吉林省上半证券从业资格考试：证券服务机构考试题.docx

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吉林省2016年上半年证券从业资格考试：

证券服务机构考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、中央政府债券的发行主体是（）。

A．证监会

B．国务院

C．中央银行

D．财政部

2、公司申请股票上市的条件是：

向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%

B．15%

C．25%

D．30%

3、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。

A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票

D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

4、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。

A．使融资总成本达到最大

B．采取适度数量的权益融资

C．使融资总成本达到最优适度

D．采用适度数量的债务筹资

5、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方

B．原先收款

C．由中国证监会核准

D．由母公司核准

6、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__

A．资本利得

B．资本收益

C．资本升值

D．基本收益

7、股息的来源是公司的__。

A．税前利润

B．税后利润

C．所有利润

D．公积金转增收益

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为__。

A．投票市场和债券市场

B．证券市场和货币市场

C．短期资金市场和长期资金市场

D．中长期信贷市场和证券市场

9、我国封闭式基金实行（）日交收。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+5

10、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。

A．有限责任公司

B．股份有限公司

C．合伙制

D．合作制

11、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。

A．1/2

B．1/4

C．1/3

D．1/5

12、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。

A．签署基金合同阶段

B．基金募集阶段

C．基金运作阶段

D．基金终止阶段

13、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。

A．2500

B．500

C．5000

D．25000

14、债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。

债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

A．1

B．3

C．6

D．10

15、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心

B．邮寄服务

C．自动传真

D．手机短信

16、证券自律性组织包括证券业协会和__。

A．证券公司

B．证券交易所

C．中国证监会

D．投资俱乐部

17、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__

A．基本风险和非基本风险

B．基本风险，经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D．系统风险和非系统风险

18、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A．3

B．5

C．10

D．15

19、在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托

B．电话转委托

C．自助委托

D．网上委托

20、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。

A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金

B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金

C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利

D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金

21、某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。

那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为__股。

A．100

B．1000

C．10000

D．1000000

22、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

A．现金股息

B．股票股息

C．资本利得

D．财产股息

23、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。

A．主承销商

B．律师

C．注册会计师

D．评估机构

24、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。

A．互换

B．期货

C．期权

D．远期

25、（）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

A．垂直式

B．水平式

C．开放式

D．综合式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务__。

A．建立基金份额账户

B．基金份额登记

C．确认基金交易

D．代理发放红利

2、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托__。

A．委托内容

B．委托人身份

C．委托金额

D．委托卖出的证券数量

E．委托买入的资金金额

3、最早运用无套利定价技术的是__。

A．资本资产定价理论

B．套利定价理论

C．布莱克—斯科尔斯期权定价理论

D．MM定理

4、我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前__个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A．5

B．10

C．30

D．60

5、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。

A．2005年10月27日

B．2005年11月1日

C．2005年12月31日

D．2006年1月1日

6、依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。

A．被依法取消基金管理资格

B．投资基金过程中发生严重亏损

C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D．被基金份额持有人大会解任

7、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括__。

A．产业政策

B．产品特性

C．技术替代

D．国际市场冲击

8、在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

9、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。

A．4个月

B．3个月

C．2个月

D．1个月

10、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。

A．引导基金分散投资、降低风险

B．避免基金操纵市场

C．发挥基金引导市场的积极作用

D．增加基金资产的收益水平

11、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由__承担。

A．投资者

B．证券公司

C．证券交易所

D．交易所登记结算机构

12、下列不属于部门规章的是__。

A．《上市公司收购管理办法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《证券发行与承销管理办法》

D．《证券法》

13、企业短期融资券注册会议原则上______召开一次，由______名注册委员会委员参加。

（）

A．每周；3

B．每周；5

C．每月；3

D．每月；5

14、标准品种是__。

A．不分回购期限，只分券种

B．不分券种，只分回购期限

C．按面值计算持券量

D．按市值计算持券量

15、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于__。

A．建设国债

B．特种国债

C．赤字国债

D．战争国债

16、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。

A．签署基金合同阶段

B．基金募集阶段

C．基金运作阶段

D．基金终止阶段

17、下述（）说法是正确的。

A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

18、以下关于市净率说法中，错误的是__。

A．市净率是将每股股价与每股净资产相比

B．市净率用来评价股价相对于每股净资产而言是否被高估

C．市净率越小，说明股票的投资价值越低

D．市净率越小，说明股票的投资价值越高

19、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，为公开发行。

A．150

B．180

C．200

D．230

20、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

21、1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，__。

A．证券交易所直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户

B．证券交易所在股权登记日闭市后根据股东所持的股数，为其增设红利权数量，由投资者选择领取

C．通过挂牌，投资者申报，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户

D．投资者领取现金股利时，与平时委托买卖股票一样办理委托手续

22、普通股票的功能有__。

A．筹资功能

B．投资功能

C．投机功能

D．保值功能

23、新股东增发代码为__。

A．“731×××”

B．“700×××”

C．“730×××”

D．“710×××”

24、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（）。

A．10.87%

B．10.42%

C．9.65%

D．8.33%

25、A公司2007年每股股息为0.8元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。

当前的无风险利率为0.035，市场组合的风险溢价为0.07，A公司股票的β值为1.5。

以下说法正确的有__。

A．A公司必要收益率为0.14

B．A公司预期收益率为0.12

C．A公司当前合理价格为15元

D．A公司当前合理价格为20元