公共政策期末复习最终版Word文档格式.docx
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加强理性意识形态
三是政策调查的兴起：
所谓好政策就是具有法律正当性，要通过政策调查获得合理性
二、中国公共政策的传统与发展
历史渊源：
1.中国古代产生的丰富政策谋略思想
1形成了以民为本、事异备变的政策思想；
2建立了恩威并施、以柔克刚的施政原则；
3形成了重政策辩论、政策分析的传统
2.马克思主义为当代中国准备了宝贵的政策研究传统
首先是“马恩列斯”等无产阶级政治家留下的政策思想与政策实践。
其次是毛泽东关于政策策略的光辉理论与实践。
中国公共政策发展的主要阶段
A.孕育阶段：
丰富的实践；
社会需求；
开展科研工作。
B.开创阶段：
（1.开设公共政策课程，创办研究机构，培养了研究生2.出版公共政策教材、3建立了全国性的公策科学研究会）
三、公共政策活动的主要领域
1.公共政策学科
2.公共政策研究：
定义：
（广义）公共政策几乎涵盖了整个政策过程的环节和方面
（狭义）政策研究仅仅是为了对公共政策制定、实施和评估提供帮助。
公共政策研究包含了：
a.政策基础理论的研究、b.具体政策过程的研究、c.政策分析中的过程，模型，方法的研究
3.公共政策分析：
指在政策规划和决策阶段，由政策专家所做出的分析。
目的：
创造、评价和交流政策运行过程之中的知识。
内容：
是政策运行过程中针对复杂问题进行的论辩和质疑；
相关知识的交流、创新和批判性检索。
方式：
政策问题的建构、前景预测和行动建议。
4.公共政策管理：
（主要指人的管理。
）
4、知识补充：
1.美国公共政策产生的条件：
a.行为主义方法的流行
b.日益加剧的社会问题、现实的政策辩论。
C.接受替代方案的文化
（参考上文西方公共政策历史演变中的“创建时期”）
2.公共政策的基本特征：
拉斯韦尔的观点：
一是公共政策是关于民主的学问
二是公共政策的哲学基础是实证主义
三是公共政策是对时间和空间都敏感的科学
四是公共政策是跨学科的一门学问
五是公共政策是政府官员与学者共同研究的学科
六是公共政策包含着“发展概念”的学科
德洛尔的观点：
一是在制定具体政策前须确定总体目标
二是要确定将什么划入政府的公共政策之中
三是制定公共政策时必须设定时间单位
四是制定公共政策时应设定风险承受力
五是公共政策的制定就是在普遍性与特殊性中进行选择
六是制定公共政策重点在于协调
第2章公共政策的主体
第一节：
公共政策行动主体的特征与构成（重点在于结合课堂内容第二章政策环境与结构）
行动主体：
是指参加到整个公共政策过程之中的，对政策规划，决策，执行和评估起到实际作用的具体组织机构和代表组织机构的个体构成的能动体系。
特性：
首先，公共政策行动主体具有具体性
其次，公共政策行动主体具有对应性
第三，公共政策行动主体具有代理性
第四，公共政策行动主体具有能动性
第五，公共政策行动主体具有社会历史性
政策行动主体的构成（P40）
政策行动个体和行动群体
政策制度内主体和制度外主体：
主导者或决定者；
介入者；
参与者
政策制定主体，执行主体与评估主体
政策的国家公共法权主体，社会政治法权主体，社会非法权主体
知识补充：
1.官僚权力理论：
鲁尔克认为：
官僚权力根源于官僚的专业知识和政治支持。
该理论的主要观点：
（1）以专业的知识为根据的权力行使影响决策，主要是通过收集信息、咨询能力和执行能力以及裁量权等途径来实现。
而官僚制惰性影响政策执行的结果。
（2）动员政治支持行政机构通过动员或获取政治支持而对政策过程发挥影响。
其中政治支持来自三个方面：
舆论、立法机构、行政机关内部。
A.舆论：
行政机构通过获取大众的友好态度和与行政机构具有特殊利益关系的关注集团形成某种关系来获取全体大众和有关利益集团的支持，以维护行政机构权力、
B.立法机构：
通过行政机构获得为履行所动任务所需要的合法权限和预算方面。
C.行政机关内部：
获取同一层级上其他机构的横向支持，能够把冲突或协作转化为对自身有利资源的行政机构则拥有实质性的权力。
注意：
极有可能考官僚占统治地位的政策过程的特征和问题：
1.等级和权威各不相同的官僚之间进行政策讨论。
关于政策的讨论因服从上级的意见而被遏制，从而使政策失去其合理性。
2.官僚体制下的决策并非主要依据政治标准，而是主要受专业和技术标准的影响。
因而专家集团的正直应该受到保护，以免受到来自具有不利影响的集团的政治压力或报复。
3.官僚制一般以非公开的方式作出决策。
第三章（不考）
第四章：
公共政策工具
1、公共政策工具的实质和作用
A政策工具研究的兴起的原因：
一是政策执行的复杂性导致某些公共政策实施的失败
二是为改变福利国家社会政策失误以及政府管理效率低下的状况
三是当代政策科学研究日益朝着应用性方向发展
B政策工具的实质
政策工具的定义：
让政策价值、目的和目标与政策实施后试图达到的理想状态有机结合起来的手段和方法。
政策工具就是执政党和政府部门选择并确定的，运用来实施政策的方案，解决社会公共问题，达到政策预期目的和目标的途径和手段。
首先，执政党组织和政府部门是政策工具的选择者和运用者
其次，执政党和政府选择和运用政策工具是为了完善公共政策的规划
再次，执政党和政府选择和运用政策工具是为了实现政策目的和目标
C政策工具的实质的三种理解：
一是实现政府行为的机制
二是政府推行政策的手段
三是实现政策目标的活动
二、政策工具的作用和发展
A政策工具的作用
重要性：
能够改变政策标的群体行为，使之更能符合政策目的和目标的要求，并最终让政策目的和目标从理想蓝图变成客观现实；
作用：
实现政策目标的基本途径，政策目的，目标的实现必须以相应的政策工具作为媒介和手段。
是关系到政策成败的关键：
政策执行的核心就在于选择和设计有效的工具，政策执行过程实质上就是一个政策工具选择和确定的过程；
如何选择政策工具，选择何种政策工具以及用何种标准来评价政策工具的效力等问题对政策的有效执行和政策目标的顺利达成具有决定性的影响。
B发展
从公法机制到私法工具
传统公共治理
现代公共治理
强调政治
使用公法机制：
a）官僚机构b）公共企业
公共的和私人的赛局参与者分离
配置和管制的分离
强调目标的达成
使用私法工具a）合同b）招标/投标
创造公平的竞争环境
配置和管制的结合
从一元工具到多元工具
传统公共行政
新治理
项目/机构
基层官僚制
公私对立
命令与控制
管理技术
工具
网络制
公司合作
谈判与劝服
授权技术
3、公共政策的类别
依据政策工具的强制性程度，可将政策工具分为自愿性工具、强制性工具和混合型工具。
其强制性从自愿性政策工具到混合性政策工具再到强制性政策工具依次增强。
A自愿性政策工具
定义：
通过个人、家庭、社会组织或市场发挥作用，在自愿的基础上解决公共问题的手段、途径与方法。
包括：
家庭与社区、自愿性组织、市场
家庭的优点：
不需要太多的支出
家庭的缺陷:
在解决复杂的经济问题时，显得很乏力
提供的服务缺乏规模效应
可能存在不公平
自愿性组织的优点：
节约公共服务成本
灵活和反应迅速的特点，为某些新兴的公共服务提供实验的机会
既可满足社会的需要，又能减少人们对政府服务的依赖，还能减少政府的负担
满足基层公众的需要
在扩大政治参与方面发挥积极作用
自愿性组织的缺点：
无法为解决重大经济问题发挥力量
自愿性组织会演变为官僚机构，效率和效果受到影响。
市场的优点:
达到资源的最优配置，向社会提供更好的公共服务。
市场的局限性：
不适于提供纯公共物品。
存在失灵的可能性，在提供收费物品与公共物品时存在困难
会造成不公平，会拉大贫富差距，导致政治对立和社会动荡。
B强制性政策工具
借助国家或政府的权威及强制力，迫使目标群体及个人采取或不采取某种行为，以此来实施公共政策，解决社会问题。
包括：
规制、公共企业、直接提供
1.规制
是政府利用公共权力和权威，利用法律和法规，来规范社会组织和公民行为，以此来贯彻公共政策、解决社会公共问题，实现社会治理目标的手段。
规制分为：
经济规制、社会规制
优点：
所需信息少、管理更有效率、有较强的可预见性，政策计划更容易实施、更适应应对危机状态、可以发挥政治动员的作用。
缺点：
扭曲自愿和私人行为并导致经济低效率、遏制创新进步、缺乏灵活性、强制性范围有限、强制性成本较高。
2.公共企业
又称国有企业、国家企业、获准国营企业，可以被看做是政府规制的一种极端形式
优点：
在私人企业不给力的时候，公共企业能满足社会公众的需要
信息成本低
公共企业在规制已广泛使用的前提下可以简化管理
公共企业创造的利润可以用来支付公共支出
缺点：
政府难以控制
满足低效运行
低效运行成本转嫁给消费者
3.直接提供
所谓直接提供指政府为了解决公共问题，满足公共需要，直接运用政府的公共权力，直接为社会提供公共物品与服务。
优点：
信息成本低
直接提供让机构获得高效运转所需的资源、技能和信息。
避免间接提供下的麻烦
交易成本趋于最小化
政府直接提供很僵化，反应迟缓
容易降低公共服务质量
缺乏成本意识，造成浪费
政府内部或跨机构冲突会影响公共服务的提供
C混合型政策工具
混合型工具在允许政府将最终决定权留给私人部门的同时，还可以不同程度上介入非政府的决策过程。
信息与劝诫、补贴、产权拍卖、征税和用户收费
1.信息与劝诫
定义：
它是由政府向个人、企业以及社会发布或提供信息，希望他们按照政府的意愿改变自己的行为
易于建立
在人力和财力消耗方面是节约的
劝诫与民主政治的要求相一致
危机下，会显得软弱无力，无济于事
2.补贴
指在政府主导下，由政府、私人、企业或组织向其他私人、企业或组织提供的各种形式的财政转移。
在政府愿望与民众的偏好一致时，易于建立和实施
具有灵活性
鼓励创新
易于接受
政策成本低
需要资金支持
关于确定补贴的适当额度，需要收集相关信息，成本高
达到政策目标前有时间滞留，不适合危机处理
补贴有时会多余
补贴一旦实施就难以取消
3.产权拍卖（书P104）
容易构建，政府只要确定允许存在的一定物品和服务的最大数量即可；
具有灵活性，政府可对上限作出调整，而市场主体也能适时调整自己的行为；
将竞争机制引入了公共物品与服务的提供过程。
可能鼓励投机；
根本无产权购买能力的人会倾向于选择欺诈行为；
拍卖按照购买力而非按需分配资源，存在一定程度的不公平。
4.征税和用户收费（书P104~P105）
税收是法律上规定的由个人和企业向政府的强制性支付；
用户收费是政府通过对某种行为定价，并要求行为者按价支付的办法来体现自己的意愿。
容易构建；
是对那些不受欢迎的行为而言是一种持续的财政刺激，因为企业减少费用的支付就可以降低价格或增加收益，将这类行为最小化是符合他们自身利益的；
促进企业创新，因为寻求更廉价的替代品与企业的利益直接相关；
还具有灵活性；
从管理的角度来说，这类政策工具是受欢迎的，因为减少目标行为的责任落在了企业与个人的身上，政府机构不必为此过多的发挥强制作用。
缺陷：
需要收集大量的信息来帮助政府制定正确的征税与用户收费水平；
在寻找适度的收费水平的试验中，资源配置可能被扭曲；
在处理方面的效果不好，而且不适合进行事先的计划安排；
执行起来不方便，还可能导致管理成本过高。
政策子系统的复杂性
高
低
国家能力
市场工具
受管制的公共企业，直接规定工具
自我调节基于社区或家庭工具
混合工具
政策工具选择模型（基于上述的政策工具）（联系第八章）
2.政策工具选择的模型
1.政策工具选择的综合模型是一个把特定的工具选择和特定的基本原理结合起来，并在综合经济学模型与政治学模型的诸多主张的基础之上发展而来。
2.政策工具的范围：
市场；
家庭或社区；
管制，公共企业或直接规定；
混合工具。
3.政策工具的选择依赖于两个相互联系的总体变量：
1国家计划能力的大小，或者说是国家可以影响社会行动主体的组织能力的大小；
2子系统的复杂性，特别是政府在执行其计划和政策时，所面对的行动主体的数量和类型。
第五章公共政策议程
1、公共政策的地位和类型
A政策议程的实质：
公共政策议程是由一程序构成的过程，指的是社会公共问题进入由政策行动主体构成的政策子系统的范围并成为政府特别关注的、在深思熟悉后下决心要加以解决的公共政策问题的过程。
政策制定是一个复杂的活动过程，它由一系列功能活动或环节所构成，包含了议程设立、方案规划和方案的合法化等功能环节或阶段.
其中议程（agenda）设立是政策制定过程中的起始阶段的一种功能活动。
B政策议程的相关问题：
C政策议程的作用;
1政策议程的分类问题1政策议程是政策过程的首要环节
2政策议程的相关因素问题2政策议程是政府对社会价值进行权威性分配的基础
3政策议程设置的机制
4政策议程设置的途径
D政策议程的类型：
1实质性议程与象征性议程（两者是互补关系）：
实质性议程定义：
实质性议程处理的是引起人们综合性关注和回应的议题。
特征：
涉及大量公共资源的分配
会引起公民和公共政策制定者的关注
议题包含重大变化的可能性
象征性议程定义：
和实质性议程相对，人们注重的是价值而不是资源，牵动的是社会共同体的共同意识而不是个别群体的经济利益。
（作用：
以最低限度的变化换来对社会的各种梳理因素的安抚。
2.公开议程和隐蔽议程（此处略，按字面意思即可理解）（原因：
是公众很少注意的问题；
仅仅是弱势群体所主张的问题；
还落在任何政府部门管辖的范围之外；
公共当局设法忽视一个问题，或者有人想方设法阻碍公众当局提出一个问题。
隐蔽议程的存在，在一定程度上会对政府的合法性与效能性存在负面影响。
3.系统性议程和制度性议程：
系统性议程的定义：
指一定范围内的政策相关者所共同持有的、可供讨论的所有议案，是值得公共关注的议案，也是现存政府合法管辖范围之内涉及的事件。
制度性议程的定义：
指有权威者明确表示要积极而慎重地加以解决的社会公共问题。
系统性议程和制度性议程的区别：
P129理解即可，3点切记。
2、公共政策的激发机制
1理性模式的激发机制（迄今最成功的理论框架）
2政治模式的激发机制（相关因素：
行动者、动力、信念、资源、地点）
3多源流模式的激发机制（三种源流：
问题、政策与政治）
其中政治源流包含三个因素：
国民情绪、压力集团和争夺行动
政策之窗的定义：
提案支持者们推广其解决方案或吸引别人重视他们的特殊问题的机会
三、政策议程激发机制建构的行为基础：
正确地理解和确立导致人的行为的前提，即人性。
四、政策议程激发机制建构的影响因素：
1需要或者利益（议程设立的动力）
2认识或者文化（议程设立的引导）
3规则或者制度（议程设立的规则与主导）
4影响力或者权力
5情境或者环境（议程设立的场域或机制）
五、触发机制的构成因素来自三个相互作用的方面：
（重大事件成为触发机制的三个条件）
——范围：
是指受到触发机制影响的人数规模；
——强度：
公众宽容或愤怒的程度（公众感觉的事件发生的力度）；
——时间：
事件展开的时段（某一事件爆发的速率和重大事件发生的频率）。
这三个因素共同构成要求政治变化的核心因素，每一个因素的出现与其它因素结合起来，形成触发机制对公共政策过程的潜在影响。
6、政策议程设立的影响因素
1.政策行动主体的特性（p137，政党，政府官员，利益集团，大学研究机构或官方的民间的思想库中的研究人员，大众媒体，大众）
2.政策行动主体的态度（积极、被动、冷漠）
7、政策议程设立的主要途径：
1.外部推动模式：
自由主义的多元化社会中政策议程建立模式，由非政府组织提出，首先成为公众性议程或系统性议程，最终进入制度性议程。
发挥关键作用的是社会团体。
2.社会动员模式：
是决策者努力将某个议案从正式议案提升到公共议程的模式。
是社会主义一党制国家的典型模式。
3.内部推动模式（独裁的官僚体制的典型模式，科布等人提出）：
有影响力的团体拥有影响决策的专门通道，政策最初是由他们提出的，议案的扩展范围仅限于特定的了解相关信息或有利益关系的团体或机构。
4.联盟替代模式：
政策议程设立的途径主要是协调各个支持联盟的策略。
作为对西方传统的政策议程建立途径的替代。
8、中国政策议程设立的多种途径：
1.关门模式：
提出者是决策者本身，在决定议事日程时没有或者认为没有必要争取大众的支持。
这是最为传统的议程设立模式。
2.动员模式：
也是由决策者提出，争取民众对议程的支持，现有政策议程，后有公众议程。
3.内参模式：
由接近权力核心的政府智囊们提出的。
通过各种渠道向决策者提出建议，并希望自己的建议能被列入决策议程。
4.借力模式：
政府智囊们决定将自己的建议公之于众，希望借助舆论的压力，扫除决策者接受自己建议的障碍。
5上书模式：
给决策者写信，提出政策建议。
建议人是有知识优势，社会地位的人。
6.外压模式：
议程的提出者注重诉诸舆论，争取民意支持，目的是对决策者形成足够的压力，迫使他们改变旧议程，接受新议程。
9、从民主角度考察的政策议程：
这部分看书，在知识补充部分
政策议程从民主的角度来考量，分为自上而下的政策制定和自下而上的政策制定。
自上而下的政策制定是由精英讨论和决定的，从民主的本意：
人民的同志包含的平等来看，实际上精英政治是一种政治发展的非现代化表现；
自下而上的政策制定模式，更多的承载了民主的理想，在政策议程上将就社会提出问题，在各社团的互动中问题得到界定，然后进入政府议程，交由政府决策。
第六章公共政策规划
第一节公共政策规划的取向与类型
一、政策规划的实质
a、政策规划的定义：
（PPT）在建立有关政策议程后，为了实现一定的政策目标，草拟和评估方案与行动步骤的过程（政策行动主体在对政策问题进行分析，研究的基础上，经过民主的程序和方式，运用专业的知识和技术，提出相应的解决政策问题的办法或方案，为政策决策提供必要前提的过程）。
b、实质
（1）多种主体参与的民主过程
（2）多个环节衔接的动态过程（分析、诊断问题、确定多层次目标、探索和拟定各种可能的备选方案、比较和优化各种备选方案）
（3）推动问题解决的能动过程
二、政策规划的取向
（1）、目标取向
（2）、变革取向
（3）、选择取向
（4）、理性取向
（5）、集体取向
三、政策规划的分类
a、根据政策规划的方式分
（1）常规式政策规划
（2）类比式政策规划（关键：
要系统的总结以往政策规划的经验和教训，作为对新问题规划的基础；
要着力于发现新问题与旧问题的异同，以便针对新问题，做出必要调整）
b、根据政策方案本身性质不同分为
（3）渐进式政策规划：
对以确定下来政策问题进行分步骤的，连续的，调整性的规划。
（4）延伸式政策规划：
一种通过对已有政策的内涵或外延予以扩展和顺延而进行的规划。
（5）创新式政策规划（特点：
是各种知识在新条件下的重新组合，不同于专门知识领域中的新发现；
体现了政策价值和政策思维的改变，不同于一般的技术改进；
具有激进的特点，敢于突破惯例，偏离传统，常运用非传统或独创的方法设计政策方案）
c、根据政策规划主体层级的不同分为
（6）中央的政策规划（两种途径P156）
（7）地方的政策规划（两种途径P156）
（8）部门的政策规划：
是中央或地方职能部门根据自己所管辖的领域而进行的专业性规划。
数量最大，技术性也最强。
第三节公共政策规划中的行动主体组合
一、政策规划中的集体思维
a、集体思维
首先，可以保证理论和知识的完整性
其次，可以让不同群体的利益得以充分表达
第三，可以避免个人决断中的片面性与主观性
b、集体思维的缺陷
在集体思维中存在群体动力学因素，它可能成为左右政府政策的一股强大力量。
c、集体思维缺陷（P167）
二、政策行动主体的组合形式
a、政策网络：
指在政策预案提议的最初阶段上，解决政策问题的各种方案还刚刚酝酿，没有形成界限分明的政策主张的时候出现的一种政策规划组合（具有松散型）
b、政策社群：
指在政策中以共同的信息、价值、利益为基础联系在一起的政策行动主体组合
c、政策支持联盟：
指在政策规划环节中维护、坚持和追求不同利益的政策代理人、组织机构汇集到一起，形成各种各样的基于利益和政策价值选择的稳固的同盟（特点：
加入支持联盟的主体常是不同层次的；
进入支持联盟的人员不仅有相同的政策信仰和主张，还拥有一定的政策资源）
d、每个联盟的信仰系统的三维结构
第一层面：
深层核心信仰，包括实体性和规范性的信仰
第二层面：
政策核心信仰，核心信仰代表了贯穿于整个政策领域或子系统中的联盟的基本行为规范和因果认知，它是联盟的粘合剂
第三层面：
是一组范围较窄的信仰，它们考虑问题的重要性或在具体背景下不同因果因素的相对重要性
三、政策规划中行
升级会员 