证券从业资格证考试法律法规练习题Word文档下载推荐.docx
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C.验资
D.稽核
集合资产管理计划推广活动结束后.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。
6、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务
B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。
故选项A不正确。
融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。
故选项B正确。
客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。
故选项C不正确。
证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
故选项D不正确。
7、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;
情节严重的，处以（ ）的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.10万元以上100万元以下
根据《证券公司监督管理条例》第85条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;
情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
8、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任
B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务
C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名
D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。
设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。
分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。
故选项A错误。
根据《证券公司监督管理条例》第26条的规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
根据《公司法》第107条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。
会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。
故选项C错误。
根据《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的。
由公司登记机关吊销其公司营业执照。
故选项D错误。
9、账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。
D.2
账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。
10、证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。
A.15
B.30
C.60
D.90
根据《证券法》第33条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。
11、下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（ ）。
A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权
B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决
C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权
D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
根据《公司法》第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。
对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。
12、下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（ ）。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入
D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司
根据《证券法》第29条的规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。
证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。
13、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2/3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定
根据《公司法》第45条规定：
董事会设董事长一人，可以设副董事长。
董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。
14、下列选项中，不正确的是（ ）。
A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元
C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D.诚信信息以纸质文件形式保存
诚信信息以电子文档形式保存。
诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。
15、在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。
A.权威性
B.不可替代性
C.可选择性
D.中介性
证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。
16、有限责任公司监事会主席的产生方式是（ ）。
A.由全体监事过半数选举产生
B.由全体监事1/3以上人数选举产生
C.由全体监事2/3以上人数选举产生
D.由股东大会任命
根据《公司法》第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议;
监事会主席不能履行职务或者不履行职务的.由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
17、下列关于监事会会议的说法中.正确的是（ ）。
A.每年至少召开2次会议
B.应当于每年下半年召开会议
C.应当于股东大会结束后召开会议
D.监事可以提议召开临时监事会会议
根据《公司法》第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。
18、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。
责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上30万元以下
根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的.责令改正。
没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款.可以暂停或者撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款.可以撤销任职资格或者证券从业资格。
19、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，（ ）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证监会
D.中国人民银行
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。
20、下列不属于有限责任公司经理职权的是（ ）。
A.组织实施公司年度经营计划和投资方案
B.提请聘任或者解聘公司副经理
C.决定公司财务负责人的报酬
D.组织实施董事会决议
根据《公司法》第49条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。
经理对董事会负责，行使下列职权：
①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;
②组织实施公司年度经营计划和投资方案;
③拟订公司内部管理机构设置方案;
④拟订公司的基本管理制度;
⑤制定公司的具体规章;
⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;
⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;
⑧董事会授予的其他职权。
第1题：
以下选项中，具有法人资格的是（）。
Ⅰ有限责任公司
Ⅱ股份有限公司
Ⅲ子公司
Ⅳ分公司
A：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
解题思路：
分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构
本题考查的重点：
公司的种类
第2题：
按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
I.订立章程
II.发起人认购股份
III.募股程序
IV.召开创立大会
I、III、IV
II、III
I、IV
I、II、III、IV
按照《中华人民共和囯公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。
股份有限公司的设立方式与程序
第3题：
《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
10%
15%
20%
25%
《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。
但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
本题考查的重点:
公司财务会计制度的基本要求和内容
第4题：
证券交易的原则不包括（）。
公开原则
最大利益化原则
公平原则
公正原则
证券交易的原则包括公开、公平、公正。
证券发行和交易的“三公”原则
第5题：
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。
Ⅰ代理委托人从事证券投资
Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：
代理委托人从事证券投资;
与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
法律、行政法规禁止的其他行为。
发行交易当事人的行为准则
第6题：
下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。
申请公开发行股票，依法采取承销方式的
申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
公开发行证券的有关规定
第7题：
有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：
甲的买进价为10.70元，时间是13：
35;
乙的买进价为10.40元，时间是13：
40;
丙的买进价为10.75元，时间是13：
55;
丁的买进价为10.40元，时间是14：
00。
那么四位投资者交易的优先顺序为（）。
甲、乙、丙、丁
丙、甲、乙、丁
丙、甲、丁、乙
丁、乙、甲、丙
证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。
较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。
再看时间，乙优先于丁。
因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。
证券交易的条件及方式等一般规定
第8题：
首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
2
3
4
5
《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
发行人应当与战略投资者事先签署配售协议
股票上市的条件、申请和公告
第9题：
公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。
5000万元
8000万元
1亿元
2亿元
公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
债权上市的条件和申请
第10题：
下列行为中，不属于内幕交易的是（）。
知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。
内幕交易包括下列行为：
（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。
（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。
（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。
（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
内幕交易行为
第11题：
下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
I.违背客户的委托为其买卖证券
II.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
III.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
IV.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
I、II
III、IV
II、III、IV
解题思路：
在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
（1）违背客户的委托为其买卖证券。
（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
（4）未经客户的委托，擅自为客户买证券，或者假借客户的名义买卖证券。
（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
第12题：
根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。
I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5000万元
III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上
IV交易所有权决定暂停和终止股票上市
I、II、III
I、III、IV
网址：
全国客服电话：
4006601360
I、II、IV
II项的正确表述为：
公司上市条件是公司股本总额不少于人民币3000万元;
向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。
上市公司收购的概念和方式
第13题：
召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。
70%
50%
30%
中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务
第14题：
下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
I.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
II.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
III.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
I、IV
基金财产的独立性要求包括：
（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。
（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。
（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。
（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。
第一章第四节基金财产独立性要求
第15题：
私募基金与公募基金的主要区别是（）。
一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金
募集方式不同
募集对象不同
信息披露要求不同
公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。
基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：
（1）募集方式不同，募集对象不同，信息披露要求不同。
基金公开募集与非公开募集的区别
第16题：
证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
I.内部控制制度
II.合规制度
III.人力资源状况
IV.财务状况
I、III、IV
II、IV
I、II、III
证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应
证券公司设立事业务范围的规定
第17题：
对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
15
30
45
60
对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定
第18题：
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
I.收入状况
II.职业状况
III.申报的姓名或者名称
IV.身份的真实性
III、IV
I、II、III、IV
I、II、IV
证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
升级会员 