数据完整性牛建功精品文档.pptx

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LOGO数据完整性数据完整性牛建功牛建功v数据就是数值，也就是我们通过观察、实验或计数据就是数值，也就是我们通过观察、实验或计算得出的结果。

数据有很多种，最简单的就是数算得出的结果。

数据有很多种，最简单的就是数字。

数据也可以是文字、图像、声音等。

数据可字。

数据也可以是文字、图像、声音等。

数据可以用于科学研究、设计、查证等。

以用于科学研究、设计、查证等。

v由初始数据衍生或取得的信息由初始数据衍生或取得的信息什么是什么是“数据数据”？

v数据必须符合以下原则：

数据必须符合以下原则：

明确数据由谁生成清晰并持久同步记录原件（或正确的复制）准确性什么是什么是“数据数据”？

v数据可以存在于多种的形态数据可以存在于多种的形态在纸张上书写的数字、文字电子方式存贮的字节。

电子数据：

也称数据电文，是指以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收或者储存的信息。

GMP附录v数据可以反映事实真相。

数据可以反映事实真相。

什么是什么是“数据数据”？

什么是原始数据什么是原始数据v任何工作相关的表格、记录、备忘录、笔记以及任何工作相关的表格、记录、备忘录、笔记以及它的精确拷贝，是原始观测和活动的结果，必要它的精确拷贝，是原始观测和活动的结果，必要时可被用于工作项目、工艺流程或研究报告的处时可被用于工作项目、工艺流程或研究报告的处理、分析评价。

原始数值可以是硬拷贝也可以是理、分析评价。

原始数值可以是硬拷贝也可以是电子版，但（质量）体系程序须明确指出和定义。

电子版，但（质量）体系程序须明确指出和定义。

v初始的记录和文档，以初始生成的格式或以正确初始的记录和文档，以初始生成的格式或以正确的复制方式进行留存。

的复制方式进行留存。

原始数据必须是同步和准原始数据必须是同步和准确的永久记录。

对于一些不保存电子数据或仅有确的永久记录。

对于一些不保存电子数据或仅有数据打印输出的简单电子设备数据打印输出的简单电子设备（例如天平或（例如天平或pH计），打印数据视为原始数据计），打印数据视为原始数据什么是原始数据什么是原始数据手工记录原始数据手工记录原始数据由手工直接记录观察到的数据或行为结果由手工直接记录观察到的数据或行为结果电子原始数据电子原始数据未经处理的未经处理的数据数据产生的数据不由用户设定参数控制产生的数据不由用户设定参数控制处理过的电子数据处理过的电子数据处理过的数据处理过的数据v数据的产生由特定的用户通过设置参数或某项功数据的产生由特定的用户通过设置参数或某项功能所控制能所控制从新处理过的电子数据从新处理过的电子数据重新处理过的重新处理过的（手工（手工/自动）自动）v数据被特定用户有意设定的参数功能所控制数据被特定用户有意设定的参数功能所控制数据的记录形式数据的记录形式数据的记录形式数据的记录形式纸张版数据纸张版数据PaperBasedDatav数据的生成、存贮和管理使用纸张或其他非电子数据的生成、存贮和管理使用纸张或其他非电子媒体（如胶片）媒体（如胶片）数据的记录形式数据的记录形式电子版数据电子版数据ElectronicDatav数据的生成、查阅、存贮和管理使用计算机化的数据的生成、查阅、存贮和管理使用计算机化的系统或存贮在数字媒体中系统或存贮在数字媒体中v单靠打印记录还是非常值得质疑的！

单靠打印记录还是非常值得质疑的！

数据的记录形式数据的记录形式数据的记录形式数据的记录形式认证的拷贝认证的拷贝CertifiedCopyv纸张版数据依据已定义的工作流程进行的复制或纸张版数据依据已定义的工作流程进行的复制或扫描也可被视为扫描也可被视为“认证的拷贝认证的拷贝”数据的记录形式数据的记录形式复制的拷贝复制的拷贝DuplicateCopyv数据可能存在于另一种格式，不需要一定是完全数据可能存在于另一种格式，不需要一定是完全相同的拷贝相同的拷贝纸质数据文件的要求纸质数据文件的要求纸质应适于长期保存墨水等应适于长期保存热敏纸不是好的保存介质（建议复印后与复印件同时保存）影像资料转换为纸张文件时应确认其准确性、一致实性电子数据文件的要求电子数据文件的要求系统应经过CSV（计算机系统验证）系统应能按照不同的职能设置权限业务部门不能修改计算机系统时间用户具有单独账号和密码具备审计追踪功能（一旦启用不可关闭）受控文件打印输出能受控有一定措施保护数据安全性有可靠的备份和恢复策略影像资料应确认其准确性、真实性满足以上要求后电子数据与纸数据等效满足以上要求后电子数据与纸数据等效v第十九条第十九条（三）应当建立数据备份与恢复的操作规程，（三）应当建立数据备份与恢复的操作规程，定期对数据备份，以保护存储的数据供将定期对数据备份，以保护存储的数据供将来调用。

备份数据应当储存在另一个单独来调用。

备份数据应当储存在另一个单独的、安全的地点，保存时间应当至少满足的、安全的地点，保存时间应当至少满足本规范中关于文件、记录保存时限的要求。

本规范中关于文件、记录保存时限的要求。

GMP计算机化系算机化系统附附录数据的保存数据的保存v数据保存的安全性数据保存的安全性可靠的存储方式安全的储存地点v数据内容的安全性数据内容的安全性数据的修改和删除应严格受控修改应有合理的理由并经过批准删除必须由有权限人的批准并符合程序规定的条件数据的安全策略数据的安全策略v数据分为备份和归档，归档数据应锁定数据分为备份和归档，归档数据应锁定v应有明确的备份、归档策略应有明确的备份、归档策略v备份和归档的数据在保存期应可读取，即使旧系备份和归档的数据在保存期应可读取，即使旧系统已经被淘汰统已经被淘汰v备份和恢复以及灾难恢复应经过验证备份和恢复以及灾难恢复应经过验证v应明确哪一份为主记录应明确哪一份为主记录数据的管理数据的管理实验室相关的数据和记录实验室相关的数据和记录v检验记录（纸张版或电子版）检验记录（纸张版或电子版）v称样记录称样记录v仪器设备使用台账仪器设备使用台账v校正记录校正记录v色谱图（积分后色谱图（积分后/重新积分的）重新积分的）.v什么是数据完整性？

什么是数据完整性？

数据完整性：

是指数据的准确性和可靠性，用于描述存储的所有数据值均处于客观真实的状态。

GMP附录附录数据的有效性数据的有效性须确保仪器设备的检测，仅用于它的既定用途v数据的可靠性数据的可靠性定义一致性也被称为：

重现性、方法精密度、系统精密度等数据完整性数据完整性数据来源的可靠性和完整性：

数据来源的可靠性和完整性：

v有经过批准的有经过批准的SOP、操作程序等、操作程序等v员工经过数据完整性和操作相关的培训员工经过数据完整性和操作相关的培训v仪器设备经过验证处于正常可控的状态仪器设备经过验证处于正常可控的状态v仪器处于校验有效期内（校准和预防维修）仪器处于校验有效期内（校准和预防维修）v设备的使用符合既定的用途（量程、精度等）设备的使用符合既定的用途（量程、精度等）v文件及日常操作与验证状态一致文件及日常操作与验证状态一致v所有的偏差和变更应得到有效的控制所有的偏差和变更应得到有效的控制如何保证数据的完整性如何保证数据的完整性数据采集的完整性、准确性：

数据采集的完整性、准确性：

v获取数据的方法应可靠或经过验证获取数据的方法应可靠或经过验证v数据采集的连续性和合理的采集频率数据采集的连续性和合理的采集频率v数据采集的完整性数据采集的完整性v感官指标的双人复核感官指标的双人复核如何保证数据的完整性如何保证数据的完整性数据操纵数据操纵对数据无意或刻意的修改和变更对数据无意或刻意的修改和变更这可能由人工和这可能由人工和/或自动系统工具进行操作或自动系统工具进行操作q有选择的数据q有遗漏的数据q选择过好条件产生的数据数据记录的完整性数据记录的完整性数据记录应按时间顺序、及时清晰数据记录应按时间顺序、及时清晰记录应准确、所见即所记记录应准确、所见即所记除非有特殊的原因记录应由操作者本人完成除非有特殊的原因记录应由操作者本人完成记录必须做到容易查阅和可追溯记录必须做到容易查阅和可追溯数据记录的完整性数据记录的完整性v数据记录顺序的准确性数据记录顺序的准确性错误的时间顺序提前填写、甚至提前填写结论v关键参数应记录在一份记录上关键参数应记录在一份记录上v签字复核的完整性签字复核的完整性数据记录的完整性数据记录的完整性v原始文档应能被清晰地辨别原始文档应能被清晰地辨别v应记录所有关键参数和步奏应记录所有关键参数和步奏v记录应清楚的记录操作人、记录人（录入人）、记录应清楚的记录操作人、记录人（录入人）、日期等关键信息日期等关键信息v数据的转移应确保准确性数据的转移应确保准确性v报告格式的信息应完整报告格式的信息应完整数据记录的完整性数据记录的完整性v尽可能使用标准化、预定义、经过签批控制的表尽可能使用标准化、预定义、经过签批控制的表格或模板格或模板记录的管理记录的管理v记录是数据的组合记录是数据的组合v空白记录应受控空白记录应受控v记录的记录的版本控制版本控制v记录应有连续性：

预装订的记录或页码受控记录应有连续性：

预装订的记录或页码受控v记录的发放、或打印时间应有记录记录的发放、或打印时间应有记录v记录的更换应受控记录的更换应受控v记录的完整归档和保存记录的完整归档和保存数据处理的完整性数据处理的完整性数据的计算数据的计算无论采用何种计算方式，计算公式应在程序中明无论采用何种计算方式，计算公式应在程序中明确确计算的方式需要经过验证或确认计算的方式需要经过验证或确认数据的修约数据的修约数据的报告数据的报告数据的修改数据的修改v记录的修改、涂改。

记录的修改、涂改。

v电子记录的修改应有备注电子记录的修改应有备注v关键参数和结论的修改应有控制关键参数和结论的修改应有控制v无效数据处置的完整性无效数据处置的完整性台账审计追踪数据结果的判断数据结果的判断v对可接受标准判断的可靠性对可接受标准判断的可靠性v数字化的可接受标准数字化的可接受标准v感官的可接受标准感官的可接受标准眼眼见未未必必为实数据的复核数据的复核q复核人有相应的资质和经验复核人有相应的资质和经验q数据清晰、合理、完整数据清晰、合理、完整q关键的计算正确关键的计算正确q正确修改数据正确修改数据q有无遗漏有无遗漏q结果符合标准结果符合标准q。

OK实实色谱系统的数据完整性色谱系统的数据完整性实验室色谱系统实验室色谱系统账号管理账号管理不允许共用账号同一人执行不同操作应用不同权限的账号同一账号不允许同时登陆密码管理应实行分权管理不设置有所有权限的系统管理员账号管理账号管理v第五条第五条计算机化系统生命周期中所涉及的各种活计算机化系统生命周期中所涉及的各种活动，如验证、使用、维护、管理等，需要各相关动，如验证、使用、维护、管理等，需要各相关的职能部门人员之间的紧密合作。

应当明确所有的职能部门人员之间的紧密合作。

应当明确所有使用和管理计算机化系统人员的职责和权限，并使用和管理计算机化系统人员的职责和权限，并接受相应的使用和管理培训。

接受相应的使用和管理培训。

应当确保有适当的专业人员，对计算机化系统的设应当确保有适当的专业人员，对计算机化系统的设计、验证、安装和运行等方面进行培训和指导。

计、验证、安装和运行等方面进行培训和指导。

GMP计算机化系算机化系统附附录权限管理权限管理v不得将系统管理员权限（授权的操作，如不得将系统管理员权限（授权的操作，如数据删除、数据库修改或系统配置的修改）数据删除、数据库修改或系统配置的修改）分配给数据（数据生成、数据审核或批准）分配给数据（数据生成、数据审核或批准）的直接利益方。

当由于组织结构原因不可的直接利益方。

当由于组织结构原因不可避免时，可采用不同权限的双用户帐户来避免时，可采用不同权限的双用户帐户来实现同等水平的控制。

使用系统管理员权实现同等水平的控制。

使用系统管理员权限进行的所有更改必须在质量体系中被监限进行的所有更改必须在质量体系中被监督和批准。

督和批准。

通过设置用户类型和用户组进行权限管理权限管理权限管理权限设置权限设置v第十六条第十六条计算机化系统应当记录输入或确认关键计算机化系统应当记录输入或确认关键数据人员的身份。

只有经授权人员，方