证券基础考试押题Word文件下载.docx
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期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。
如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人不可以延期支付利息。
清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本。
到期时，如果发行人无力支付清偿顺序之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。
12
《证券公司短期融资券管理办法》是由（）制定的。
中国证监会
中国银监会
国务院
13
证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在（）发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
银行间债券市场
证券交易所
柜台市场
有形市场
14
（）是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务债后，先于股权资本的债务。
保险公司次级债务
金融机构次级债务
财务公司债券
证券公司次级债务
15
（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券。
保证公司债券
信用公司债券
收益公司债券
可转换公司债券
保证公司债券是一种（）。
担保证券
抵押证券
无担保证券
信用证券
17
（）其利息只在公司盈利时才支付，以发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
18
（）是指当持有人行使认股权时，必须以现金认购股票。
可分离型
非分离型
现金汇入型
抵缴型
19
（）是指公司债券票面金额本身可按一定比例直接转股。
下列说法正确的是（）。
附认股权证的公司债券在行使新股认购权之后，债券形态随即消失。
可转换公司债券在行使转换权之后，债券形态随即消失。
可转换公司债券是指转换成优先股票的债券。
附认股权证的公司债券不能把认股权从债券上分离出来。
21
（）是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。
附认股权证的公司债券
可交换债券
22
我国的企业债券是指在中华人民共和国境内（）在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
公司
企业
股份公司
具有法人资格的企业
23
《企业债券管理条例》主要规范（）。
金融债券
外币债券
企业债券
公司债券
24
企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
20%
30%
40%
50%
25
按照“先试点、后分步推进”的工作思路及有关通知的要求，公司债券发行试点从（）入手。
上市公司
金融机构
26
企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。
27
（）是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
国际债券
外国债券
欧洲债券
龙债券
28
（）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
29
（）是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
30
（）是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
31
下列属于外国债券的特点的是（）。
债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。
债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币分别属于不同的国家。
不允许发行人发债所募集的人民币资金直接汇出境外使用。
存在市场风险。
32
下列属于欧洲债券的特点的是（）。
33
在美国发行的外国债券称为武士债券。
我国机构在外国发行的债券称为熊猫债券。
中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理。
34
关于龙债券的说法正确的是（）。
发行人来自亚洲的主要国家。
投资者来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲。
龙债券有固定利率和浮动利率债券。
是用亚洲国家货币定值的。
35
关于亚洲债券的说法不正确的是（）。
是以非亚洲国家和地区货币标价。
需求方来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。
供给方大都来自亚洲经济体。
是用亚洲国家货币定值。
36
证券投资基金在美国称为（）。
单位信托基金
共同基金
证券投资信托基金
对冲基金
37
证券投资基金在英国称为（）。
38
证券投资基金在日本称为（）。
39
证券投资基金在我国台湾地区称为单位信托基金。
基金起源于美国。
我国《证券投资基金法》以法律形式确立了基金在资本市场中的地位和作用。
基金金泰由南方基金管理公司管理。
40
基金反映的是（）。
信托关系
所有权关系
债权债务关系
使用权关系
41
（）是指投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
契约型基金
封闭式基金
公司型基金
开放式基金
42
契约型基金起源于（）。
美国
英国
日本
荷兰
43
契约型基金是通过（）来规范当事人的行为的。
公司章程
基金契约
董事会
持有人大会
44
（）是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
45
下列属于公司型基金的特点的是（）。
基金的设立程序类似于一般股份公司
基金当事人签订基金契约
没有基金章程
没有公司董事会
46
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的（）。
公司资本
净资本
信托财产
借入资本
47
公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的（）。
当事人
股东
委托人
受益人
48
公司型基金的营运依据是（）。
49
目前我国的基金全部是（）。
50
（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
51
（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
52
封闭式基金有固定的存续期，通常是10年以上。
开放式基金有发行规模的限制。
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响。
开放式基金一般每周或更长时间公布一次。
53
下列说法不正确的是（）。
开放式基金一般在每个交易日连续公布。
封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回。
开放式的投资者可以随时向基金管理人提出申购或赎回申请。
封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此适合短期投资。
54
（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
60%
70%
80%
90%
55
（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
56
80%以上投资于货币市场工具的基金为货币市场基金。
货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。
货币市场基金可以投资于现金、期限在1年以内的债券回购、股票。
货币市场基金不可以投资于可转换债券、剩余期限在397天以内的债券。
57
货币市场基金不得投资于以下（）金融工具。
信用等级在AAA级以下的企业债券
剩余期限在397天以内的债券
现金
大额存单
58
成长型基金追求的是基金资产的（）。
资本利得
现金收入
长期增值
最大收入
59
收入型基金的目的是（）。
获得现金收入
长期资本增值
获得当期的最大收入
60
被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常被称为（）。
ETF
LOF
指数基金
多选题ABCD
61
按照担保性质分类，债券可以分为（）。
公募债券
私募债券
有担保债券
无担保债券
62
按担保品的不同，有担保债券可分为（）。
信用债券
抵押债券
质押职权
保证债券
63
按照债券型态分类，债券可分为（）。
凭证式债券
货币债券
记账式债券
64
债券与股票的相同点是（）。
都属于有价证券
都是筹措资金的手段
收益相同
收益率相互影响
65
债券与股票都是有价证券。
如果市场是有效地，则债券的平均收益率和股票的平均收益率大体保持相对稳定的关系。
债券是所有权凭证，股票是债权凭证。
发行债券是增加资本的需要，发行股票是公司追加资金的需要。
66
债券与股票的区别是（）。
权利不同
目的不同
收益不同
风险不同
67
关于政府债券的性质说法正确的是（）。
政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
政府债券具备金融商品和信用工具的职能。
从功能上看，政府债券仅是政府弥补赤字的手段。
政府债券称为政府筹措资金、扩大公共开支的重要手段
68
政府债券的特征是（）。
安全性高
流通性强
收益稳定
减税待遇
69
按资金用途分类，国债可分为（）。
赤字国债
建设国债
战争国债
特种国债
70
按附息方式分类，国债可分为（）。
附息式国债
贴现式国债
缓息国债
息票累积国债
71
按流通与否分类，国债可分为（）。
流通国债
上市国债
非流通国债
非上市国债
72
按发行本位分类，国债可分为（）。
实物国债
货币国债
记账式国债
凭证式国债
73
下列属于记账式国债的特点的是（）。
可以记名，挂失
可上市流通
期限有长有短，但更适合长期国债的发行
通过证券交易所电脑网络发行
74
下列属于储蓄国债（电子式）特点的是（）。
针对机构投资者
可流通转让
采用电子方式记录债权
付息方式较为多样
75
凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同点是（）。
申请购买手续不同
付息方式不同
发行对象不同
债券记录方式不同
76
记账式国债和储蓄国债（电子式）的不同点是（）。
发行利率确定机制不同
流通或变现方式不同
到期前变现收益预知程度不同
77
地方政府债券按资金用途分类，可分为（）。
收入债券
78
地方政府债券按偿还资金来源分类，可分为（）。
79
关于我国的地方政府债券，下列说法不正确的是（）。
根据我国《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券。
地方政府债券是以省、自治区、直辖市和计划单列市政府作为发行主体，中央为偿还主体。
80
下列关于我国的混合资本债券的说法不正确的是（）。
期限在15年以上
81
我国混合资本债券的基本特征是（）。
82
按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（）。
83
按照行使认股权的方式，附认股权证的公司债券可以分为（）。
84
可转换公司债券是转换成优先股票。
85
《企业债券管理条例》不规范（）。
86
《公司债券发行试点办法》从（）方面强化了对债券持有人权益的保护。
强化了债券的信息披露
引进债券受托管理人制度
建立债券持有人会议制度
强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
87
可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处是（）。
发债主体和偿债主体不同
适用的法规不同
发行目的不同
所换股份的来源不同
88
股权稀释效应不同
交割方式不同
条款设置不同
发债主体不同
89
我国公司债券和企业债券的不同之处是（）。
发行主体的范围不同
发行方式以及发行的审核方式不同
担保要求不同
发行定价方式不同
90
国际债券的特征有（）。
资金来源广、发行规模大
存在汇率风险
无国家主权保障
以自由兑换货币作为计量货币
91
允许发行人发债所募集的人民币资金直接汇出境外使用。
92
欧洲债券和外国债券的差异体现在（）。
发行方式方面
发行法律方面
发行纳税方面
发行主体方面
93
我国最早的两只基金是（）。
金泰
开元
国泰
建元
94
证券投资基金的特点是（）。
集合投资
分散风险
专业理财
规避风险
95
证券投资基金的作用有（）。
为中小投资者拓宽了投资渠道
有利于证券市场的稳定
有利于证券市场的发展
有利于规避市场风险
96
证券投资基金与股票、债券的区别是（）。
发行主体不同
反应的经济关系不同
筹集资金的投向不同
风险水平不同
97
按照基金的组织形式不同，可分为（）。
98
按基金运作方式不同，可分为（）。
99
基金的组织结构与一般股份公司类似
100
契约型基金与公司型基金的区别是（）。
资金的性质不同
投资者的地位不同
基金的营运依据不同
基金的运作方式不同
判断题
101
专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系，其还本付息来自投资项目收益、收费及政府特定的税收或补贴。
正确
错误
102
政府支持机构债券是指经国务院批准同意，以省、自治区、直辖市和计划单列市政府为发行和偿还主体，由财政部代理发行并代办还本付息和支付发行费的可流通记账式债券。
103
为探索国有金融机构注资改革的新模式，中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币债券，汇金债券被命名为政府支持机构债券。
104
1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主。
105
从1999年起，我国银行间债券市场以商业银行为发行主体开始发行浮动利率债券。
106
Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
107
商业银行金融债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
108
《证券公司短期融资券管理办法》是由中国证监会制定的。
109
混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人不可以延期支付利息。
110
当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本。
111
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起5年内不得赎回的债券。
112
证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
113
证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流通性资金需要，借入期限在3个月以上、2年以下的次级债务为短期次级债务。
114
保证公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券。
115
保证公司债券是一种担保证券。
116
收益公司债券的利息只在公司盈利时才支付，其发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
117
收益公司债券如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。
118
可转换公司债券是指在一定期限内依据约定的条件可以转换成债券的公司债券。
119
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。
120
可转换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。
121
2010年12月在银行间债券市场创新推出超短期融资券。
122
非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
123
企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%。
124
可交换公司债券发债主体是上市公司的股东，而不是上市公司本身。
125
可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》。
126
可交换公司债券换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益。
127
可转换公司债券换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益。
128
企业债券和公司债券的发行主体都仅限于大型企业。
129
企业债券的发行采取审批制或注册制；
公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。
130
企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的50%。
131
目前我国允许发行人发债所募集的人民币资金直接汇出境外使用。
132
外国债券是由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销，
133
欧洲债券在法律上所受到的现值比外国债券严格的多。
134
龙债券一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季度或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。
135
龙债券的发行人来自亚洲的主要国家，投资者来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲。
136
所有基金均反映了信托关系。
137
2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。
138
基金金泰、基金开元分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
139
基金是直接投资工具，股票和债券是间接投资工具。
140
股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，风险较大，基金的投资风险小于股票和债券。
141
在美国，有50%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右。
142
契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资
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