证券交易试题四Word文件下载.docx
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集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。
30．以下关于交易单元的说法，正确的是（ B ）。
A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用》》会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，
B．通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元>
>
1个
D．交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报>
多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元
40．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ B ）进行的债券交易行为。
A．竞价方式
B．询价方式
C．招投标方式
D．定价方式
41．竞价市场上，匹配成功的订单按（C ）成交。
A．当日开市价
B．市场价格
C．委托订单规定的价格
D．做市商报价
42．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ C ），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
45．我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（ D ）。
A．从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C．从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D．从证券交易所的业务收入中提取
50．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（ C）外，均属于内幕信息。
A．公司10名董事发生变动
B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D．公司的股权结构发生重大变化
①公司的经营方针和经营范围的重大变化。
②公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，等等。
（2）公司股权结构的重大变化。
（3）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，等等。
故选项C不属于内幕信息。
53．下列不属于委托人权利的是（ D ）。
A．自由选择经纪商
B．自由买卖、赠与、质押自己名下的证券
C．对证券交易过程的知情权
D．随时变更或撤销委托
54．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ D ）。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．大宗交易
C．协议转让
D．自营证券交易
58．投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ D ）。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C．开立资金账户与建立第三方存管关系
D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
60．（ A ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．连续净额清算
D．集中净额清算
二、多项选择题
2．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ABCD ）等。
A．委托买卖价格
B．证券代码
C．委托买卖数量
D．资金账号（或股东账号）
3．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ABD ）。
A．提供、传播虚假信息
B．替客户办理账户开立
C．客户招揽
D．与客户约定分享投资收益
9．在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（BCD ）。
A．上月末保证金余额
B．最低结算备付金比例
C．上月交易天数
D．上月证券买入金额
10．（ AC ）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。
A．企业债初始登记
B．权证发行登记
C．公司债初始登记
D．基金募集登记
12．对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是（BC ）。
A．上市公司股东人数
B．红利分配方案决议确定的送股比例
C．股东的持股数
D．股东的流通股数
13．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ AC ）。
A．仔细核对客户身份
B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D．请客户出示委托书
14．净额清算方式的主要优点是（ CD ）。
A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．减少资金在交收环节的占用
D．简化操作手续
15．证券公司营销渠道主要分为（ AC ）。
A．直接营销渠道
B．个人营销渠道
C．间接营销渠道
D．机构营销渠道
16．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（ABCD ）。
A．回购债券数量
B．到期交易净价
C．回购期限
D．首期交易净价
18．目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括（ BCD ）。
A．273天
B．91天
C．28天
D．7天
19．下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（BCD ）。
A．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元》》回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，
C．回购期限不含首次交收日，含到期交收日
D．计算回购利息的基础天数为360天
20．中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（BD ）。
A．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率X
B．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整X
D．中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
履约金比率由交易所根据控制风险和保证履约的原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定，交易所可根据市场情况调整履约金比率。
调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。
中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。
21．境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有（ AD ）。
A．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
B．住宅证明
C．单位介绍信或街道证明
D．本人有效身份证明文件及复印件
24．根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（BD ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A．为客户提供融资融券服务
B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
证券经纪业务的禁止行为包括：
（1）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。
（2）不得侵占、损害客户的合法权益。
（3）不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
或违背客户的委托为其买卖证券；
或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；
代理买卖法律规定不得买卖的证券。
（4）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。
（5）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。
（6）不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。
（7）不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；
散布、泄露或利用内幕信息。
（8）不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法活动。
（9）不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
（10）不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。
（11）不得泄露客户资料。
27．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（ABCD ）。
A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
28．关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是（ABD ）。
A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险》》在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，同时按规则计收违约金。
D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
29．关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是（BC ）。
A．结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户》》信息变更手续即可
B．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：
一个资金交收账户、一个指定收款账户》》同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个
30．关于交收违约处理，下列说法正确的是（ BD ）。
A．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务X
B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户X
D．发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
31．下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是（ABCD ）。
进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%；
任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。
A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%
32．关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是（ACD ）。
A．中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B．在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算》印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中
C．我国证券交易所实行滚动交收制度
D．实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
34．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（ABD ）。
A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
35．关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有（AB ）。
A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率
C．在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果》》》标准券折算率由证券登记结算机构负责计算，由证券登记结算机构、证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统、网站联合发布。
38．下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（ ABD ）。
A．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B．恶意操纵债券交易价格
C．交易双方自行确定回购利率
D．制造并提供虚假资料和交易信息
40．客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（CD ）。
A．客户的年龄
B．客户的职业
C．家庭固定资产状况
D．家庭年收入
客户分析主要包括：
（1）客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；
（2）资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况；
（3）投资风险收益特征分析等。
43、ETF二级市场交易的清算与交收说法错误的是（AB）
A．T日，中国结算上海分公司与结算参与人之间按清算净额进行资金交收
B．ETF份额只能在二级市场交易
C．ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则
D．ETF份额交易、申购赎回的资金清算净额在T+1日一并进行资金交收
46、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（ABCD）。
A．投资者必须持有符合规定的合法证件
B．投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C．投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D．投资者确定交易密码或预留印鉴
E．投资者无重大违法行为X
47、证券经纪商有（ ADE ）作用。
A．充当证券买卖的媒介
B．代替客户进行决策
C．向客户融资融券
D．提供咨询服务
E．稳定证券市场
48、上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有__ABCDE______。
A．认真审查投资者的本人身份证
B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D．证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E．证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
49、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为___CD_____。
A．有形席位
B．无形席位
C．普通席位
D．特别席位
E．代理席位
？
？
50、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ABCE）
A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．私自转让会员席位X
E．委托其它证券公司代为买卖证券
三、判断题
1．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。
（ B ）
报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。
指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
2．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。
深交所无此规定
3．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。
（ B ）证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案
4．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。
（ B ）一年
5．深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。
29．证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。
（ A ）
证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：
（1）交易行为的自主性。
证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券。
（2）选择交易方式的自主性。
证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。
（3）选择交易品种、价格的自主性。
证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。
34．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。
（A ）
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合下列要求：
（1）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
（2）设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。
（3）最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。
（4）中国证监会规定的其他条件。
38．定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。
定向资产管理合同由证券公司、托管机构和客户三方共同签署。
39．证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。
（B ）》》自营买卖为了营利
40．根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。
（ B ）不能转让！
！
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