国际制度与美国霸权Word文档下载推荐.docx

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是国际关系领域当中的一个概念，所以其领域是国际关系领域；

第二个，它的主体，国际行为体，主要是国家；

第三个，它的核心。

这个国际机制一个很核心的概念是国际行为体共同认可的一套原则、归分，所以它的核心内容是必须要得到国际社会当中的行为体，即国家的认可。

体现方式比较灵活，具有明确的、明示的方式。

如国家与国家之间订立的条约、国际法律，同时还有一些不需要明文规定的，如国际惯例。

所以，国际机制的形式是多样的。

最后一点是内容，它包括一些原则、规范、规则和决策程序，通过这样的一些分解，大家对于国际机制的概念就有了一个比较深入的理解。

国际机制具有什么样的特点，我把它归纳为四个方面：

第一个方面，国际机制具有权威性。

为什么具有权威性？

这源自于国际机制的订立是由国际社会普遍认可的一套原则和规范。

国际社会当中的一些主要国家对这一系列的原则、规范都普通认可，这种普通认可就赋予了国际机制以权威性。

正是因为国际机制具有权威性，从而也赋予了这个国际机制对于国家行为，这个国际制度规范了国家的行为形成了一定的制约。

这个都比较好容易理解。

第三个方面，目前的国际机制或国际制度涉及的领域非常地宽泛，相互之间的交合、交融、融合在一起，从而使得各种各样的国际制度产生了一个制度化的“网络”，一个制度与另外一个制度之间具有非常明显的关联性。

第四个方面的特点，国际机制的独立性。

一旦这个国际机制确立之后，一旦国际社会普遍认可这样一套规范、规则、原则，那这一套国际机制对于国家国际体系当中的国家的行为具有约束性，这样一种约束性不会因为个别国家的变动，包括这个体系当中的主导国家的变动而丧失其向例。

它具有一定的独立存在的价值，这是我为各位分析的国际机制的四个方面的特点。

国际机制有什么样的功能？

我们简单地分为两大方面。

在国际关系理论界有些非常著名的学者，如新自由制度主义的创始人、奠基人基欧汉，基欧汉在他的著名的一部著作《霸权之后》当中就运用了博弈理论，分析了国际机制的功能。

具体，我们在此举一个例子，他运用的一个集体行动的理论。

所谓的集体行动理论，因为在国际关系领域，对于国家都认为它是一个“经济人”，是一个“理性行为体”，它作出的任何的决策都是以自身的利益作为出发点和落脚点的。

在一个国际社会当中，每个国家个体的理性行为往往都可能会导致集体的非理性行为。

他觉得一个简单的例子——“公地悲剧”，如这一块是一个草场，在这个草场里面，每一户人家都要把羊放在这里面吃草，如果从个体的理性来说，这些人把自己的羊更多的放在这个草场上吃草，那是最理性的，因为羊吃饱了，羊吃饱了以后就可以出售，获取利益。

但因为大肆地放牧而没有节制，使得这个草场很快就变得荒芜了，没有草可吃了，这是一个典型的案例，由个体的理性行为导致了最终无草可吃的状态，即导致了最终的非理性状态。

就认为这种状况是因为缺少一种制度的规范，没有规范、没有要求，以至于导致了集体非理性状况的出现。

在这样一种背景下，在日常生活中其实也会经常出现这样的状况。

大家在北京都会有这样的感受，堵车是常有的事情。

但据我的观察，我发现北京车辆很多，这是事实，但北京的交通堵塞的现象很大程度上是由于部分司机不按照要求、不按照规定行驶导致了一些因为事故而引发的一些人为造成的堵车现象。

之所以会出现这种情况？

是因为每个司机都希望能够在下班的过程当中能够走得更快一点，能够更早地回家。

这从个体来说，它是一种理性行为，但由于他自己的一种理性行为没有考虑到其他一些后果从而产生了堵车这样的集体的非理性行为。

在这样的一种情况下，我们就需要规范其行为。

怎么规范？

就通过国际制度这样一种外在的规范和要求来约束这些人的行为。

在这样的背景下面，基欧汉就指出来国际机制的功能包括汇聚各国政府行为的预期，提供信息沟通渠道，保证信息及时的畅通，保证信息的质量，减少信息的不对称性。

国家与国家之间这样一种信息是透明的、畅通的。

第二个，降低合法交易的成本，增加非法交易的成本，减少行为的不确定性。

这句话的意思是国际机制具有一定的惩罚性功能，如果任何一个国家违反了国际制度，违反了国际社会公认的规范，那这个国家就会受到相应的惩罚，从而使得它的这样一种非法交易的成本上升。

如果你遵守国际规范就会从中受益。

这一点我们可以看当前的美国政府时常会用这样的话语来警告朝鲜、伊朗，如奥巴马总统针对朝核问题，他强调：

希望朝鲜能够回到负责任的国家发展这个轨道上面来，能成为国际社会当中的负责人的一员，这负责人很重要的一条原则是要遵守当前的国际制度，尤其是不扩大核武器条约，你研制核武器，很显然是一种非法交易，那作为国际社会就要对你进行惩戒。

当前国际制度的一个重要载体或一个重要的表现形式是国际组织，大量的国际组织的出现，如集体安全机制当中的一个很重要的代表——联合国，它作为一个重要的表现形式以及国际货币基金组织、世界银行、世贸组织等，这些都是成为某一个国际制度的一个重要的表现形式或实施方式，由此可见，当前的国际机制不仅出现在安全领域，在经济领域、贸易领域、气候变化等各个方面都已经形成了一套完备的制度体系。

而在这个制度体系当中，美国发挥了非常重要的作用。

（二）霸权的含义、类别及功能

接下来我们看第二个概念，霸权。

对于霸权的概念，中国人谈到霸权，想到的是以强凌弱、以大欺小，即霸道。

中国人的话语体系当中，霸权与霸道几乎是同义语。

但我们需要强调的一点，在国际关系话语当中，霸权是个中性词，由于这个词从很大程度上来说是西方话语，因为我们所讲的国际关系理论主要是西方的，因此，我们从西方的一些主要的词典当中看一下“霸权”具有何种含义，我们通过《柯林斯英语词典》、《牛津英语词典》、《剑桥英语词典》，我们都可以看到一个很核心的概念，“霸权”指的是一个国家或一个组织所拥有的超越他者的影响力和控制力。

因此，从这个角度来说，霸权是一个拥有最具影响力、最具控制力、最具引导力的一个国家或组织。

在当前的国际体系当中，拥有霸权的国家对于整个国际制度具有非常重要的领导性和主导性作用。

霸权的类别我们如何去区分呢？

主要还是通过各个霸权国家对于权力的不同运用来加以界定。

有些国家，当它拥有超越他者的权力的过程当中，它会无限制地运用这样的权力，因为在他们的眼中权力就决定利益，无限制地扩展自己的权力是受到自己的收益的驱动，这是第一种情况；

第二种情况，有些国家，当它拥有巨大的权力的过程当中，它在运用这个权力的过程当中比较地奇妙，将自己的实力、优势转化为秩序的构建和制度的构建。

依据这两种对权力不同的处理方式，我们可以把霸权分为两类方式：

第一类方式，无限制地、主导式地运用自己手中获取的权力，我们把它“帝国式霸权”，而将手中获取的权力转化为秩序的构建和制度的构建，我们把这样一种霸权称之为“宪政式霸权”，在美国学者当中，美国霸权的形式很显然是属于后者。

这也是美国学者在论证为什么美国的霸权与众不同的过程当中一个非常有力的论点。

接下来我们会具体谈这个问题。

霸权有什么样的功能？

关于这个问题，我们引用国际关系当中非常重要的一个理论——霸权稳定论。

霸权稳定论也比较好容易理解，其核心观点，我们看两位学者的研究。

霸权稳定论，首先这样一个概念，它是由基欧汉提出来的，但这样的一种观点首先的阐述是由美国的一位学者查尔斯•金德尔伯格，这位学者在研究资本主义20年代出现的大危机，1929年-1933年资本主义经济大危机。

虽然这种状况的时候，当时的金德尔伯格就在分析是什么原因导致了这场大危机，并且因为这场大危机而导致了世界政治方面的一些危机，最终导致了二战的出现？

他在思考这样的一个问题，结果金德尔伯格得出来的一个结论，当时在经济危机爆发的时候，全球经济秩序即将崩溃的时候，没有一个主导国家来力挽狂澜，来稳定处于混乱当中的国际经济秩序。

当时有英国，因为当时的霸权国从某种意义上来说是英国，但英国表面上是个霸权国家，但实际上已经实力不济了，对于英国是一个重大的耗损，所以当时英国虽有意愿但无能力充当这样的一个领导者。

美国具备这样的能力，但它却没有这样的意愿。

因为美国威尔逊总统所作出的14点计划当中，虽然想要把美国带上国际主义的道路，但最终遭遇了重创，美国又重新回到了功利主义的状态，所以当时出现一种群龙无首的状态，有能力的却没有意愿，而英国是有意愿，但无能力，从而导致了领导者的真空，使得当时经济秩序处于一度混乱的状态。

因而查尔斯•金德尔伯格得出一个结论：

开放和自由的世界经济需要一个居霸主和主宰地位的强国。

简而言之，需要一个霸权国。

这个观点首先是从经济角度来解释的。

而罗伯特•吉尔平又开始把这样一个观点推而广之，引用到了国际关系领域。

他说：

“霸权是带来世界政治经济的稳定，（不仅是经济的稳定，还包括政治的稳定），并且霸权的命运是非常悲惨的，要走向衰亡。

而霸权一旦丧失之后，整个稳定的秩序，包括国际政治和经济秩序都因此而重新陷入动荡的局面。

”

霸权国为什么这么重要？

那是因为霸权国对于整个国际体系的维护具有非常重要的作用，体现在它要为国际体系提供它运行当中必须要消费的公共物品。

霸权国是国际体系当中公共物品的主要提供者或最大的提供者、最关键的提供者。

在学者眼中，这个公共物品包括自由开放的贸易制度、稳定的货币体系以及国际关系。

霸权国在提供这个公共物品的时候，因为公共物品本身的非竞争性，一个国家对这个公共品的消费并不影响其他国家对这个公共品的消费，还具有非排他性，即一个国家消费这个公共物品并不能够组织他国消费这样的物品。

所以，这会出现一个状态，有些国家会在其中“搭便车”，充当一个完全的“消费者”，作为一个霸权国家，在面对这样一种情况的时候，你需要承受这样的一种成本和承受“搭便车”的现象。

刚刚我跟各位提到了，公共物品是整个国际体系运行当中所必不可少的，所以，霸权国作为其中的一个重要的提供者，一方面，需要承受为此付出的成本，但另外一方面，它也会获得其中的收益，通过向国际社会提供公共物品来获得霸权地位的合法性（别国都认可其霸权地位），从根本上来说，这还是一种交易，是一种交换行为。

霸权的未来走向衰落。

为什么会走向衰落？

有内部因素、外部因素，我们具体就不阐述了。

如就我们前述的霸权提供公共物品的时候会让部分国家为此“搭便车”，因为公共物品的提供是需要成本，因此霸权国在提供公共物品的过程当中，它本身的国力会受到一定的消耗。

霸权最终要走向衰亡，但任何一个霸权国都不愿这样的命运落在自己的头上，所以作为一个衰落当中的霸权，其最主要的行为是恢复这样的一种均衡，保持成本和收益的均衡，如何去保持这样一种均衡呢？

两种手段，第一种手段，扩大资源；

第二种手段，减少支出。

简单地用中国一句话来说是“开源节流”，开源的手段，包括增加税收，当然这在美国来说，西方所谓的民主国家来说，增税是很困难的一件事情，美国之所以脱离英国的一个很重要的导火索是英国对美国强征税收；

第二个，提高资源的利用效率。

这是扩大资源的手段，而减少支出的手段也分为三个方面。

第一种方面，在现实主义国际关系学者看来，这第一种手段是最具有吸引力的，发动预防性战争，什么是预防性战争，当霸权国仍然在军事上拥有对挑战者军事优势的时候，就在这时发动预防性战争，彻底消除战争威胁。

我趁你羽翼未满的时候先把你给干掉，这是预防性战争；

第二种，继续扩张；

第三种，减少成本，即收缩战略。

具体就不展开讲了。

霸权衰落的最终结果是霸权战争，当霸权国要消除这种威胁，对霸权挑战的威胁，而新兴的崛起国又不满足于当前国际政治现状，需要挑战这个霸权的时候，最终结果就会以霸权战争的形式出现。

霸权战争并不是普通的战争，而是一场以争夺国际体系变革的一场战争，它最终的结果会导致体系的变革，因而在这场战争当中，不论是参与双方，无论是霸权国还是挑战者，它就会穷尽其所有的力量，因而这场霸权战争的规模和后果将是难以想象的。

所以，根据以上的解释，霸权稳定论的一种解释，原先处于均衡状态的体系，由于各个国家之间权力增长的不平衡性，导致了体系中权力出现了再分配的现象，而国际体系当中权力出现了再分配，这样原有的国际体系格局就难以满足霸权国以及新兴强权的要求，所以就导致了体系的失衡。

如何去解决这个体系失衡呢？

按照他们的观点，最后以霸权战争的方式。

通过霸权战争的方式，最终又实现了均衡的国际体系状态，如此循环往复，所以，国际政治现实主义的观点很大程度上是一个循环论者，并且很大程度上是一个悲观论者，它的国际政治现实看得比较悲观。

但，与此不同的是，现在霸权，美国成为当前的一个霸权国家，那美国的命运是否会重复以往历史上所有霸权的共同命运呢？

美国的一些学者开始在研究这个问题，尤其是在上世纪70、80年代的时候，当美国在与苏联争霸的过程当中，实力开始出现一些相对于优势削弱的情况下面，它们就更需要考虑这个问题。

这些新自由制度主义者在研究美国霸权命运的过程中就有一个与众不同的观点，即引入了“国际制度”这个概念。

二、关系分析：

具体谈到美国霸权与国际制度之间的关系，我们想跟各位分享以下几个方面：

第一个方面，国际制度是美国霸权的一个关键方面。

国际制度是美国霸权的一个重要组成部分。

这地方我们想引用中国一位非常著名的国际关系学者秦亚青的一句话，他说：

“国际制度本身会成为一种重要的权力资源，成功利用国际制度的国家会在不同增加可见国力的情况下加大自己的权力。

”国际制度本身就有助于，就成为美国霸权的一个很重要的体现，也是其一个很重要的内容。

第二个方面的内容，国际制度是美国霸权的一个重要保障。

我在此举一个例子，这样大家就比较容易理解这样的一个概念了。

这副图是国际货币基金组织关于投票权的一个分配情况。

国际货币资金组织是当前在维护国际货币体系当中的一个非常重要的制度设计，在这个制度设计当中，它也一项规定，“凡是国际货币基金组织的重大决策都需要成员国（拥有投票权的国家）获得85%的同意，这个决议才能通过。

我们现在看一下，在这个投票权的分配过程当中，美国的投票权达到了16.75%，即所有的IMF的重要决策，如果美国不点头，那这个决议就不会被通过，这是一个非常重要的制度设计，通过这个制度设计，美国牢牢地控制了美国的货币基金组织，在重大事项方面的决策权。

如现在国际货币基金组织希望要增加发展中国家的投票权，这个改革动因已经提了好几年了，但到目前为止，美国并没有松口，而美国不松口的话，对于这样一个重大事项就很难通过，这是美国运用自己的一种制度的设计来维护自己在货币体系、在金融体系当中的霸权地位，这是个很典型的案例。

第三个分析，国际制度是美国霸权的有效延续。

无论是现实主义者还是新自由制度主义者，他们有一点是共通的，认为：

霸权不可能长久，不可能永远是一个霸权国家。

美国这个霸权，以后的发展趋势仍然是会走向衰落，这一点他们是有共同点的，但他们对待美国在霸权衰落之后的影响力却有着不同的观点。

从现实主义者看来，美国霸权一旦衰落之后，美国在国际体系当中的主导地位就将削弱，而从新自由制度主义者看来，尽管美国的霸权地位可能会受到影响，但美国的影响力却会依然长久存在。

为什么？

因为美国的霸权具有自身的特点，它是一个“宪政式霸权”，致力于构建国际制度。

所以，从这个角度来说，美国的霸权是制度霸权是有一定道理的，在“二战”之后建立的各种各样的国际制度当中，美国是缔造者、是维护者，当然它也是最大的受益者。

为什么美国构建了这样一种制度霸权能够长久存在呢？

美国学者就分析了，因为美国所构建的国际制度具有一个非常大的特征，即对权力构成了一种制度性的约束。

这种制度性的约束又体现在两个方面：

其中之一，对权力具有限制功能。

这主要针对于霸权国家而言的。

美国虽然是个霸权国家，拥有着至高无上的权力，但它由于自己构建了一套制度，这套制度建立起来之后就得到了国际社会的普遍认可，美国作为霸权国也应当受到这个制度的约束，所以美国在应该自己权力的过程当中也会受到限制，国际制度的存在就使得利用权力来获取收益的回报率就降低了，你不可能无限制地使用自己的权力，你无限制地使用自己权力，因为是非法交易，可能会付出更高的成本，从而就减少了其他国家对美国滥用权力的恐惧；

第二种情况，锁定功能。

制度不仅仅具有权力限制的功能，还有权力锁定的功能。

未来，也许美国的霸权可能会渐渐地衰落，新兴的霸权可能会出现，但未来的新兴霸权也将会被锁定在制度“网络”之中，它在运用自己权力的过程当中也会受到制约。

这个制度不仅仅是对当下的霸权具有制约性，而且也会将未来的霸权锁定在制度网络当中，使得它在运用自己权力的过程当中也会受到制约。

这是他们的一个观点。

为什么美国建立的这套霸权制度能够长久地发生影响力呢？

为什么美国所建立的国际制度不会因为美国霸权的衰落而消失呢？

他们提出来观点：

因为制度具有本身的一个路径依赖的特点。

所谓的路径依赖是制度的回报率增加，遵守制度的回报率增加，如果你要打破现有的制度，因为我们刚刚提到这个制度是国际社会普遍认可的一套制度，遵守这个制度会增加你的回报率，而如果要打破国际社会普遍认可的这套制度体系，重新建立另一套的制度体系的话，那你的成本将会是非常巨大的。

我个人把这称之为“制度粘性”或“制度惰性”，一旦制度建立起来之后，它的影响力就并不受到霸权国意志的转变而转变，也不因霸权国的存在消失而消失，它具有一定的独立性。

下面又有一个问题了，为什么美国能够建立起“宪政式霸权”。

两个方面的原因：

第一个方面的原因，因为美国在战后拥有非常强大的实力。

因为美国能够为国际社会提供更多的公共产品，所以美国有更多的资源去投入到国际制度的构建，第一，它有力量；

第二个方面，因为美国与先前的霸权国都不一样，美国是一个民主体制的国家。

在美国的一位学者伊肯伯里的一本著作当中就强调了：

“相比较非民主国家，民主国家更能够创立具有约束力的秩序，确立可行的制约和承诺。

”因为民主国家有一套非常明确的、公开的、透明的决策体系，能够容纳不同的声音，能够接受不同国家的利益诉求。

所以，这样的民主国家相对于非民主国家具有这样的优势，所以美国具有了这两个特点才能够建立起宪政式霸权，而宪政式霸权在某些学者看来，它最典型的特征是制度霸权。

而美国所建立的制度霸权由于国际制度本身的这样一种制度惰性和制度粘性，使得美国创立的国际制度能够长久地对国际体系产生巨大影响。

当然，有些学者还强调了美国的一些特点，如美国是一个不情愿的霸权，这也是美国对待权力的运用不同于以往国家的形式。

如美国和以往的霸权国不同，它并不是一个以掠夺，以建立殖民地为主要发展源泉的一个国家，而是通过与别国建立一种契约型关系来维护别国对美国这个霸权的认可。

美国主要采用的是一种交易的方式，举一个简单的例子来说，美国在二战之后，对其同盟国（德国、日本），它采用的方式是：

别国让渡部分的自主权，我在德国有驻军，在日本有驻军，让渡部分的自主权，美国为它们提供安全保障。

这样一种关系，从本质上来说是一种交易，是一种契约型关系，美国并没有将自己的意志强加于这些国家，而是这些国家愿意用自己的主导权换取美国的安全保障，这从本质上来说是一种契约型关系，是一种交易型关系。

第三个方面，美国霸权还具有民主性和开放性的特征。

这一点是非常值得关注的一个美国霸权的特征，开放性和民主性的特征。

尤其是开放性的特征，从当前的国际体系来看，我们也可以非常深刻地看到这一点，美国的霸权不是一个封闭的体系，而是一个开放的体系，因为美国霸权所建立的制度体系是开放的体系，所以它可以包容很多新兴的崛起国家，能够让很多新兴的崛起国家在美国所构建的制度网络当中拥有发言权，拥有参与权，这样就增加了整个体系的透明度和整个体系的参与性。

关于这一点，我想以中国作为一个案例来分析，改革开放以后，中国当时一个很大的战略背景是开放，对谁开放？

因为1979年当时与苏联之间的关系，当时是“两大阵营”，一个是以美国为首的西方阵营，一个是以苏联为首的共产主义阵营，而当时的中苏关系已经是非常地僵了，所以，中国对外开放很重要的关系是对西方开放，对美国的开放，而对西方开放、对美国开放一个很重要的一条是要融入到这个体系当中，近几十年来中国的发展也的确是朝这个方向去努力，中国从改革开放以后，加入了世界上绝大多数的国际条约和国际组织，所以，从这个角度来说，我们可以看到美国所建立的制度体系的确是个开放性的体系，它并不封闭，也正是因为它是个开放性的体系，从而增加这个体系的参与性与包容性。

再比如说现在奥巴马政府强调他要对当前的国际体系进行变革，他对当前的国际体系、国际制度进行变革的一个很重要的方面是要通过国际制度设计反映当前国际政治变化的现实，最大的现实是吸纳、包容更多的发展中国家。

让这些新兴发展中国家能够在它的国际制度当中找到自己的一席之地。

这样对于这些新兴发展中国家就没有必要再重新建立一套制度，完全可以在现有的制度上面实现自己国家的最大利益。

所以，在这个角度来说，美国的全球地位会受到削弱，但美国领导国际体系仍然会将成为21世纪的主导秩序。

这主要是因为美国所建立的这套国际制度所构建的国际体系具有的特点所决定的。

从这个角度来说，国际制度与美国霸权之间的关系，不仅仅体现在国际制度是美国霸权的一个重要内容，也不仅仅体现在国际制度是美国霸权的一个重要保障，而且还体现在国际制度是美国霸权的一个有效的延续，增加美国霸权的影响力、扩散力和生命力。

三、中国视角：

如何看待美国的制度霸权

这样一个问题就提醒大家，既然美国所构建的制度霸权体系具有非常强大的包容性、民主性也好，都增加了它的一种影响力和生命力。

在未来一段时间当中，美国所建立的这套国际制度体系仍然是国际政治当中的主流体系，对于这样一个国际体系，中国该如何去看待？

下面我们就回答第三个问题，我们如何去看待美国的制度霸权？

我跟各位分享三个方面的观点：

第一个方面的观点，中国应认识到当前国际制度的主体性，即当前国际制度存在的价值依然非常地明显。

当前，我们还没有看到有一个新的制度能够代替当前的国际制度体系，目前还看不到这个问题。

但第二个方面，中国也应当认识到当前国际制度存在着变化性的特点，也存在着变化的必要。

当前的国际制度并不是一个完善的、公正、公平的制度，它同样需要中国发挥自身的大国作用。

所以，第三个方面的内容是，中国应认识到自身的大国责任，积极参与国际制度合理化构建。

我们刚刚跟各位提到的，二战之后构建的国际制度主要是以美国为首的西方国家构建起来的，反映了二战之后的国际权力分配格局，同时也代表了西方主要发达国家的利益，但时至今日，到了当天这样一个非西方国家群体性崛起，西方国家相对示弱的阶段，这个国际制度当中原先的一些不合理、不公正的部分已经体