cmmi应用开发项目标准实施指导瀑布模型doc27cmmi管理资料.docx
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应用开发项目标准实施指导（瀑布模型）
应用开发项目各阶段所对应的作业指导书和表格/记录见下表：
阶段名称
作业
指导书
主要任务
工作成果
说明
责任人
批准
标准化检查
提交
备案
立项阶段
《项目（实施项目）立项指导》
《项目裁剪指导》
1.立项申请
《项目申请表》
立项申请人（如销售负责人、售前项目负责人等）根据项目特性填写并提交立项申请及相关资料。
立项申请人
经营决策层
/
项目入口管理员
项目入口管理员
《评审报告》
评审通过后，经营决策层根据业务方向确定项目控制主管。
评审记录人
/
/
项目入口管理员
项目入口管理员
3.下达任务
《项目委任书》
项目控制主管阐明项目目标，任命项目负责人；QA经理任命QA；各方签署委任书。
项目控制主管、
QA经理
经营决策层
/
QA、项目负责人、财务人员
项目入口管理员
4.项目启动会议
《会议纪要》
记录会议内容和结论；介绍项目背景、项目内容和范围；确定项目成员及职责；确定“项目过程研讨会”的时间；移交项目背景材料。
会议记录人
/
/
相关人员
/
5.项目过程讨论会议
《会议纪要》
确定项目开发模型、流程。
会议记录人
/
/
相关人员
/
《项目特征表》
项目负责人将软件开发生命周期模型选择的结果和相应的选择原因记录于《项目特征表》中。
项目负责人
项目控制主管
/
/
SEPG
7.编写《项目实施指导》
《项目实施指导》（草案）
QA在项目过程研讨会后根据会议结论编写的项目实施指导。
QA
/
/
项目控制主管、QA经理、项目负责人
/
计划阶段（初定）
《项目计划与跟踪指导》
《估算过程指导》
《风险管理指导》
《配置管理过程指导》《项目裁剪指导》
《项目沟通指导》
《风险分析操作指南》
《项目风险管理制度》《项目估算手册》
1.编写初步计划
《项目总体计划》（草案）
项目负责人根据委任书对项目进行估算，与QA协商制定。
项目负责人
/
/
项目控制主管、QA、客户
/
《项目成本计划》（草案）
项目负责人对项目成本进行估算、计划。
项目负责人
/
/
项目控制主管、财务人员
/
《用户培训计划》（草案）
项目负责人与客户协商编写。
项目负责人
/
/
项目控制主管、QA、客户
/
《内部培训计划》（草案）
项目负责人根据项目组成员完成项目的能力编写。
项目负责人
/
/
项目控制主管、QA
/
《资源计划》（草案）
项目负责人根据项目的要求编写。
项目负责人
/
/
项目控制主管、QA
/
《质量保证计划》（草案）
QA根据总体计划，与项目负责人协商制定。
QA
/
/
项目控制主管、QA经理、项目负责人
/
《配置管理计划》（草案）
SCM根据总体计划，与项目负责人协商制定。
SCM
/
/
项目控制主管、项目负责人、QA
/
《测试计划》（草案）
测试负责人根据总体计划，与项目负责人协商制定。
测试负责人、测试管理员
/
/
项目控制主管、QA、项目负责人
/
《验收计划》（草案）
项目负责人根据总体计划，与客户协商制定。
项目负责人
/
/
项目控制主管、QA、客户
/
需求阶段
《需求管理指导》
《软件需求采集、分析方法和工具选用指南》
1.制定阶段计划
《项目阶段计划》
项目负责人在该阶段启动时制定项目阶段计划。
项目负责人
项目控制主管
/
QA
/
2.需求采集
《用户需求说明书》访谈记录及相关记录
与用户沟通，澄清需求。
可采用快速原型法实现。
需求负责人
/
QA
项目控制主管、项目负责人、客户、QA
/
3.用户需求评审
《评审报告》
业务需求评审，确定用户需求是否满足需求分析的要求。
需求负责人
/
/
/
/
4.需求分析
《需求规格说明书》
采用适合的需求分析方法，分析客户的需求。
需求负责人
/
QA
项目控制主管、项目负责人、客户、QA
/
5.需求评审
《评审报告》
评审《需求规格说明书》。
项目负责人
/
/
/
/
6.文档编写
《验收计划》
项目负责人根据确定的需求进行修订。
项目负责人
/
QA
项目控制主管、客户、QA
/
《软件集成计划》（草案）
集成小组根据总体计划，与项目负责人协商制定。
集成小组负责人
/
/
项目负责人、项目控制主管、QA
/
8.文档评审
《评审报告》
评审《验收计划》。
项目负责人
/
/
/
/
9.项目跟踪
《项目跟踪总表》
在项目实施过程中，项目负责人填写并维护该表（此时重点维护需求跟踪表）。
项目负责人
/
/
QA
/
10.阶段总结
《项目阶段报告》
项目负责人在该阶段结束时填写项目阶段报告。
项目负责人
/
/
项目控制主管、QA
/
11.里程碑评审
《评审报告》
依据《项目阶段报告》对该阶段进行总结和评审。
项目负责人
/
/
/
/
计划阶段（确定）
《项目计划与跟踪指导》
《估算过程指导》
《风险管理指导》
《配置管理过程指导》《项目裁剪指导》
《项目沟通指导》
《风险分析操作指南》
《项目风险管理制度》《项目估算手册》
1.对计划草案和项目实施指导草案进行修订
《项目总体计划》
根据确定的需求，修订相应的计划和实施指导。
项目负责人
/
QA
客户、项目控制主管
/
《项目成本计划》
项目负责人
/
/
财务人员、项目控制主管
/
《用户培训计划》
项目负责人
/
QA
客户、培训部门、项目控制主管
/
《内部培训计划》
项目负责人
/
/
QA、培训部门、项目控制主管
/
《资源计划》
项目负责人
/
/
QA、项目控制主管
/
《配置管理计划》
SCM
/
/
QA、项目负责人、项目控制主管
/
《测试计划》
测试负责人、测试管理员
/
/
QA、项目负责人、项目控制主管
/
《质量保证计划》
QA
/
/
项目控制主管、项目负责人、QA经理
/
《项目实施指导》
QA
/
/
项目控制主管、项目负责人、QA经理、SEPG
SEPG
《验收测试方案》
测试负责人根据验收计划，与项目负责人协商制定。
测试负责人、测试管理员
/
/
QA、项目负责人、项目控制主管
/
11.项目实施指导评审
《评审报告》
评审《项目实施指导》。
项目负责人
/
/
/
/
12.计划评审
《评审报告》
评审《项目总体计划》等相关计划以及《验收测试方案》。
项目负责人
/
/
/
/
概要设计阶段
《软件设计指导》
《测试指导》
1.制定阶段计划
《项目阶段计划》
项目负责人在该阶段启动时制定项目阶段计划。
项目负责人
项目控制主管
/
QA
/
2.概要设计
《概要设计说明书》
设计小组根据《需求规格说明书》，选用适当的设计方法和模型进行概要设计，编写相关文档，如《概要设计说明书》、流程设计、界面设计、编码规范等。
技术负责人
/
/
QA、项目负责人
/
流程设计说明书
技术负责人
/
/
QA、项目负责人
/
界面设计说明书
技术负责人
/
/
QA、项目负责人
/
编码规范
技术负责人
/
/
QA、项目负责人
/
《软件集成计划》
根据确定的需求，修订软件集成计划。
集成负责人
/
/
QA、项目负责人、项目控制主管
/
《集成测试方案》
集成负责人根据测试计划，与项目负责人协商制定。
集成负责人、测试管理员
/
/
QA、项目负责人
/
《系统测试方案》
测试负责人根据测试计划，与项目负责人协商制定。
测试负责人、测试管理员
/
/
QA、项目负责人
/
《验收测试用例》
测试负责人根据验收测试方案，与客户协商制定。
测试负责人
/
/
测试管理员、QA、、项目负责人
/
《测试用例汇总表》
将《验收测试用例》填入《测试用例汇总表》。
测试负责人
/
QA、项目负责人
/
9.概要设计评审
《评审报告》
评审《概要设计说明书》以及相关文档、《集成测试方案》、《系统测试方案》、《验收测试用例》、《软件集成计划》。
项目负责人
/
/
QA
/
10.项目跟踪
《项目跟踪总表》
在项目实施过程中，项目负责人填写并维护该表（此时重点维护需求跟踪表）。
项目负责人
/
/
QA
/
11.阶段总结
《项目阶段报告》
项目负责人在该阶段结束时填写项目阶段报告。
项目负责人
/
/
QA、项目控制主管
/
12.里程碑评审
《评审报告》
依据《项目阶段报告》对该阶段进行总结和评审。
项目负责人
/
/
/
/
软件构建阶段
《软件设计指导》
《编码实现指导》
《测试指导》
1.制定阶段计划
《项目阶段计划》
项目负责人在该阶段启动时制定项目阶段计划。
项目负责人
项目控制主管
/
QA
/
2.详细设计
《详细设计说明书》
构建小组在设计小组的指导下，根据《概要设计说明书》进行详细设计。
技术负责人
/
/
项目负责人、QA/
/
数据库设计说明书
概要设计阶段产生，详细设计阶段进行确定。
技术负责人
/
/
项目负责人、QA/
/
类定义说明书
技术负责人
/
/
项目负责人、QA/
/
5.详细设计评审
《评审报告》
评审《详细设计说明书》、数据库设计说明书、类定义说明书等相关文档。
技术负责人
/
/
/
/
6.相关测试方案及用例编写
《单元测试方案》
构建小组成员根据测试计划制定。
技术负责人
/
/
项目负责人、测试负责人、测试管理员、QA
/
《单元测试用例》
构建小组成员根据单元测试方案制定。
技术负责人
/
/
项目负责人、测试负责人、测试管理员、QA
/
《集成测试用例》
集成负责人根据集成测试方案制定。
集成负责人
/
/
项目负责人、测试负责人、测试管理员、QA
/
《系统测试用例》
测试负责人根据系统测试方案制定。
测试负责人
/
/
项目负责人、测试管理员、QA
/
《测试用例汇总表》
将《单元测试用例》、《集成测试用例》、《系统测试用例》填入《测试用例汇总表》。
测试负责人
/
/
QA、项目负责人
/
10.测试设计评审
《评审报告》
评审《单元测试方案》、《单元测试用例》、《集成测试用例》、《系统测试用例》。
测试负责人
/
/
/
/
11.编码/代码评审/单元测试
代码
技术负责人
/
/
/
/
12.项目跟踪
《项目跟踪总表》
在项目实施过程中，项目负责人填写并维护该表（此时重点维护需求跟踪表）。
项目负责人
/
/
QA
/
13.阶段总结
《项目阶段报告》
项目负责人在该阶段结束时填写项目阶段报告。
项目负责人
/
/
QA、项目控制主管
/
14.里程碑评审
《评审报告》
依据《项目阶段报告》对该阶段进行总结和评审。
项目负责人
/
/
/
/
软件集成阶段
《软件集成指导》
《测试指导》
1.制定阶段计划
《项目阶段计划》
项目负责人在该阶段启动时制定项目阶段计划。
项目负责人
项目控制主管
/
QA
/
2.软件集成
集成后的产品
单元模块进行集成。
集成负责人
/
/
/
/
3.集成测试
《测试环境确认表》
测试前对测试环境进行确认，填写《测试环境确认表》。
集成负责人
/
/
测试负责人、测试管理员、项目负责人、QA
/
《测试过程记录表》
集成小组进行集成测试时的过程记录。
集成负责人
/
/
测试负责人、测试管理员、项目负责人、QA
/
《测试缺陷处理记录表》
集成小组进行集成测试时发现缺陷填写《测试缺陷处理记录表》。
集成负责人
/
/
测试负责人、测试管理员、项目负责人、QA
/
6.集成测试总结
《测试总结报告》
根据《集成测试方案》判定集成测试是否完成，对确认完成的集成测试编写《测试总结报告》。
集成负责人
/
/
测试负责人、测试管理员、项目负责人、QA
/
7.基线审计
《基线审计报告》
QA在SCM和技术专家的协助下进行配置审计活动，检查基线库中配置项的一致性和符合性，并与技术专家和SCM共同完成。
QA、项目负责人
/
/
QA、项目控制主管、SCCB
/
8.项目跟踪
《项目跟踪总表》
在项目实施过程中，项目负责人填写并维护该表（此时重点维护问题和缺陷跟踪表）。
项目负责人
/
/
QA
/
9.阶段总结
《项目阶段报告》
项目负责人在该阶段结束时填写项目阶段报告。
项目负责人
/
/
QA、项目控制主管
/
10.里程碑评审
《评审报告》
依据《项目阶段报告》对该阶段进行总结和评审。
项目负责人
/
/
/
/
系统测试阶段
《测试指导》
1.制定阶段计划
《项目阶段计划》
项目负责人在该阶段启动时制定项目阶段计划。
项目负责人
项目控制主管
/
QA
/
2.系统测试
《测试环境确认表》
测试前对测试环境进行确认，填写《测试环境确认表》。
测试负责人
/
/
测试管理员、项目负责人、QA
/
《测试过程记录表》
测试小组进行系统测试时的过程记录。
测试负责人
/
/
测试管理员、项目负责人、QA
/
《测试测试缺陷处理记录表》
测试小组进行系统测试时发现缺陷填写《测试测试缺陷处理记录表》。
测试负责人
/
/
测试管理员、项目负责人、QA
/
5.系统测试总结
《测试总结报告》
根据系统测试方案判定系统测试是否完成，对确认完成的系统测试编写报告。
测试负责人
/
/
测试管理员、项目负责人、QA
/
6.文档编写
用户操作手册
在系统测试阶段结束前完成。
技术负责人
/
QA
项目负责人、客户
/
安装手册
技术负责人
/
QA
项目负责人、客户
/
技术手册
技术负责人
/
QA
项目负责人、客户
/
管理员手册
技术负责人
/
QA
项目负责人、客户
/
10.文档评审
《评审报告》
评审用户操作手册、安装手册、技术手册、管理员手册等相关文档。
技术负责人
/
/
/
/
11.软件发布
《基线审计报告》
QA在SCM和技术专家的协助下进行配置审计活动，检查基线库中配置项的一致性和符合性，并与技术专家和SCM共同完成。
QA、项目负责人
/
/
QA、项目控制主管、SCCB
/
《软件发布通知》
对新版本进行发布。
SCM
SCCB
/
QA、项目负责人、项目控制主管、SCCB
13.项目跟踪
《项目跟踪总表》
在项目实施过程中，项目负责人填写并维护该表（此时重点维护问题和缺陷跟踪表）。
项目负责人
/
/
QA
/
14.阶段总结
《项目阶段报告》
项目负责人在该阶段结束时填写项目阶段报告。
项目负责人
/
/
项目控制主管、QA
/
15.里程碑评审
《评审报告》
依据《项目阶段报告》对该阶段进行总结和评审。
项目负责人
/
/
/
/
验收交付阶段
《验收与交付指导》
《项目成果管理指导》
1.制定阶段计划
《项目阶段计划》
项目负责人在该阶段启动时制定项目阶段计划。
项目负责人
项目控制主管
/
QA
/
2.试运行
《缺陷处理记录表》
记录试运行发现的缺陷。
项目负责人
/
/
QA
/
《试运行报告》
项目负责人在试运行结束时填写。
项目负责人
/
QA
项目控制主管、客户
/
4.内部验收
《内部验收申请》
满足内部验收条件时，项目负责人提出申请。
项目负责人
项目控制主管
/
QA
/
《内部验收报告》
由QA组织的公司内部人员参与的验收。
项目负责人
项目控制主管
/
QA、项目入口管理员
/
6.软件发布
《基线审计报告》
QA在SCM和技术专家的协助下进行配置审计活动，检查基线库中配置项的一致性和符合性，并与技术专家和SCM共同完成。
QA、项目负责人
/
/
QA、项目控制主管、SCCB
/
《软件发布通知》
对新版本进行发布。
SCM
SCCB
QA
项目负责人、项目控制主管、客户
8.客户验收
测试环境确认表
测试前对测试环境进行确认，填写《测试环境确认表》。
测试负责人
/
/
测试管理员、项目负责人、QA、客户
/
测试总结报告
根据验收测试方案进行客户验收测试。
客户、测试负责人
/
测试管理员、项目负责人、项目控制主管、QA、客户
/
测试过程记录表
客户验收测试的过程记录。
客户、测试负责人
/
/
测试管理员、项目负责人、QA、客户
缺陷处理记录表
记录客户验收发现的缺陷。
客户、测试负责人
/
/
测试管理员、项目负责人、QA、客户
/
客户验收报告
由客户和公司共同组织的项目验收。
客户、项目负责人
/
/
项目控制主管、QA、销售负责人
项目入口管理员
13.客户交付
《项目成果交付清单（客户）》
按《项目成果交付清单（客户）》向客户提交项目成果
项目负责人
项目控制主管
QA
客户
/
14.满意度调查
《客户满意度调查表》
向客户发放《客户满意度调查表》，调查客户对项目实施的满意程度。
QA
/
/
项目控制主管、项目负责人、销售负责人
项目入口管理员
15.内部交付
《项目成果交付清单（内部）》
按《项目成果交付清单（内部）》向内部提交项目成果
项目负责人
项目控制主管
/
归档管理员
/
16.项目跟踪
《项目跟踪总表》
在项目实施过程中，项目负责人填写并维护该表（此时重点维护问题和缺陷跟踪表）。
项目负责人
/
/
QA
/
17.阶段总结
《项目阶段报告》
项目负责人在该阶段结束时填写项目阶段报告。
项目负责人
/
/
QA、项目控制主管
/
18.里程碑评审
《评审报告》
依据《项目阶段报告》对该阶段进行总结和评审。
项目负责人
/
/
/
/
项目结项阶段
《项目结项指导》
《过程数据与文档库管理指导》
1.结项准备
《QA项目总结报告》以及QA活动的相关文档
QA根据项目计划的要求，对项目的质量保证活动进行总结。
QA
/
/
QA经理
/
《项目跟踪总表》
项目负责人在结项时完成。
项目负责人
/
/
QA
/
《项目分布表》
项目负责人在结项时完成。
项目负责人
/
/
项目控制主管、QA
/
《项目总结报告》
项目负责人对项目实施过程进行总结。
项目负责人
/
/
QA、QA经理、项目控制主管
《维护计划》
项目负责人制定《维护计划》，明确产品维护阶段的范围、内容及方式等。
项目负责人
/
/
QA、客户项目控制主管、销售负责人
6.结项评审
《评审报告》
评审《维护计划》、《项目总结报告》、《QA项目总结报告》、《项目跟踪总表》、《项目分布表》。
项目负责人
/
项目主管、QA
/
《项目结项确认书》
项目的结项申请与结项确认均体现在《项目结项确认书》。
并将《QA项目总结报告》以及QA活动的相关文档、《项目跟踪总表》、《项目分布表》、《项目总结报告》、《维护计划》、《项目结项确认书》相关记录归档。
项目负责人
项目控制主管、QA经理、过程库管理员、归档管理员、销售负责人
/
财务
项目入口管理员
8.过程数据入库
《PDDB入库文档清单》
将项目的过程数据入库
归档管理员、PDDB管理员
SEPG
/
/
/
通用过程
《评审过程指导》
1.评审申请及评审准备
《评审申请及通知》
评审申请人填写《评审申请及通知》中的申请部分内容提出评审意愿，并提供评审材料。
评审主席填写《评审申请及通知》中的通知部分。
评审小组成员可从《评审成员列表》中选取。
评审申请人、评审主席
《评审意见表》
评审召集人发放《评审意见表》，评审小组的成员填写自己的意见，由评审召集人收回。
评审小组
3.评审结果
《评审报告》
项目负责人指定评审记录人；QA协助项目负责人整理评审报告。
项目负责人
《评审问题及缺陷汇总表》
记录评审过程中发现的问题及缺陷。
评审主席
5.评审问题及缺陷跟踪
项目跟踪总表
填写其中的问题跟踪表、缺陷跟踪表。
项目负责人
6.评审数据记录
项目跟踪总表
填写其中的评审记录表。
PeerReview
Coordinator
《变更过程指导》
1.变更申请分析及处理
《变更处理记录表》
变更的申请、分析处理过程均体现在《变更处理记录表》。
变更申请人
《变更影响分析报告》
组织分析变更可能影响的范围，并完成影响分析报告。
变更负责人
3.通知
《变更通知》
完成基线库的更新后，将变更信息及时通知给相关部门、人员。
SCM
4.跟踪
《变更跟踪表》
项目负责人应将项目过程中发生的变更活动记录在《变更跟踪表》中。
项目负责人
5.分析、统计
变更分布表
项目负责人负责将项目过程中出现的变更进行统计分析，在《项目总结报告》中体现。
项目负责人
《问题和缺陷处理过程指导》
1.记录
《问题处理记录表》
问题受理人填写《问题处理记录表》，提交项目负责人。
问题受理人
《缺陷处理记录表》
缺陷受理人填写《缺陷处理记录表》，提交项目负责人。
问题受理人
3.跟踪
《问题跟踪表》
项目负责人负责将项目过程中出现的问题登记到《问题跟踪表》。
项目负责人
《缺陷跟踪表》
项目负责人负责将项目过程中出现的缺陷登记到《缺陷跟踪表》。
项目负责人
5.分析、统计
问题分布表
项目负责人负责将项目过程中出现的问题进行统计分析，在《项目总结报告》中体现。
项目负责人
缺陷分布表
项目负责人负责将项目过程中出现的缺陷进行统计分析，在《项目总结报告》中体现。
项目负责人
《质量保证过程指导》
1.计划
《质量保证计划》
QA根据总体计划，与项目负责人协商制定。
QA
QA经理
/
项目控制主管、项目负责人
/
2.检查
升级会员 