ISO9000内审部门检查表.docx
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ISO9000内审部门检查表
部门检查表
QHJ/IV-ZB.12部门：
办公室
序号
过程QMS/OHS
检查
内容
检查
方法
检查结果记录
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
4.2.3
文件控制/
4.4.5
文件和资料控制
4.3.2
法律法规和其他要求
4.2.4
记录控制/
4.5.3
记录和记录管理
5.3质量方针/
4.2安全方针
5.4.1
质量目标/
4.3.3
安全目标
5.5
职责、权限与沟通/
4.4.1
结构和职责
4.4.3
协商和沟通
5.6
管理评审/
4.6
管理评审
6.2
人力资源/
4.4.2
能力、培训和意识
7.2.1
与产品有要求的确定
7.2.2
与产品有关要求的评审
4.3.1
危险源识别与风险评价
4.4.7
应急响应和准备
文件和资料的控制情况（公司内部文件和外来文件）
质量记录的填写、贮存、保管情况
质量安全方针情况
（包括内涵）
对公司质量安全目标了解情况
职责、权限与沟通情况
管理评审输入、输出情况及有关记录
培训的组织实施情况
通过哪些方式获取信息
标书、合同评审的情况
相关信息的传递情况
合同更改的控制情况
危险源识别与风险评价情况
1）提问
2）查阅资料
《受控文件清单》
《收文登记表》
《文件发放登记表》
查有关安全方面的上级来文
1）提问
2）现场观察（通过对各项管理过程的检查）
《质量记录一览表》
查行政经理
《车辆检查安全隐患整改报告书》
1）、提问
1）提问
2）查阅资料
查办公区域内安全目标
1）、提问
本部门职责以及如何履行
2）查阅资料
1）提问
2）查阅资料
1）面谈
2）查阅资料
查培训计划，抽查其中一份培训记录
查行政经理
驾驶员考试记录
1）询问
2）查阅资料
查《招标文件》、答疑会记录
1）询问
2）查阅资料
《合同评审记录》
《合同登记表》
1）询问
2）查阅资料
查《安全因素调查表》
《重大安全
因素清单》
查有《受控文件清单》，抽查建筑工程质量管理条例，保存齐全、完整。
查有2007年度《收文登记表》，抽查内审计划。
有2007年度《文件发放登记表》。
外来文件查安全生产管理条例文件保存齐全、完整符合要求。
查有《质量记录一览表》，抽查海王1#厂房和鼎信1#车间施工合同。
登记齐全、完整，填写规范、清晰符合要求。
抽查《车辆检查安全隐患整改报告书》，填写真实，详细。
了解公司的质量安全方针
了解公司的质量安全目标，本部门的目标完成率达到了100%
1）沟通的形式：
书面材料和会议
1）比较了解本部门管理评审时所需要输入的内容。
2）查上次管理评审计划、通知、报告等资料保存齐全。
查有《2007年度培训计划》对十二大员、急救员、建造师及特殊工种参加区、市级培训学习计划。
没有驾驶员培训等有关资料。
1）招标文件
2）参加建设单位组织的答疑会
查海王二期1#厂房招标文件
有《合同评审结果记录》、《合同登记表》，并对有关部门进行了发放，有《文件发放登记表》。
1）查有办公区域内《安全因素调查表》、《重大安全因素清单》，有紧急事故处理预案。
部门检查表
QHJ/IV-ZB.12部门：
总工办
序号
过程
QMS/OHS
检查
内容
检查
方法
检查结果记录
1
2
3
4
5
6
7
8
4.2.3
文件控制/
4.4.5
文件和资料控制
4.3.2
法律法规和其他要求
4.2.4
记录控制/
4.5.3
记录和记录管理
5.3质量方针/
4.2安全方针
5.4.1
质量目标/
4.3.3
安全目标
5.5
职责、权限与沟通/
4.4.1
结构和职责
4.4.3
协商和沟通
5.6
管理评审/
4.6
管理评审
8.2.2
内部审核/
4.5.4
审核
8.5
改进/
4.5.2
事故、事件、不符合、纠正和预防措施
文件和资料的控制情况
质量记录的填写、贮存、保管情况
质量安全方针情况
（包括内涵）
对公司质量安全目标了解情况
职责、权限与沟通情况
管理评审输入、输出情况及有关记录
内部审核的组织和控制情况
纠正及预防措施的控制情况（有关质量安全管理体系方面）
1）提问
2）查阅资料
《受控文件清单》
《收文登记表》
《文件发放登记表》
1）提问
2）现场观察（通过对各项管理过程的检查）
《质量记录一览表》
1）提问
1）提问
1）提问
2）查阅资料
1）提问
2）查阅资料
查上次管评各部门汇报的材料和管评计划、通知、报告
1）面谈
2）查阅资料
查06年内审计划、通知、报告，查07年内审计划、通知
1）面谈
2）查阅资料
查《受控文件清单》，抽查《危险品及灭火器管理规定》。
查有2007年度《收文登记表》，抽查《2007年职业健康安全管理方案》。
有2007年度《文件发放登记表》，抽查《2007年度管理评审通知》。
查有《质量记录一览表》，各类记录填写规范、清晰符合要求。
2007年各类资料分类整理归档，保管情况较好。
对公司的质量安全方针了解清楚。
对公司的质量安全目标理解透彻，并对本部门的目标分解详细，目标完成率达100%
1）沟通的形式：
书面材料和会议
2）主持召开质量分析会有会议纪要
1）查上次管理评审的输入：
各部门的汇报材料齐全
2）上次管理评审的计划、通知、报告等资料保存齐全。
1）查有2006年度内审计划、内审通知、部门检查表、不合格项报告表、内审报告等，内容符合要求、保存齐全。
2）查有2007年度内审计划、内审通知。
有组建威海环翠建设集团公司物资设备租赁管理处的纠正措施。
部门检查表
QHJ/IV-ZB.12部门：
材料处
序号
过程
QMS/OHS
检查
内容
检查
方法
检查结果记录
1
2
3
4
5
6
7
8
4.2.3
文件控制/
4.4.5
文件和资料控制
4.2.4
记录控制/
4.5.3
记录和记录管理
5.3质量方针/
4.2安全
方针
5.4.1
质量目标/
4.3.3
安全目标
5.5
职责、权限与沟通/
4.4.1
结构和职责
4.4.3
协商和沟通
5.6
管理评审/
4.6
管理评审
7.4
采购/
4.4.6
运行控制
8.3
不合格品控制
文件和资料的控制情况
质量记录的填写、贮存、保管情况
质量安全方针情况
（包括内涵）
对公司质量安全目标了解情况
职责、权限与沟通情况
管理评审输入、输出情况及有关记录
采购信息如何确定
供方的评价和选择情况
重新评价情况
采购产品质量的控制情况
安全防护用品控制情况
供方安全行为管理情况
对不合格品的控制情况
1）提问
2）查阅资料
《受控文件清单》
《收文登记表》
《文件发放登记表》
查有关质量、安全方面文件各一份
1）提问
2）现场观察（通过对各项管理过程的检查）
《质量记录一览表》抽查其中一份
1）提问
1）提问
1）提问（职责）
2）查阅资料
1）提问
2）查阅资料查管评计划、通知、报告情况
1）提问
2）查阅资料
1）提问
2）查阅资料
查《合格供方名单》、《供方评价表》
1）询问
2）查阅资料查《报验单》
1）询问
2）查阅资料
查安全帽、安全带、安全绳、安全网、密目网等防护用品的合格证、检验报告、生产许可证
1）询问
2）查阅书面记录
1）询问
2）查阅资料
查《受控文件清单》，抽查2006年5月下发的《文件编写基本规定》。
查有2007年度《收文登记表》，抽查07年内审计划和管理评审计划，记录齐全，完整。
查有《质量记录一览表》，抽查2007年鼎信1#车间工程材料采购计划表采购供应时间、审批、标准齐全完整。
对公司的质量安全方针了解清楚。
对公司的质量安全目标理解透彻，供方评审率达100%
1）沟通的形式：
书面材料和会议
2）查阅沟通的资料：
洪福庄园工程预算处提供的《材料计划表》
1）查上次管理评审计划、通知、报告等资料保存齐全。
1）建设工程施工合同
2）预算处提供的《材料计划表》
查有《2007年度合格供方名单》、《供方评价表》
抽洪福庄园15#楼工程的钢筋，均有《报验单》，报验人、取样员签字手续齐全，有试验报告单编号。
目前安全防护用品，满足施工需求，无须购买。
查不到对供方安全行为进行管理的书面资料。
相关人员熟悉不合格材料的处理程序，暂无不合格材料出现。
部门检查表
QHJ/IV-ZB.12部门：
安全处
序号
过程
QMS/OHS
检查
内容
检查
方法
检查结果记录
1
2
3
4
5
6
7
８
9
10
11、
12
13
4.2.3
文件控制/
4.4.5
文件和资料控制
4.3.2
法律法规和其他要求
4.2.4
记录控制/
4.5.3
记录和记录管理
5.3质量方针/
4.2安全方针
5.4.1
质量目标/
4.3.3
安全目标
5.5
职责、权限与沟通/
4.4.1
结构和职责
4.4.3
协商和沟通
5.6
管理评审/
4.6
管理评审
6.3
基础设施/
4.4.6
运行控制
6.4
工作环境/
4.4.1
结构和职责
7.5.1
生产和服务提供的控制/
4.4.6
运行控制
4.3.1
对危险源辫识、风险评价和风险策划
4.4.7
应急准备和响应
4.5.1
绩效测量和监视
８.５
改进/
4.5.2
事故、事件、不符合、纠正和预防
文件和资料的控制情况
安全记录的填写、贮存、保管情况
质量安全方针情况
（包括内涵）
对公司质量安全目标了解情况
职责、权限与沟通情况
管理评审输入、输出情况及有关记录
对临时设施、机械设备的控制情况
对安全生产、文明施工的控制情况
对各项目部安全资料的控制情况
对危险源辫识和控制情况
应急准备和响应情况
安全处对项目部安全指标、目标的控制情况
纠正预防措施的控制情况
1）提问
2）查阅资料
《受控文件清单》
《收文登记表》
《文件发放登记表》《文件编写审核批准单》
查法律、法规清单
1）提问
2）现场观察（通过对各项管理过程的检查）
《质量记录一览表》
1）提问
1）提问
2）查安全处安全目标分解
1）提问
2）查阅资料
1）提问
2）查阅资料
1）提问
2）查阅资料
查《管理工作检查记录》《设备验收记录》《机械设备保养计划》《操作规程》
1）提问
2）查阅资料
查《管理工作检查记录》、〈安全生产文明施工检查评分表〉
1）提问
2）查阅资料
1）提问
2）查阅资料
查〈安全因素调查表〉、〈重大安全因素清单〉、职业健康安全管理方案
1）提问
2）查阅资料
查〈应急情况处理表〉
〈应急情况演习记录表〉〈伤亡（重大未遂）事故记录〉应急预案
1）提问
2）查阅资料
查〈管理工作检查记录〉
1）提问
2）查阅资料
查〈整改通知单〉
查《受控文件清单》，记录齐全、规范抽查《中华人民共和国安全生产法》，保存整齐、规范。
查有2007年度《收文登记表》，抽查《内审计划》。
查有2007年度《文件发放登记表》。
查有法律、法规清单记录齐全。
查有《质量记录一览表》，抽查洪福庄园工程《管理工作检查记录》填写规范、清晰符合要求。
2007年各类资料分类整理归档，保管情况较好。
对公司的质量安全方针了解清楚。
对公司的质量安全目标理解透彻，2007年度安全事故发生率为0
1）沟通的形式：
书面材料和会议
1）查上次管理评审计划、通知、报告等资料保存齐全。
查机械设备购进、组装后的验收记录，查鼎信1#车间塔吊验收记录安装、验收负责人签字齐全。
查机械设备维修检查记录各方手续齐全。
查安全生产、文明施工管理工作检查记录，安全生产文明施工检查评分表，记录齐全，有整改通知单且有验收结果。
查安全资料检查记录，齐全、内容全面。
查阅资料
查洪福庄园15#楼工程〈安全因素调查表〉、〈重大安全因素清单〉、职业健康安全管理方案，填写规范，审批手续齐全。
查有公司2007年3月10日下发的应急预案，抽查洪福庄园工程应急预案，应急情况演习记录表。
无伤亡（重大未遂）事故发生。
查有鼎信1#车间管理工作检查记录
查有对洪福庄园15#楼下发的《整改通知单》，并验证合格。
暂无纠正预防措施
部门检查表
QHJ/IV-ZB.12部门：
生产计划处
序号
过程
QMS/OHS
检查
内容
检查
方法
检查结果记录
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
4.2.3
文件控制/
4.4.5
文件和资料控制
4.2.4
记录控制/
4.5.3
记录和记录管理
5.3质量方针/
4.2安全
方针
5.4.1
质量目标/
4.3.3
安全目标
5.5
职责、权限与沟通/
4.4.1
结构和职责
4.4.3
协商和沟通
5.6
管理评审/
4.6
管理评审
7.4
采购/
4.4.6运行控制
7.5.1
生产和服务提供的控制/
4.4.6
运行控制
8.2.1
顾客满意
4.3.1
危险源辫识风险评价与风险预案
4.4.7
应急准备与响应
文件和资料的控制情况
质量记录的填写、贮存、保管情况
质量安全方针情况
（包括内涵）
对公司质量安全目标了解情况
职责、权限与沟通情况
管理评审输入、输出情况及有关记录
对劳务分包的管理情况
1、工程项目开工准备工作的控制情况
2、施工过程中进度控制的情况
3、竣工工程回访、保修的控制情况
顾客满意信息的收集情况
对危险源的辫识和应急情况
1）提问
2）查阅资料
《受控文件清单》
《收文登记表》
1）提问
2）2）现场观察（通过对各项管理过程的检查）查《质量记录一览表》
1）提问
1）提问
1）提问
2）查阅资料
查《顾客满意信息登记表》
1）提问
2）查阅资料
查上次管评计划、通知、报告
1）面谈
2）查阅资料
查分包合同（合同中是否对分包队伍的安全行为作出管理规定）、合格分包队伍名单
1）提问
2）查阅资料
查合同交底记录、工程开工审查单
1）提问
2）查阅资料
查管理工作检查记录
查工程交接记录、回访保修计划、顾客投诉记录、工程保修记录
1）提问
2）查阅资料
查〈顾客满意信息登记表〉、〈顾客满意评价意见卡>
1）提问
查有《受控文件清单》，抽查质量手册。
查有2007年度《收文登记表》，抽查内审计划和管理评审计划。
查有《质量记录一览表》，抽查鼎信1#车间《工程开工审查单》填写规范、清晰符合要求。
2007年各类资料分类整理归档，保管情况较好
比较了解质量安全方针。
对公司的质量安全目标理解透彻，2007年度部门目标完成率达到100%
1）沟通的形式：
书面材料和会议
2）查阅沟通的资料：
抽查孙家疃5#楼工程《顾客满意信息登记表》。
1）查2006年管理评审计划、通知、报告等资料保存齐全。
查不到鼎信1#车间工程钢筋工小型劳务分包合同。
抽查鼎信1#车间《合同交底记录》、查鼎信1#《工程开工审查单》
抽查鼎信1#车间、洪福庄园15#楼《管理工作检查记录》
抽查孙家疃5#楼工程有《工程交接记录》、《回访保修计划》，望海园19#楼顾客满意评价意见卡。
查孙家疃5#楼、英力达2#车间顾客满意信息登记表，资料齐全。
能够了解公司有那些重大安全因素，以及本部门在应急预案中的角色
部门检查表
QHJ/IV-ZB.12部门：
物资设备租赁管理处
序号
过程
QMS/OHS
检查
内容
检查
方法
检查结果记录
1
2
3
4
5
6
7
8、
4.2.3
文件控制/
4.4.5
文件和资料控制
5.3质量方针/
4.2安全
方针
5.4.1
质量目标/
4.3.3
安全目标
5.5
职责、权限与沟通/
4.4.1
结构和职责
4.4.3
协商和沟通
5.6
管理评审/
4.6
管理评审
6.3
基础设施
4.3.1
危险源辫识风险评价与风险预案
4.4.7
应急准备与响应
4.4.6运行控制
文件和资料的控制情况
质量安全方针情况
（包括内涵）
对公司质量安全目标了解情况
职责、权限与沟通情况
管理评审输入、输出情况及有关记录
机械设备购置情况
设备维修、保养情况，仓库场区管理情况
对危险源的辫识和应急情况
查生产车辆的管理
1）提问
2）查阅资料
《受控文件清单》
《收文登记表》
1）提问
1）提问
1）提问
2）查阅资料
查管评汇报材料
1）提问
2）查阅资料
报告
1）提问
2）查购置申请单及审批、设备维修保养记录、查仓库机械设备出库、入库台帐、编号
1）提问
2）查阅资料
查《安全因素调查表》
《重大安全
因素清单》
重点检查所辖区域内宿舍及上院仓库和场区
查有《受控文件清单》，且记录齐全，完整。
查有《收文登记表》，抽查2007年内审计划记录齐全，完整。
比较了解质量安全方针。
对公司的质量安全目标理解透彻，对机械设备安装合格率达到100%，安全事故发生率为0
1）沟通的形式：
书面材料和会议
查有2007年管评计划，了解本部门的管理评审输入内容。
1、无新购置的机械设备。
2、查设备维修保养记录、仓库机械设备台帐，无6月份塔吊保养记录。
3、仓库内物品摆放整齐，并标识清楚，但场区内材料未进行标识。
查有《安全因素调查表》
《重大安全因素清单》
，对宿舍及上院仓库和场区的安全因素进行了识别和评价，并有应急预案和相应的措施，各种安全防护设备齐全有效。
查有驾驶员安全教育记录，有出车记录。
部门检查表
QHJ/IV-ZB.12部门：
技术处
序号
过程
QMS/OHS
检查
内容
检查
方法
检查结果记录
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
4.2.3
文件控制/
4.4.5
文件和资料控制
4.2.4
记录控制/
4.5.3
记录和记录管理
5.3质量方针/
4.2安全
方针
5.4.1
质量目标/
4.3.3
安全目标
5.5
职责、权限与沟通/
4.4.1
结构和职责
4.4.3
协商和沟通
5.6
管理评审/
4.6
管理评审
7.1
产品实现的策划
7.4.3
采购产品的验证/
4.4.6
运行控制
7.5.1
生产和服务提供的控制/
4.4.6
运行控制
7.6
监视和测量装置/
4.5.1
绩效测量和监视
8.4
数据分析
8.5
纠正、预防措施/4.5.2
事故、事件、不符合、纠正和预防措施
4.3.1
危险源辫识风险评价与风险预案
4.4.7
应急准备与响应
文件和资料的控制情况
质量记录的填写、贮存、保管情况
质量安全方针情况
（包括内涵）
对公司质量安全目标了解情况
职责、权限与沟通情况
管理评审输入、输出情况及有关记录
是否按规定对施工项目进行策划
对重要材料（如钢筋、水泥、砂石等）进货检验的控制情况
对项目部技术管理工作的控制情况
对监视和测量装置的控制情况
数据分析的控制情况
对项目部提出制定纠正措施要求的控制情况及预防措施的控制情况
对危险源的辫识和应急情况
1）提问
2）查阅资料
《受控文件清单》
《收文登记表》
1）提问
2）2）现场观察（通过对各项管理过程的检查）查《质量记录一览表》
1）提问
1）提问
1）提问
2）查阅资料
查管评汇报材料
1）提问
2）查阅资料
查上次管评计划、通知、报告
1）提问
2）查阅资料
查施工组织设计
1）提问
2）查阅资料
1）提问
2）查阅资料
1）面谈
2）查阅资料
查<检验、测量和试验设备台帐>
1）提问
2）查阅资料
1）询问
2）查阅资料
1）提问
是否了解公司有那些重大安全因素,以及本部门在应急预案中的角色
查《受控文件清单》，抽查《建设工程进货检验规程》。
查有2007年度《收文登记表》，抽查《2007年内审通知》。
查有《质量记录一览表》，抽查《受控文件清单》填写规范、清晰符合要求。
2007年各类资料分类整理归档，保管情况较好。
比较了解质量安全方针。
对公司的质量安全目标理解透彻，2007年度技术资料检查率100%。
1）沟通的形式：
书面材料和会议
2）查阅沟通的资料：
管理评审汇报材料
1）查上次管理评审计划、通知、报告等资料保存齐全。
通
升级会员 