证券投资练习题汇总Word文档下载推荐.docx
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Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券
６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券
三、判断题
１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）
２、购物券是一种有价证券。
３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。
６、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
７、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
1
８、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（）９、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
（）１０、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。
四、名词解释
１、证券２、有价证券３、货币证券４、资本证券５、上市证券
五、简答题
１、简述有价证券按发行主体的分类。
２、简述有价证券按所体现内容的分类。
３、简述有价证券按上市与否的分类。
六、思考题
为什么说有价证券是一种虚拟资本？
为什么说它自身并没有价值？
答案：
一、１、Ａ２、Ａ３、Ｃ４、Ｄ５、Ｃ６、Ａ
二、１、ＢＣ２、ＡＣＤ３、ＡＢＣＤ４、ＡＢ５、ＢＣＤ６、ＡＢＣ
三、１、对２、错３、错４、错５、错６、对７、错８、对９、对１０、错
第二章债券
1、债券是由（）出具的。
Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者
2、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权
3、债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体
4、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券
5、债券可能使投资者获得经济利益，这是债券的（）特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性
6、贴现债券的发行属于（）。
Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是
7、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式
8、公债不是（）。
Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证
9、安全性最高的有价证券是（）。
Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券
10、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
Ａ.信用公司债Ｂ.承保公司债Ｃ.参与公司债Ｄ.收益公司债
11、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。
Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债
Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债
１、债券票面的基本要素有（）。
Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.债券发行者名称2。
）
２、影响债券利率的因素主要有（）。
Ａ.银行利率水平Ｂ.筹资者资信Ｃ.债券票面金额Ｄ.债券偿还期限
３、影响债券偿还期限的因素主要有（）。
Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力
４、根据债券券面形态，国债可以分为（）。
Ａ.实物国债Ｂ.凭证式国债Ｃ.记帐式国债Ｄ.附息票国债
５、债券的性质可以概括为（）。
Ａ.属于有价证券Ｂ.是一种真实资本Ｃ.是债权的表现Ｄ.是所有权凭证
６、债券的特征可以表现为（）。
Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性
７、按计息方式分类，债券可以分为（）。
Ａ.单利债券Ｂ.复利债券Ｃ.贴现债券Ｄ.累进利率债券
８、国际债券的特点有（）。
Ａ.资金来源的广泛性Ｂ.计价货币的通用性
Ｃ.发行规模的巨额性Ｄ.汇率变化的风险性
１、债券不是债权债务关系的法律凭证。
２、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。
４、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。
（）５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。
６、发行债券是金融机构的主动负债。
７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。
（）８、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。
１、债券２、公司债券３、附息债券４、贴现债券５、累进利率债券６、信用债券７、担保债券８、凭证式债券９、记账式债券
１、债券票面有哪些基本要素。
２、影响债券利率的因素主要有哪些。
３、决定债券偿还期限长短的主要因素有哪些。
４、债券有哪些基本特征。
５、公债具有什么特点。
６、公司债券有哪些特征。
７、与国内债券相比，国际债券有哪些特点。
六、扩充作业
请同学们对当前我国债券市场发展中存在的问题进行了解、研究。
一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｂ５、Ｂ6、Ｃ7、Ａ8、Ｄ9、Ｂ10、Ａ11、Ｃ
二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢＤ３、ＢＣＤ４、ＡＢＣ５、ＡＣ６、ＡＢＣＤ７、ＡＢＣＤ８、ＡＢＣＤ
三、１、错２、错３、对４、对５、错６、对７、错８、对
第三章股票
１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５%
２、股份有限公司的最高权力机构是（）。
Ａ.董事会Ｂ.监事会Ｃ.股东大会Ｄ.理事会
３、监事由（）选举产生。
Ａ.股东大会Ｂ.职工代表大会Ｃ.董事会Ｄ.上级任命
４、股票体现的是（）。
Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系
５、蓝筹股通常指（）的股票。
Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃
１、普通股票股东享有的权利主要是（）。
Ａ.公司经营决策的参与权Ｂ.公司盈余分配权
Ｃ.剩余资产分配权Ｄ.优先认股权
２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）。
Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票
３、普通股股票的优先认股权的处理方法有（）。
Ａ.行使此权利来认购新发行的普通股票Ｂ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ｃ.将公司分配的优先认股权向公司兑现Ｄ.不行使此权利而听任其过期失效４、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）。
Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济因素Ｃ.行业因素Ｄ.投资者心理因素
5、按照是否记名股票分为（）。
１、普通股是股份公司发行的一种标准股票。
２、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
３、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。
４、公众股是指社会公众股部分。
５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。
１、股份有限公司２、股票３、普通股股票４、优先股股票５、国家股６、法人股７、公众股８、公司职工股９、社会公众股１０、外资股１１、境内上市外资股１２、境外上市外资股
１、股票有哪些特征？
２、简述普通股股票的基本特征。
３、普通股股东享有哪些主要权利。
４、简述优先股股票的基本特征。
５、为什么说普通股股票是风险最大的股票？
６、普通股的优先认股权有哪几种处理方法？
７、简述发行优先股的意义。
请详细了解我国目前股权结构状况，尤其是对我国证券市场的股权分置问题作进一步了解和研究。
要求写出学习心得。
一、１、Ｄ２、Ｃ３、Ａ４、Ａ５、Ｂ
二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢ３、ＡＢＤ４、ＡＢＣＤ５、ＣＤ
三、１、对２、对３、错４、错５、错
第四章证券投资基金
１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。
Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问２、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问
３、契约型基金反映的是（）。
Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系
４、证券投资基金的资金主要投向（）。
Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝
５、开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。
Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益
６、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价
７、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）为准。
８、基金在美国的称谓是（）。
Ａ.共同基金Ｂ.互助基金Ｃ.单位信托基金Ｄ.证券投资信托基金
１、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（）。
Ａ.集合投资Ｂ.较高收益Ｃ.分散风险Ｄ.专家管理
２、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（）。
Ａ.收入型基金Ｂ.封闭型基金Ｃ.开放型基金Ｄ.成长型基金
３、根据组织形式的不同，投资基金可分为（）。
Ａ.封闭型基金Ｂ.开放型基金Ｃ.契约型基金Ｄ.公司型基金
４、货币市场基金的投资工具包括（）。
Ａ.股票Ｂ.银行票据Ｃ.商业票据Ｄ.短期国债
５、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（）。
Ａ.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费
Ｂ.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费
Ｃ.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费
Ｄ.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费
６、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（）。
Ａ.成长型基金Ｂ.收入型基金Ｃ.成长及收入型基金Ｄ.平衡型基金
１、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。
２、证券投资基金是一种金融信托形式。
它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。
３、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。
４、契约型基金设有董事会。
５、基金托管人是基金资产的名义持有人。
６、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。
７、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；
反之，若市场利率上调时，其收益会上升。
８、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。
（）９、基金托管人也可以从事基金投资。
１０、契约型基金是依法注册的法人。
１、基金证券２、证券投资基金３、契约型基金４、公司型基金５、封闭型基金６、开放型基金７、货币市场基金８、指数基金９、成长型基金１０、平衡型基金１１、创业基金１２、基金管理人１３、基金托管人１４、基金资产净值
１、证券投资基金与股票、债券有哪些异同。
２、证券投资基金有哪些基本特征？
３、证券投资基金有哪些优点？
４、简述封闭式基金与开放式基金的区别。
５、简述契约型基金与公司型基金的区别。
６、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人和基金托管人各自的主要职责有哪些？
７、怎样才能保证基金制衡机制的有效运作？
查阅相关资料，了解我国证券投资基金发展历史过程以及现阶段发展特点。
一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｃ５、Ｃ６、Ｂ７、Ｂ８、Ａ
二、１、ＡＣＤ２、ＢＣ３、ＣＤ４、ＢＣＤ５、ＢＣ６、ＡＢＣＤ
三、１、对２、对３、对４、错５、对６、对７、错８、错９、错１０、错
第五章金融衍生工具
１、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（）。
Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所
Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所
２、１９８２年２月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。
３、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。
Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值
４、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
５、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。
Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价格
６、金融期货的交易对象是（）。
Ａ.金融商品Ｂ.金融商品合约Ｃ.金融期货合约Ｄ.金融期权
７、可转换证券实际上是一种普通股票的（）。
Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权
８、认股权证的认购期限一般为（）。
Ａ.２-１０年Ｂ.３-１０年Ｃ.两周到３０天Ｄ.两周到６０天
１、金融期货的类型主要有（）。
Ａ.外汇期货Ｂ.股票期货Ｃ.利率期货Ｄ.股价指数期货
２、金融期权的种类主要有（）。
Ａ.金融期货合约期权Ｂ.外汇期权Ｃ.利率期权Ｄ.股票期权
３、可转换证券的特点是（）。
Ａ.有事先规定的转换期限Ｂ.持有者的身份随证券的转换而相应转换
Ｃ.可转换成优先股Ｄ.可转换成普通股
４、认股权证的三要素是（）。
Ａ.认股价格Ｂ.认股期限Ｃ.认股数量Ｄ.认股方式
５、金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（）。
Ａ.金融商品的同质性Ｂ.金融商品的耐久性
Ｃ.金融商品价格的易变性Ｄ.金融商品的复杂性
６、金融期货的功能主要有（）。
Ａ.投资功能Ｂ.筹资功能Ｃ.套期保值功能Ｄ.价格发现功能
７、期货交易中套期保值的基本类型有（）。
８、可转换公司债券的特征是（）。
Ａ.具有公司债券和股票的双重特征Ｂ.投资者可自行选择是否转股
Ｃ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ｄ.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权
１、所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。
２、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。
３、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。
４、多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。
５、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
６、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
（）７、看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
（）８、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
９、认股权证是普通股股东的一种特权。
１０、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
１、金融衍生工具２、金融期货３、股票指数期货４、金融期权５、认股权证６、可转换证券７、套期保值
１、金融衍生工具的主要功能有哪些？
２、期货市场为什么具有价格发现功能？
３、对于发行者和投资者而言，发行可转换证券有何意义？
请分析我国金融衍生市场发展滞后的原因。
一、１、Ｂ２、Ｄ３、Ａ４、Ｂ５、Ｄ６、Ｃ７、Ａ８、Ｂ
二、１、ＡＣＤ２、ＡＢＣＤ３、ＡＢＤ４、ＡＢＣ５、ＡＢＣ６、ＣＤ７、ＡＢ８、ＡＢＣ
三、１、对２、错３、对４、对５、对６、对７、对８、错９、错１０、错
第二篇证券市场运作
第六章证券市场概述
１、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.场内市场和场外市场
Ｃ.发行市场和流通市场Ｄ.国内市场和国外市场
２、下列不属于证券市场的基本职能的是（）。
Ａ.筹措资金Ｂ.资本定价Ｃ.资本配置Ｄ.国有企业转制
３、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。
Ａ.股票市场、债券市场和基金市场Ｂ.发行市场和流通市场
Ｃ.国内市场和国际市场Ｄ.场内市场和场外市场
４、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业
Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业５、机构投资者主要有（）。
Ａ.企业Ｂ.金融机构Ｃ.公益基金Ｄ.以上都是
６、证券公司的主要业务内容有（）。
Ａ.股票、债券和基金Ｂ.发行、自营和基金管理Ｃ.承销、咨询和基金管理Ｄ.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
７、证券业协会和证券交易所属于（）。
Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构
Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构
８、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
Ａ.证券市场和回购协议市场Ｂ.证券市场和中长期信贷市场
Ｃ.证券市场和同业拆借市场Ｄ.证券市场和货币市场
９、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。
Ａ.直接融资Ｂ.间接融资Ｃ.资本Ｄ.货币
１０、以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。
Ａ.会员大会Ｂ.董事会Ｃ.理事会Ｄ.监察委员会
11、证券经纪商的收入来源是（）。
A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税金
１、资本市场可划分为（）。
Ａ.中长期信贷市场和证券市场Ｂ.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
Ｃ.证券市场和回购市场Ｄ.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
２、证券市场按其纵向结构可以划分为（）。
Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.发行市场和流通市场
Ｃ.一级市场和二级市场Ｄ.初级市场和次级市场
３、２０世纪７０年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（）的全新特征。
Ａ.投资交易快速化Ｂ.金融证券化Ｃ.投资者固定化Ｄ.证券市场自由化４、我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。
Ａ.ＡＤＲSＢ.基金Ｃ.债券Ｄ.股票
５、２００１年１２月１１日我国正式加入ＷＴＯ，我国政府承诺证券业５年过渡期间对外开放的内容有（）。
Ａ.外国证券机构可以直接从事Ｂ股交易
Ｂ.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
Ｃ.允许外国机构设立合营公司以及国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过３３％，加入３年后不超过４９％
Ｄ.加入后３年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过１／３
６、证券交易所的组织形式分为（）。
Ａ.公司制Ｂ.会员制Ｃ.合作制Ｄ.独资
７、证券市场的参与者包括（）。
Ａ.证券发行人Ｂ.证券投资人Ｃ.证券市场中介机构Ｄ.自律组织８、目前我国证券公司实行分类管理，其类型分为（）。
Ａ.综合类证券公司Ｂ.经纪类证券公司Ｃ.合营证券公司Ｄ.中外合资证券公司
１、证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。
２、股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。
３、证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。
４、证券发行人是资金的供应者。
５、证券业协会是证券市场的监管机构。
６、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：
会计事务所和律师事务所。
（）
７、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
８、股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。
９、证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。
１０、证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。
四、简答题
１、为什么说股份公司的产生和信用制度的发展是证券市场形成的基础？
２、证券市场的参与者与监管者包括哪些？
３、简要回答证券市场在金融市场体系中的地位。
４、简述证券市场的基本功能。
５、简述证券交易所的特征。
６、简述证券公司的功能。
７、我国证券交易所组织形
升级会员 