基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011725Word格式文档下载.docx

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011725Word格式文档下载.docx

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C

答案解析:

选项C正确：

内部控制在股权投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节中贯穿始终。

股权投资基金管理人应从内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。

2、重大事项变更不包括（）。

A.基金管理人变更控股股东

B.基金管理人变更实际控制人

C.基金管理人变更佣金

D.基金管理人变更法定代表人

选项C符合题意：

基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行亊务合伙人）（以下统称重大事项变更）的，基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记，具体报送方式为：

将控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱，并通过资产管理业务综合报送平台提交变更后的控股股东、实际控制人或法定代表人的基本信息、重大事项变更的法律意见书等进行重大事项变更。

基金业协会将依据相关规定进行核对办理。

3、（）指我国境内投资者对境外企业的直接投资。

A.对外直接投资

B.跨境直接投资

C.入境直接投资

D.外商直接投资

A

4、《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（）

Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件

Ⅱ.基金的资产负债情况

Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排

Ⅳ.涉及私募基金业务【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

《私募投资基金信息披露管理办法》（简称“《信息披露办法》”）第九条规定信息披露内容有

（1）招募说明书等宣传推介文件；

（2）基金合同；

（3）基金的投资情况；

（4）基金的资产负债情况；

（5）基金的投资收益分配情况；

（6）基金承担的费用和业绩报酬安排；

（7）可能存在的利益冲突；

（8）涉及私募基金业务；

（9）基金财产；

（10）基金托管业务的重大诉讼和仲裁和中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

5、

关于公司型基金的概念说法正确是的（）。

A.公司型基金，是以公司的形式组织，以发行股份的方式募集资金

B.公司型基金，是以公司的形式组织，以发行合伙企业份额的方式募集资金

C.有限合伙型，是以公司的形式组织，以发行股份的方式募集资金

D.公司型基金，是以公司的形式组织，以认购信托受益凭证的方式募集资金

公司型基金，是以公司的形式组织，以发行股份的方式募集资金。

6、

契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

B

契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过200人。

7、【单选题】

A.成为中国证券业协会会员

B.成为中国证券投资基金业协会会员

C.接受基金管理人委托

D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

选项A符合题意：

销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下三个条件：

（1）在中国证监会注册取得基金销售业务资格；

（D项包括）

（2）成为中国证券投资基金业协会会员；

（B项包括）

（3）接受基金管理人委托（签署销售协议）。

（C项包括）

8、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。

A.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D.只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。

（C项错误）

股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

（D项错误）

9、【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十一条，基金管理人保存私募基金投资业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。

10、关于公司重组上市的说法，正确的是（）。

Ⅰ.重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东

Ⅱ.重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的

Ⅲ.重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产

Ⅳ.重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组上市的目的【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ