证劵基础单选题.docx
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证劵基础单选题
（一）单选题
1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。
A经纪制B代理制C做市商制D自助制
2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日
3、融期货证券是一种------。
A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券
4、有价证券是------的一种形式。
A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本
5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权
D使用权或转让权
6、资本证券主要包括-------。
A股票、债券和基金证券
B股票、债券和金融期货
C股票、债券和金融衍生证券
D股票、债券和金融期权
7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A产权性、收益性、变通性、风险性
B产权性、收益性、变通性、非返还性
C产权性、收益性、流动性、风险性
D产权性、期限性、收益性、风险性
8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。
A股票市场和债券市场
B中长期信贷市场和证券市场
C证券市场和货币市场
C短期资金市场和长期资金市场
9、世界上第一家股票交易所在----------成立。
A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A政策性B投融资C保值D公开市场操作
11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。
A资本B货币C间接融资D直接融资
12、证券业协会性质上是一种---------。
A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人
13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
A产权B债券C物权D所有权
14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。
A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式
15、股票的未来收益的现值是--------。
A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值
16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。
A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值
17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。
A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司
18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。
A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股
19、股东大会是股东公司的---------。
A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构
20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。
A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权
21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。
A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币
22、债券是由------出具的。
A投资者B债券人C代理发行人D债务人
23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。
A债券B资金使用权C财产支配权D资产所有权
24、贴现债券的发行属于----------。
A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是
25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还还本金的偿债方式，被称为-----------。
A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还
26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。
A减少B增加C不变D都不是
27、安全性最高的有价证券是------------。
A国债B股票C公司债券D企业债券
28、债券和股票的相同点在于-----------。
A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段
29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。
A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问
30、证券投资基金反映的是---------关系。
A产权B委托代理C债权债务D所有权
31、证券投资基金的资金主要投向---------。
A实业B邮票C有价证券D珠宝
32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。
A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易
33、开放式基金的交易价格取决于---------。
A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值
34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。
A证券公司B保险公司C基金管理管理公司D商业银行
35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。
A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人
36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。
A所有人与经营者的关系
B经营与监管的关系
C持有与托管的关系
D委托与受托的关系
37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。
A1000万B3000万C5000万D一亿
38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。
A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所
39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。
A100与国库券年收益率的差
B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C100与国库券年贴现率的差
D100与国库券年收益率的和
40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。
A15年B10年C30年D20年
41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权利。
A市场价格B买入价格C卖出价格D约定价格
42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。
A买入B卖出C持有D以上都是
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。
A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权
44、认股权的认购期限一般为--------。
A2~10年B3~10年C两周到30天D3个月到1年
45、金融期货的交易对象是----------。
A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权
46、可转换证券实际上是一种普通股票的----------。
A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权
47、优先认股权实际上是一种普通股票的----------。
A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权
48、不得进入证券交易所交易的证券商是----------。
A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商
49、世界上最早、最有影响的股价指数是-------。
A道-----琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数
50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的-----------。
A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法
51、以货币形式支付的股息，称之为-------。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为---------。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
53、决定债权票面利率时无须考虑----------。
A投资者的接受程度
B债券的信用级别
C利息的支付方式和记息方式
D股票市场的平均价格水平
54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为----------。
A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率
55、以下那一种风险不属于系统风险----------。
A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险
56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。
A会员大会B理事会C董事会D监察委员会
57、根据我国《证券法》，对证券公司实行-------管理。
A分业B混合C综合D分类
58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户管理。
A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行
59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供委托人使用。
A买卖成交报告单B证券买卖委托书C指定交易协议书D交割单
60、证券公司管理的原则要求证券公司把--------放在首位。
A流动性B盈利性C安全性D变现能力
61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为----------。
A中央登记结算公司B地方登记结算公司C交易所D交易中心
62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。
A总经理B监事长C董事长D公司内部自定
63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的-----
A10%B20%C30%D40%
64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为------
A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。
A1B2C3D4
66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的------时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A20%B25%C30%D35%
67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的----
A40%B50%C60%D70%
68、证券的代销、包销期最长不得超过------。
A90天B六个月C九个月D一年
69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的------，其于股份应当向社会公开募集。
A15%B20%C30%D35%
70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-------。
A职业纪律B职业操守C职业规范D道德规范
该文章转载自无忧考网：
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1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是------。
A实际资本B虚拟资本
C生产资本D货币资本
2、按–-----，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A交易的对象B交易的性质
C交易对象的期限D交割的时间
3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。
A债券B股票
C商业票据D国家债券
4、美国的证券市场是从买卖------开始的。
A商业票据B企业债券
C政府债券D股票
5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
A天津证券交易所B北平证券交易所
C上海股份公所D青岛市物品证券交易所
6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。
A定向募集B认购证
B与储蓄存单挂钩D上网定价
7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A6亿B5亿
C4亿D3亿
8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面------是间接融资的金融机构。
A证券公司B非银行金融机构
C商业银行D保险公司
9、股票从性质上看，是一种------证券。
A物权证券B债权证券
C综合权利证券D既是物权证券又是债权证券
10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。
A股东的姓名及住所B各股东所持股份数
C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期
11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。
A票面价值B帐面价值
C清算价值D内在价值
12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。
A记名股票与不记名股票
B普通股票与优先股票
C有面额股票与无面额股票
DA股与B股（在我国的含义）
13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按--------利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A当前的市场利率B同期银行贷款利率
C同期银行存款利率D资本成本
14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。
A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
15、证券交易价格是通过------来确定的。
A一级市场上的公开竞价B证券供需双方共同作用
C拍卖方式D发行人和投资者协商
16、1999年11月，国务院颁布------。
A《股票发行与交易管理暂行条例》
B《中华人民共和国公司法》
C《证券投资基金管理暂行办法》
D《中华人民共和国证券法》
17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。
A实物资产B资本资产
C闲置资产D货币资产
18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是--------。
A买卖差价B利息或红利
C生产经营过程中的资产增殖D虚拟资本价值
19、证券交易价格是通过--------得以确定的。
A证券商与投资者协商
B一级市场上的公开竞价
C证券供求双方共共同作用
D发行公司与证券商协商
20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。
A票面价值B内在价值
C清算价值D帐面价值
21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A券面形式B发行方式
C流通方式D偿还方式
22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。
A单利债券B复利债券
C贴现债券D累进利率债券
23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。
A固定利率债券与可变利率债券
B单利债券与复利债券
C固定利率债券与累进利率债券
D贴现利率债券与浮动利率债券
24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。
A高于市场利率B低于市场利率
C等于市场利率D没有关系
25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。
A货币B商品C期权D期货
26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。
A实物债券B凭证式债券
C记帐式债券D以上都不能在证交所交易
27、公债最初仅仅是政府--------的手段。
A筹措资金B扩大公共事业开支
C弥补赤字D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。
A建设国债B特种国债
C赤字国债D战争国债
29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。
A流通国债与非流通国债
B实物国债与货币国债
C短期国债与中长期国债
D实物债券与货币债券
30、我国在50年代发行的国债有---------。
A国库券B国家重点建设债券
C财政证券D国家经济建设公债
31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。
A1985B1987
C1988D1990
32、国家建设债券发行过-------次。
A1B2
C3D4
33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。
A60B70C80D90
34、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。
A债券基金B股票基金C实业基金D货币基金
35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。
A保证公司债B收益公司债
C累积优先股D普通股
36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。
A3个月B6个月
C9个月D1年
37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。
A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率
38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。
A系统性风险B非系统性风险C信用风险D财务风险
39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。
这该公司的优先认股权的理论价格为------
A0.40元B0.30元C24/70元D0
40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。
A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化
B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正
C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。
A地方政府债券、公司债券、金融债券
B金融债券、公司债券、地方政府债券
C地方政府债券、金融债券、公司债券
D金融债券、地方政府债券、公司债券
42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。
A五千万B一亿C二亿D三亿
43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五
44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。
A一亿B二亿C三亿D五亿
45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。
A五千万B一亿C二亿D三亿
46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。
A直接责任人B证券公司和直接责任人连带C所属证券公司D证券交易所
47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。
A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D休市
48、临时停市------。
A由国务院决定，证券交易所执行
B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C由证券交易所决定，并报告当地地方政府
D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
49、证券业协会的章程由---------制定。
A会员大会
B理事会
C股东大会
D国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。
A1B2C3D4
51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----------。
A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金
52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----------。
A10%B20%C30%D40%
53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。
A发行审核委员会B董事会C股东大会D证券交易所
54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。
A不规定利率B规定利率C不标明折价率D标明折价率
55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A发行方式B流通发行C券面形式D付息方式
56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。
A保证公司债券B参与公司债券C信用债券D建业债券
57、公司申请其股票上市应有____记录。
A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年
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