河北省证券从业资格《证券发行与承销》：询价与申购考试试题.docx

河北省证券从业资格《证券发行与承销》：询价与申购考试试题.docx

《河北省证券从业资格《证券发行与承销》：询价与申购考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河北省证券从业资格《证券发行与承销》：询价与申购考试试题.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

河北省证券从业资格《证券发行与承销》：

询价与申购考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过__个月。

A．1

B．2

C．3

D．4

2、目前发行的国际债券中最重要的是__。

A．扬基债券

B．武士债券

C．龙债券

D．欧洲债券

3、如果市场不有效，基金管理人__。

A．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票

B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

C．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

D．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票

4、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。

A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

5、某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。

A．6月22日

B．6月23日

C．6月24日

D．6月25日

6、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。

A．1万张

B．10万张

C．50万张

D．100万张

7、根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为__。

A．数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上

B．数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上

C．数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上

D．数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上

8、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的__日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

9、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是__。

A．南方避险增值基金

B．银华保本基金

C．银河稳健基金

D．南方稳健成长基金

10、关于混合式招标，下列说法错误的是（）。

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销

B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

11、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。

A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金

B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定

C．买断式回购期间，交易双方可以换券

D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

12、外资股国际推介的对象主要是__。

A．政府机构

B．机构投资者

C．证券公司

D．个人投资者

13、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

A．资产配置决策

B．制定投资政策

C．进行证券分析

D．修正投资组合

14、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A．1个月

B．2个月

C．4个月

D．6个月

15、__不属于金融衍生工具。

A．金融期权

B．可转换债券

C．金融期货

D．基金

16、起到投资者教育作用的环节是__。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》

C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

17、公司盈利预测中最为关键的因素是__。

A．管理和销售费用预测的准确性

B．生产成本预测的准确性

C．财务费用预测的准确性

D．销售收入预测的准确性

18、记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于__来发行。

A．中国人民银行分配

B．商业银行经营网点

C．财政部国债服务部

D．证券交易所交易系统

19、在__情况下，证券市场将呈现上升走势。

A．持续、稳定、高速的GDP增长

B．高通货膨胀下的GDP增长

C．宏观调整下的GDP减速增长

D．转折性的GDP变动

20、政府实施管理的主要行业应该是__。

A．所有的行业

B．大企业

C．关系到国计民生的基础的行业和国家发展的战略性行业

D．初创行业

21、设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币__亿元。

A．1

B．2

C．3

D．4

22、我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。

A．180

B．365

C．90

D．720

23、下列有关收入总量目标的论述，不正确的是__。

A．着眼于近期的宏观经济总量平衡

B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系

C．着重于失业和通货膨胀的问题

D．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题

24、我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__

A．技术分析

B．基本分析

C．定性分析

D．定量分析

25、目前我国金融债券的最长年限为__年。

A．10

B．15

C．20

D．30

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、债券发行注册制的核心是__。

A．质量控制原则

B．数量控制原则

C．实质管理原则

D．公开原则

2、常见的参考利率有__。

A．国债利率

B．联邦基金利率

C．伦敦银行问同业拆放利率

D．欧洲美元定期存款单利率

3、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。

__

A．创立大会中国证监会

B．股东大会中国证监会

C．董事会中国人民银行

D．股东大会中国人民银行

4、关于债券的提前赎回条款，以下说法中，正确的是__。

A．债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利

B．债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率

C．有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低

D．债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务

5、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。

A．3013

B．40个工作13

C．60H

D．3个月

6、依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是__。

A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元

B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%

C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元

D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%

7、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

8、下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。

A．债券是一种真实资本

B．债券反映和代表一定的价值

C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

9、根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为__。

A．双向备份

B．异地备份

C．异人备份

D．实时备份

E．多介质备份

10、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。

A．中国证券协会

B．中国证监会

C．全国人大

D．人民银行

11、关于资产证券化的作用，下列表述正确的有__。

A．改变发起人的资产结构

B．将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

C．加快发起人资金周转

D．提高了基础资产的流动性

12、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。

A．发行债券

B．发行股票

C．发行可转换证券

D．发行优先股

13、两位数以上的通货膨胀是指__。

A．严重的通货膨胀

B．爬行的通货膨胀

C．温和的通货膨胀

D．超级通货膨胀

14、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。

A．业绩预测行为

B．违规承诺收益

C．印制宣传推介材料

D．低于成本销售

15、影响债券投资价值的内部因素有__。

A．发债主体的信用

B．市场利率

C．市场汇率

D．税收待遇

E．通货膨胀

16、基金的托管费用通常__。

A．逐日计算并累计，按周支付给托管人

B．逐周计算并累计，按月支付给托管人

C．逐日计算并累计，按月支付给托管人

D．逐月计算并累计，按季度支付给托管人

17、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有__。

A．社会化大生产和商品经济的发展

B．股份制的发展

C．信用制度的发展

D．国际贸易的发展

18、基本分析的优点是__。

A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单

B．同市场接近，考虑问题比较直接

C．预测的精度较高

D．获得利益的周期短

19、公认设立最早的投资基金是__。

A．英国“海外及殖民地政府信托”

B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D．麦哲伦基金

20、消极型管理中常选择的是__，通过设计一个股票投资组合，模拟市场投资组合的变动，以获得与市场投资组合相同的收益率。

A．集中化策略

B．细分市场策略

C．指数化策略

D．长期投资策略

21、下列界定为国有法人股的是（）。

A．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份

B．国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份

C．国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份

D．国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人股形成的股份

22、国有股包括__。

A．国家股

B．国有法人股

C．非流通股

D．发起人股

23、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。

以下处理中不正确的是（）。

A．能成交者予以成交 

B．不能成交者等待机会成交 

C．部分成交者则让剩余部