三位一体的检查表文档格式.docx

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是否有社区简图、厂区简图、生产工艺简价。

4.2

文件要求

4.2.1

4.4.4

文件

4.2.2

质量手册

是否明确了体系适用的范围，包括产品/服务范围与地点；

有无删减的情况

删减合理性的描述是否可接受；

是否全面描述了各部门对其相关过程的管理职责；

是否包含或引用了程序文件；

是否确定了QES所需的过程并表述了过程间的相互作用；

4.2.3

文件控制

4.4.5

1是否有形成文件的程序

2是否规定了文件发布前的批准要求

3是否规定了必要时文件进行评审、更新，并再次批准的要求

4是否规定确保适用文件的有效版本发放到需要它的岗位

5是否有确保对文件的修改和修订状态做出标识的规定

6有否对失效但需保存的文件标识和防止误用规定

7有否确保对策划和实施QES所需外部文件标识，并对其发放予以控制

4.2.4

记录控制

4.5.4

记录和记录管理

1有否用于标识、贮存、保护、检索、保留与处置有关QES记录的文件化程序

2有否规定记录应保持清晰、易于识别和检索

5

管理职责

4.4.1

组织结构和职责

资源、作用、职责、责任和权限

5.1

管理承诺

环境方针

资源、作业、职责和权限

职业健康安全方针

是否对QES的最高管理者建立、实施并持续改进作出说明

5.2

以顾客为关注焦点

4.3.1

4.3.2

环境因素

法律法规和其它要求

对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

法律和其它要求

1按标准要求描述了确保顾客的要求得到确定并予以满足

环境和职业健康安全方面：

识别了哪些与活动、产品和服务中有关的法规；

渠道有哪些？

是否有法律法规清单，是否根据变化有更新。

法规的传达方式是哪些。

5.3

质量方针

1质量方针是否与组织宗旨相适应

2是否包括对满足要求和持续改进，污染预防，是否包承诺遵守法律、法规和其他要求，是否包括QES有效性的承诺；

为公价所获取。

3是否提供制定和评审目标的框架

4采取何种方式方法传达室到所有员工，在组织内部沟通和理解。

5.4

策划

4.3

5.4.1

质量目标

4.3.3

目标、指标和方案

目标

是否在相关职能和层次上建立目标；

目标是否可测量；

目标是否包括产品要求的内容。

目标是否考虑法律要求与重要的环境因素与危险源、相关方意见

方案中是否规定有关职能和层次的职责

是否有实现目标、指标的时间表

是否符合方针与对持续改进的承诺。

5.4.2

质量管理体系策划

目标和方案

是否有对QES建立和变更进行策划和实施时，保持QES完整性的规定

5.5

职责、权限与沟通

5.5.1

职责和权限

资源、作用、职责和权限

1是否明确了各部门对相关过程的管理职责权限并沟通

2附有组织机构图和职能分配表

有哪些重要环境和与风险管理有影响的管理、执行、验证人员，其职责的确定。

5.5.2

管理者代表

1是否在本组织管理层中指定一名管理者代表

2是否明确管理者代表的职责

5.5.3

内部沟通

4.4.3

信息交流

沟通、参与和协商

是否明确内部沟通的要求

是否有对内外交流的程序，是否规定了重要环境因素外部交流的记联络、接收、形成文件和答复的规定要求；

是否则员工参加与协商的规定，有无通报相关方的规定。

5.6

管理评审

5.6.1

4.6

1是否规定了最高管理者应按要求的管理评审的时间间隔进行评审

5.6.2

评审输入

1、是否明确了管理评审的输入信息并且内容符合标准要求

（包括方针和目标的评审，在本条款中没有，但方针和目标是有评审要求的）

5.6.3

评审输出

是否明确了管理评审的输出信息并且内容符合标准要求

6

资源管理

是否明确实施、保持和持续改进QES以与满足顾客要求所需的资源

6.1

资源的提供

6.2

人力资源

6.2.1

4.4.2

能力、培训和意识

是否明确从事影响产品要求符合性工作人员的适当的教育、培训、技能和经验的要求

6.2.2

能力、意识和培训

1是否确定从事影响产品要求符合性工作人员所需能力的培训需求

2是否提供培训或采取其他措施来满足这些需求

3是否明确评价所采取措施有效性的要求

4有否保留相关记录和规定

6.3

基础设施

1是否确定为达到产品要求所需的基础设施

2基础设施是否包括标准要求的内容

3是否规定确定、提供并维护所需基础设施的方法

6.4

工作环境

1是否确本定组织产品符合要求所需的工作环境

2是否明确管理所需工作环境的方法

7

产品实现

4.4

4.4.6

实施与运行

运行控制

实施和运行

7.1

产品实现的策划

1是否对产品实现进行策划

2对产品策划是否包括了标准要求的4项内容

3是否明确对特定产品、项目或合同的QES过程和资源做出规定

在策划过程中对识别的重要的环境因素和重要危险源的控制程序有哪些。

7.2

与顾客有关的过程

7.2.1

与产品有关的要求的确定

对危险源辨识、风险评价的风险控制的策划

法规和其它要求

1是否规定了确定与产品有关的要求

2该要求是否包括标准要求的4项内容

7.2.2

与产品有关的要求的评审

危险源

1是否规定了对产品有关要求的评审并要求评审在组织向顾客作出提供产品的承诺前进行

2产品有关要求的评审是否包括标准要求的3项内容

3是否规定了对口头订单的评审方法

4是否规定了对产品要求发生变化时的控制方法，并确保相关人员知道已变更的要求

5是否规定了评审结果与评审所引起的措施记录的保持方法

7.2.3

顾客沟通

协商和沟通

是否确定了标准要求的3方面有关信息与顾客沟通的方法

7.3

设计和开发

1是否规定了对设计和开发策划过程和控制方法

2是否规定了设计开发策划的内容，并包括不同小组接口管理、沟通和明确职责分工1是否按标准要求对设计开发的输入内容作出明确规定

2是否规定了对输入评审的方法，以保证输入的充分性、适宜性1是否规定了适宜的设计输出方式对设计输入进行验证

2是否按标准要求对输出内容作出明确规定

3是否规定了输出放行前应得到批准要求1是否规定了各阶段设计评审的要求

2要求中应包括评审内容、参加人员、评审结果与记录的保持1是否规定了为确保设计输出满足输入要求的设计验证

2是否对验证的结果与必要措施记录的保持作出规定1是否对设计确认的方法作出规定，以确保产品满足使用要求

2是否规定了确认的时机

3是否对确认结果与必要措施记录的保持作出规定1当需进行设计和开发更改时，是否对更改的评审、验证、确认、实施前批准等作出规定

2是否规定了评审更改对产品组成部分和已交付产品的影响要求

3是否规定了更改评审结果与必要措施记录的保持要求

是否明确新开发的或修改活动、产品、服务时进行环境因素识别、危险源的识别，的是否有清单；

是否对重要因素和风险进行评价。

7.4

7.4.1

7.4.2

7.4.3

7.5

7.5.1

7.5.2

7.5.3

7.5.4

7.5.5

采购

采购过程

采购信息

采购产品的验证

生产和服务提供

生产和服务提供的控制

生产和服务提供的确认

标识和可追溯性

顾客财产

产品防护

1为确保采购产品符合规定的采购要求，是否按采购产品对最终产品的影响程度规定了对供方不同的控制方法

2是否规定了对供方评价、选择和重新评价的准则

3是否规定了相关记录的保持要求1是否规定了采购信息的表述方法，内容是否符合标准要求

2是否规定了在与供方沟通前确保采购信息是充分和适宜的1为确保采购产品满足要求，是否确定并实施检验或其他活动作出规定

2当需要到供方现场进行验证时，是否在采购信息中对验证安排和产品放行方法作出规定

是否对生产和服务的受控条件进行策划，并且策划的受控条件符合标准要求的6项内容

1是否明确组织需确认的过程

2是否对需确认过程作出安排，确认的内容是否符合标准要求的5项内容

3是否对过程的再确认作出规定

1是否规定了产品实现全过程中产品的标识方法

2是否规定了产品实现全过程、监视和测量状态的标识方法

3是否规定了在有可追溯性要求的场合、产品唯一性标识的方法与记录的保持

1是否明确了有哪些顾客财产

2是否对识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产的控制方法作出规定

3是否规定了丢失、损坏或发现不适用时向顾客报告并保持记录的方法

是否对在产品内部处理和交付到预定地点期间的标识、搬运、包括贮存和保护作出规定

在采购过程中的环境因素和危险源的识别与控制，与供方与承包方就相关程序和要求进沟通的情况。

在生产过程中的环境因素和危险源的识别与控制

7.6

监视和测量设备的控制

4.5.1

监测和测量

绩效测量和监视

1是否对产品符合规定要求所需的监视和测量以与所需的监视测量设备进行确定

2是否建立了过程，确保使监视测量活动可行并有效

3为确保效果有效测量活动是否包括标准要求

的5项内容

4是否规定了设备失准时对以往测量结果有效性评价和记录的与采取措施的方法

5是否规定了对校准和检定（验证）结果记录的保持要求

6是否规定了计算机软件进行监视测量时、初次使用前与必要时重新确认满足预期用途能力的方法

环境和职业健康安全的目标完成情况的监测量

管理方案、运行准则、法律法规符合性的测量

有无事故事件和其他不良情况的统计和分析。

维修天然气车辆的车间测试泄漏的设备是否进行了检测，合格与否。

8

测量、分析和改进

4.5

检查

检查和纠正措施

8.1

8.2

8.2.1

监视和测量

顾客满意

1组织策划并实施所需的监视、测量、分析和改进过程，是否包括标准要求的3方面内容

2是否确定了对统计技术的使用方法与应用程度

是否对顾客满意度的监视、获取、利用方法作出规定

8.2.2

内部审核

4.5.5

审核

1是否制定了内部审核的程序文件，并策划时间间隔

2是否规定策划和实施审核与报告审核结果与保存记录的职责要求

3有否规定了审核方案策划，包括审核准则、范围、频次和具体方法

4有否规定审核报告上报管理者

5有否规定对审核员的选择和对审核实施均应确保审核过程的客观性和公正性

6是否对审核中发现不合格采取纠正和纠正措施、预防措施并进行验证等活动并保持记录作出规定

8.2.3

过程的监视和测量

4.5.2

合规性评价

是否规定了对QES过程进行监视、测量的方法

是否定期评价了适用环境和职业健康安全的法律法规的遵守情况，相关的记录有哪些。

8.2.4

产品的监视的测量

1是否为验证产品要求得到满足对产品特性进行监视和测量进行策划

2是否规定了保持符合接收准则证据的要求

3是否明确指明有权放行产品的人员

4是否对例外放行的批准作出规定

8.3

不合格品控制

4.4.7

4.5.3

应急准备和响应

不符合、纠正与预防措施

事故、事件、不符合、纠正和预防措施

应急准备的响应

1是否编制了不合格品的控制的程序文件

2是否规定了不合格品控制以与处置的职责和权限

3对不合格品的处置方法是否包括标准的4项内容

4保持不合格的有关记录、记录应包括不合格的性质、采取的措施、再次验证以与批准让步记录等

8.4

数据分析

1为证实QES的适宜性、有效性是否确定收集分析数据的来源

2是否对数据分析应提供的信息作出要求，并满足标准要求4项内容

8.5

改进

8.5.1

持续改进

目标指标和方案

4.3.4

职业健康安全管理方案

是否对利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施、管理评审持续改进QES有效性作出规定

8.5.2

纠正措施

1是否编制了纠正措施控制程序文件

2是否规定了不合格评审、原因分析、采取措施、实施措施、评审措施适应性有效性与保持其记录的职责权限与要求

8.5.3

预防措施

事件调查、不符合、纠正措施和预防措施

1是否编制了预防措施控制程序文件

2是否对潜在不合格与原因分析，采取的措施，措施的实施、评审措施的适应性、有效性并保持其记录的职责、权限与要求作出规定

本检查表需配一个重要环境因素和重要危险源清单共同使用和检查，可对照着检查运行控制和法规合规性等内容。