益

C．证券投资的资金数量

D．投资的证券品种

3、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有__。

A．涨跌停板规定

B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

D．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

4、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致__。

A．低估证券的实际风险，进行过度交易

B．对不熟悉的股票、资产敬而远之

C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

D．追涨杀跌

5、__主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。

A．股票基金

B．债券基金

C．债权基金

D．货币市场基金

6、符合股票价格指数定义的是__。

A．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数

B．是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号

C．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势

D．编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化

7、我国禁止将回购资金用于（）。

A．固定资产投资

B．调剂寸头

C．期货市场投资

D．股本投资

8、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。

A．跨期性

B．联动性

C．杠杆性

D．不确定性或高风险性

9、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．不确定性或高风险性

10、规范类证券公司的申请条件包括__等。

A．保证金独立存管

B．规范运作

C．摸清风险底数

D．公司治理

11、上市公司应将年度报告备置于__。

A．证券交易所

B．公司所在地

C．有关证券经营机构营业网点

D．以上皆是

12、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。

A．招募说明书

B．托管协议

C．基金份额发售公告

D．基金合同

13、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。

A．董事长妻子

B．持有上市公司已发行股份的3%的股东

C．相关专家

D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

14、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是__。

A．T-1日

B．T日

C．T+3日

D．T+4日

15、证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管人

16、上市公司向原股东配售股份应当采用__发行。

A．代销方式

B．全额包销

C．自销方式

D．余额包销

17、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。

A．25%

B．20%

C．15%

D．10%

18、基金销售机构内部控制应履行__的原则。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

19、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的__不得变动。

A．资本总额

B．注册资本

C．固定资本总额

D．法定资本

20、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。

A．50

B．100

C．150

D．200

21、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是__。

A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

22、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为__。

A．30和5

B．5和30

C．7.5和5

D．7.5和30

23、衡量股票投资收益水平的指标主要有__。

A．股利收益率

B．再投资收益率

C．持有期收益率

D．股份变动后持有期收益率

24、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币

B．国际通用货币

C．本国货币

D．本国货币和外国货币

25、反映股票基金经营业绩的指标主要有__。

A．基金分红

B．已实现收益

C．净值增长率

D．净值增长率标准差