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D活动分为三类：

基础研究

应用研究

试验发展

基础研究指为了获得关于现象和可观察的事实的基本原理的新知识（揭示客观事物的本质、运动规律，获得新发现、新学说）而进行的实验性或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。

基础研究又可分为纯基础研究和定向基础研究。

纯基础研究是为了推进知识的发展，不考虑长期的经济利益或社会效益，也不致力于把研究成果应用于解决实际问题或把研究成果转移到负责应用的部门。

定向基础研究的目的是期望能产生广泛的知识基础，从而为解决已经认识到或预期未来会出现的问题、利用当前已经认识到或预期未来会出现的机会打下基础。

基础研究案例

例1

课题名称

合金中微量元素量子理论模型研究

课题内容

根据已有的原理和概念，计算合金体系的电子结构及声激发的种种物理量，补充关于量子理论的新原理。

案例分析

研究金属及合金中各类微量元素的量子效应，建立一系列相关的物理模型，判明微量元素的作用机理，揭示其间的普遍规律，建立金属合金微量元素的量子理论。

例2

超声波衰减理论的研究

研究超声波在各种介质中的衰减过程，以及这种衰减过程与发射、接收、频率等因素之间的关系。

研究的目的是探明超声波在介质中的衰减现象。

通过试验确定衰减过程与发射、频率、介质等因素的关系，寻求衰减规律，为基础理论补充新内容，具有增加知识的社会效益。

应用研究也是指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定的目的或目标。

应用研究是为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。

其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。

应用研究案例

真空吸渣器水力学模型实验研究

探求真空吸渣过程含钒钠化渣的物理性能、真空吸渣器几何参数等与炉渣半钢分离的关系。

探求含钒钠化渣半钢分离的新途径。

该课题研究的主要目的是探求真空吸渣过程中炉渣的物理性能、吸渣器几何参数等与炉渣半钢分离的关系，为含钒钠化渣与半钢的分离探寻新的技术途径。

成果不仅能增添新的科技知识，而且能为真空吸渣器的设计提供理论依据。

白血病前期的临床研究

用细胞生物学、细胞遗传学等方法研究白血病前期的骨髓细胞学特征及生化特征。

为骨髓细胞异常增生症制定诊断标准提供理论依据。

该项研究目的是探索骨髓细胞异常增生症的细胞学特征及发生、发展、转归的规律性，以进一步认识骨髓异常增生症，为新诊断方法和治疗手段的建立提供理论根据。

试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。

成果形式主要是专利、专有技术、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。

试验发展案例

新型液压凿岩机的研制

通过剖析目前通用的液压凿岩机内部各种参数，做出该机活塞运动的模拟仿真曲线，寻找优化条件，为研制出一种新型的液压凿岩机提供结构参数。

该课题的主要目的是研究一种新型的、高效的液压凿岩机。

这种凿岩机在其中心部件方面较现有的凿岩机有所创新。

钢丝热浸镀铝的研究

研究钢丝快速热镀的新工艺

该课题的主要目的是根据国外最近的发展情况，研究出一种国内生产需要的钢丝快速热镀新工艺。

该工艺的主要特点是速度快、镀层厚，对钢丝热镀有较广泛的适用性，具有国内的新颖性。

基础研究和应用研究统称为科学研究，属于探索性的、理论研究的范畴，开展这两类活动的目的主要是为了获得新的知识。

例如，通过观察、实验、推理，发现定理和原理；

对假设、猜测的证伪与证实。

试验发展主要是发展新的技术、使已有技术更完善或在新的领域应用。

包括利用已有理论、方法、经验，进行新的或改进的设计、制造。

基础研究的特点

1、以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的,即通过实验分析或理论性研究对事物的特性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。

2、没有任何特定的应用或使用目的,或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。

3、一般由科学家承担。

4、研究结果通常表现为一般的原则、理论或规律，并以论文的形式交流。

应用研究的特点

1、具有特定的实际目的或应用目标,具体表现为：

为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标，探索应采取的新的方法（原理性）或新的途径。

2、针对具体的领域、问题或情况，为解决实际问题提供科学依据，研究结果一般只影响科学技术的有限范围。

3、成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。

试验发展的特点

1、运用基础研究、应用研究的知识或实际经验，不增加科学技术知识，而是利用或综合已有知识创造新的应用。

2、为了开辟新的应用，与生产活动相关连。

具体地说，就是为了提供新材料、新产品和装置、新工艺、新系统和新的服务，或对已有的上述各项进行实质性的改进。

3、成果形式主要是专利、专有技术、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。

区分基础研究、应用研究、试验发展的准则

基础研究与应用研究的区别：

二者都是为了获得新的知识，但基础研究没有任何特定的应用或使用目的，应用研究获得知识的过程具有特定的、具体的应用目的或目标。

基础研究、应用研究与试验发展的主要区别：

基础研究、应用研究主要是产生和扩大科学技术知识，而试验发展则是为了开辟新的应用（如产生新材料或新技术）。

基础研究

应用研究

1、对金属和非金属结构与性质的研究，其直接目的是探索金属和非金属结合的基本规律以及其结构与性质的关系，是认识现象、解释物质运动规律，虽有明确的应用前景,但不具有应用的目的，其成果主要是为探索金属和非金属复合材料提供理论依据而不是提供具体的途径和方法。

在不同的温度压力条件下，研究各种金属和非金属复合的可能性以及所形成的复合物的物理化学性质，以便为获得高性能的金属、非金属复合材料提供科学依据和实验数据，为获得高性能的复合材料研究方法和途径。

研制在600-800℃下可供实际应用的新型耐高温金属陶瓷复合材料，是运用已有的知识创造出新的材料。

2、气流中的压力条件和固体颗粒的浮力的研究

流动气体中的压力条件和固体颗粒的浮力研究，以取得制造火箭和飞机所需要的气体动力学数据

研制飞机原形的机身（外壳）

3、研究金属的形变规律和“超塑性”现象

通过不同组织结构的材料与形变条件的研究，确定具在超塑必的材料及条件

利用具有超塑性能的材料制造形状复杂的合金，解决成型问题

4、高磁能和磁体微观结构及性质的研究

根据高磁能各磁体的原理和规律，探讨用快淬、热压制作磁体的最优化的机理和规律，从而提出产生ND—FE—B磁体原理模型

根据已有的原理性模型，探求制作高磁能积ND—FE—B磁体的快淬、热压工艺

5、汽液平衡热力学研究方程式的建立

某些化工产品的分离过程中各组汽液平衡关系的确立

确定该化工产品的分离流程及分离流程及分离条件

6、应用有关数学、力学的理论和方法，研究蜗杆传动中啮合点的行为规律和运动轨迹

根据啮合点运动轨迹理论和机械工程学的原理，推演多头蜗杆传动的数学关系式

借助计算机仿真，掌握合理传动的实用参数，研制蜗杆传动创新样品

7、空气中的污染物的化学变化的研究

分析方法的研究，以确定和测量空气中的二氧化硫为目标

发展物理化学技术，减少燃烧过程中（如供热工厂）二氧化硫的发散

8、微生物抗辐射性的生物化学和生物物理的机构研究

关于热和放射的联合过程对酵母生存的影响的微生物学研究，以获得制定一种储存水果法所需要的方法的资料

发展利用伽马射线储存水果法的工艺

4、R&

D成果应用活动的定义与界定

R&

D成果应用活动的定义及特点

定义

D成果应用是指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或实际应用，解决所存在的技术问题而进行的系统性的工作。

特点

1.为使试验发展的成果用于实际，解决有关技术问题

2.运用已有知识和技术，不具有创新成分

3.成果形式是可供生产和实际使用的带有技术、工艺参数的图纸、技术标准、操作规范等。

例1

啤酒用工业级ß

-葡聚糖酶的中试研究与产业化

根据已研究成功的高纯度的大麦ß

-葡聚糖酶的制备方法，研究最佳发酵条件和生产工艺，使ß

-葡聚糖酶在啤酒生产的高温条件下保持高活力。

本项目研究是在已研究的高纯度的大麦ß

-葡聚糖酶的制备方法，已建立一套完整的ß

-葡聚糖酶活测定方法，已筛选出一株产ß

-葡聚糖酶的高产菌株的基础上，进行最佳发酵条件及最佳生产工艺研究，提供带有技术、工艺参数规范的图纸、技术标准、操作规范。

D成果应用活动的界定

在工业领域，一般而言，工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验属于R&

D成果应用活动。

工程与工装模具设计是指新产品原型能够投入批量生产而从事的工艺流程、设备及工艺装备、操作及质量检测规程等的设计活动。

小批量试制和工业性试验内容包括：

标准化、系列化、通用化试验，新技术方法从设定的控制参数发展到不同条件下的验证试验，批量生产的质量稳定性与优化参数再现性试验，新技术的可靠性试验，生产检测、维护、安全等技术操作规范化试验，新旧生产系统结合部技术协调试验（含原材料、能源介质、辅助工具等系统的适应性试验）。

下列活动均属于R&

D成果应用活动：

农业领域里新品种的区域试验；

工业领域里为扩大新产品的生产规模而进行的工业性试验；

仿制国内技术先进企业的新产品而进行的设计与试制工作；

为满足本部门的技术需求而对引进国内新方法所进行的设计与试制工作；

为解决试验发展阶段新产品、新装置、新工艺能投入生产而进行的定型设计与试制工作。

5、R&

D活动与非R&

D活动之间的界限

判断R&

D活动的基本准则

D活动的本质区别

D活动的目的是探索和完善知识和技术、或探索知识和技术的新的应用（包括获得新知识、寻求新方法和技术，或将它们投入新的应用），因而具有创造性和新颖性，常常导致新的发现或发明，对预定目标的实现往往存在技术上的不确定性。

非R&

D活动只涉及技术的一般性应用或是一些常规性活动，因而不具有创造性和新颖性。

举例

为揭示地球变化规律、地球形状与地球重力分布规律，对地球形状和地球重力场进行研究。

这是为了揭示自然规律而进行的探索性研究，可以增加人类知识,具有新颖性，是R&

利用特定光波对人有催眠作用,研制一种用光作催眠的光催眠器，是创造新的应用，具有新颖性，也是R&

为治疗某疾病而研制一种新药，是创造性活动，具有明显的新颖性，属于R&

对优质、高产、多抗玉米杂交种进行区域试验。

该研究是通过试验进一步确定已育成的玉米新品种在不同地区的增产效益及推广价值，显然既不增加知识也不创造新的应用，不具有新颖性，试验的目的是对已研制成功的新品种进行推广，因而不是R&

区分R&

D与非R&

D，主要是根据活动的性质、特点、直接目的来进行判断。

这一判断准则正同R&

D活动的4个基本特征一致，是其具体体现和应用。

如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖成份，那么就是R&

D活动；

不具备创造性或新颖性的活动，如果是直接为R&

D服务的，也就属于R&

为其它目的开展的活动，不是R&

对脑失调病患者的定期脑电照相检查，是标准检查，不具有新颖性,不是R&

D活动，应属于一般性医疗保健服务。

但是，在研制新药过程中,为确定和分析该新药效果及可能的副作用而进行的脑电照相检查,虽然其技术性质完全与上述标准检查相同，也应该作为R&

D活动与R&

D成果应用活动的界限

从各类活动的定义可以看出，在R&

D、R&

D成果应用、教育与培训、科技服务四种活动中：

教育培训、科技服务具有相对的独立性，而R&

D与R&

D成果应用活动之间则有着密切的联系。

从基础研究开始，经过应用研究、试验发展，继而到R&

D成果应用，是一个从知识产生到技术实际应用的循序渐进过程。

如何区分R&

D成果应用？

D主要是为了产生新的知识或创造新的应用。

而R&

D成果应用是以常规的方式、或者多少带有重复的方式把已知的方法或技术用于实践的过程，因此它不具有创新成份。

如何区分基础研究、应用研究、试验发展、R&

揭示物质运动的基本规律，阐明自然现象的本质的研究是基础研究；

为某种具体的实用目标提供技术原理、方法或途径的研究是应用研究；

利用或综合已有知识创造新的应用，即创造新系统、新工艺、新方法等以及对已有系统、材料、工艺、产品、技术作实质性的改进，是试验发展；

为使新技术成果转向生产或实际应用，按照原始样机或新工艺、新方法的技术要点，应用已有技术知识进行适于生产或实用的设计、试制、试验，是R&

D成果应用。

D成果应用

1、相变与扩散理论研究

钢在热处理过程中组织与结构变化及性能研究

确定得到良好综合性能的热处理工艺

对实际构件按试验发展所制定的规程进行实验，然后对热处理后的构件进行力学、机加工性能、内应力分布等的检验

2、研究金属形变规律和“超塑性”现象

通过不同组织结构材料与形变条件的研究，确定具有超塑性的材料及条件

利用具有超塑性能的材料，制造形状复杂或难变合金，解决成型问题

为生产目的对具体构件用超塑成型方法进行成型试验

3、食管致癌机理研究

真菌霉素、亚硝胺对人胃、食管等上皮的致癌作用机理研究

发展食管上皮重度增生的阻断性治疗方法

应用该方法对食管癌高发病区食管上皮增生患者进行治疗，提出治疗结果报告

4、空气中的污染物的化学变化的研究

分析方法的研究，以确定和测量空气中的二氧化硫

发展物理化学技术，减少燃烧过程中二氧化硫的发散

为某工厂利用该技术减少环境污染进行方案设计和试验

5、对高磁能积磁体的微观结构、矫顽力进行研究

探讨高磁能积ND—FE—B磁体用快淬、热压制作的最优化的机理和规律

探求制作高磁能积ND—FE—B磁体的快淬、热压工艺

高磁能积ND—FE—B磁体试验生产，提供完整的技术规格、技术条件及操作规程

6、关于植物的蛋白生物合成与光合率的关系的研究

研究谷物抗病力的遗传特性以便获得关于培植更能抗病的谷物新品种的知识

培植更能抗病的谷物新品种

谷物新品种的区域试验

D活动、R&

D成果应用活动与工业生产之间的界限

D成果应用活动与工业生产活动的基本依据是活动的直接目的。

在工业领域中，如果一项活动的主要目的是进行技术上的创新或改进，则是R&

D；

而为使已获得的技术成果转向生产或实际使用，并仅仅应用已有技术知识进行适用于生产或实用的设计、试制、试验，则是R&

D成果应用；

如果产品、工艺、生产过程和处理方法已经确定，活动的直接目的是进入市场，为此制定生产前的计划并使生产过程或控制系统正常运行，这类工作则属于生产活动范畴。

D只是构成技术创新过程的一系列活动中的一类，可在创新过程的不同阶段进行，不仅作为发明思想的来源，而且在技术创新完成前的任何阶段，都可作为解决问题的一种方法。

在创新过程中，除R&

D活动以外的创新活动可分为以下六类：

①工装准备和工业工程

②生产启动和产前开发

③新产品营销

④无形技术的获取

⑤有形技术的获取

⑥设计