供应商审核资料Word文档格式.docx

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1.6管理层对质量体系的支持

1.7人员的能力和培训

1.8持续改进

1.9风险管理方针

1.10道德考虑

2环境管理

2.1环境管理体系

2.2基于环保的设计

2.3原材料的符合性

2.4法律法规的符合性

2.5环境绩效改进的程序

2.6供应商的环境绩效

3风险管理

3.1风险管理体系

3.2业务连续性规划

3.3应急程序

3.4职业安全

3.5安全保证程序

3.6存取/访问权限控制

3.7保密协议

3.8文件和数据安全

3.9信息和通讯基础设施和安全

4产品责任

4.1产品责任程序

4.2产品责任保护

4.3产品责任保险

5质量管理

5.1质量管理体系

5.2质量手册

5.3文件层次

5.4文件控制

5.5质量记录

5.6质量计划

5.7内部质量稽核

5.8纠正和预防措施

5.9测量标准

6合同评审

6.1合同评审系统

6.2业务联络

6.3第三方知识产权政策

6.4软件和工具许可证

7需求/供应管理

7.1预测流程

7.2供应流程

7.3配送组织

7.4需求/供应链绩效和改进计划

8产品开发和维护过程

8.1产品开发过程

8.2要求管理和开发

8.3项目策划

8.4项目监督和控制

8.5版本控制

8.6开发工具和软件

8.7设计评审

8.8产品验证和确认

8.9变更管理和产品设计变更

8.10过程和产品质量保证

8.11产品维护

9采购

9.1供应商和协力厂商选择

9.2供应商和协力厂商控制

9.3供应文件管理

9.4***提供产品的控制

10物料控制

10.1来料验证

10.2生产用物料的发放

10.3物料的搬运和存储

10.4存货控制

10.5存储期控制

11生产过程管理

11.1工艺流程

11.2工序和物料确认

11.3作业指导书

11.4生产过程控制

11.5生产设备

11.6工装管理和控制

11.7统计方法和技术

11.8工序能力

11.9返工政策

11.10失效分析

12生产领域的检验和测试管理

12.1检验和测试流程

12.2环境/离线测试

12.3产品释放

12.4检验和测试设备

12.5检验和测试记录

12.6不合格品的控制

12.7产品标识

12.8产品的可追溯性

12.9产品的搬运,存储,防护,包装和交付

13设施

13.1业务适切性

13.2规划布置

13.3能源管理和后备

13.4内务管理

本部分描述那些通常需要高层关注的高层方针政策以及用于指导实践的政策.

1.1企业愿景和战略

供应商应该就公司的未来发展制定清晰的远景和战略,并针对未来将要实现的地位,搞清楚当前的状态和愿景.管理层应该做一个规划,展示通过何种方式实现它的愿景和战略目标.

供应商应该建立一套关键绩效考核指标体系,这些指标应该源于适当的战略目标,涵盖了相关业务期望.管理曾应该使用这些指标来监控和评审它的实际业绩,并针对差距拟定改进措施.

供应商应该有一套有效的客户满意度程序,该程序应基于发货绩效,客户的评分,客户调查和面谈等等.管理层应该就客户满意度评估结果采取针对性措施.

供应商应该有文件化的质量方针.管理层应该确保质量方针在公司各层面均得到有效沟通,各级人员都能对方针理解并得到了贯彻.

供应商应该有文件化的环境方针,它应包含了对环保和污染防护的承诺,符合环保法规,并体现出持续改进.该方针应该在公司各个层面得到有效沟通并能的到正确理解.供应商也应该能够提交该方针被良好执行的证据.

管理层应该通过定期地评审管理体系并验证它的持续有效性和对未来需要的适切性来体现它对质量管理体系的实际支持.管理层应该分配必需的资源来达成这个目标.

1.7人员能力和培训

供应商应该确保它的雇员拥有与他们的职位和所承担的任务相匹配的的教育,培训和能力.管理层应该对雇员的能力和培训需求作出定期的评价,并作出相应的培训计划.在评估其间,公司的战略目标和相关的能力开发应给予足够的考虑.

供应商应该有动态的业绩改进计划,该计划应基于公司的战略,关键绩效指标,质量和环境目标,客户满意度程序等作出.管理层应该规定适当的间隔,评估改进的进展状态并采取必要的措施.

供应商应该有文件化的风险管理方针,以确保相关业务风险能得到有效的识别,分析,控制和监督.供应商也应该采取必要的措施来减低那样的风险和事件演变成真的概率及减弱它所造成的冲击和影响

供应商应该承诺道德操行完全符合适用的国家和国际法律法规,要尊重人权,以国际上普遍认可的道德标准SA8000.

本部分描述了遍及整个供应链的有关环境方面的要求

供应商应该有一套文件化的环境管理体系,确保环境方面的有效策划,运作和控制.该环境管理体系应该满足ISO14000或其它国际认可的标准要求.环境管理体系须致力于环境方面的持续改进.

供应商应该在产品开发的每一个阶段均考虑环境因素,例如带有环境工具或已定义的检查清单的特定的设计.在每一个阶段所做的选择均应介绍甚至完全消除对环境的负面影响.应该作出各种合理的尝试来减少或消除来自产品的危害成分,致力于追求采用可重复利用的材料.

供应商应该记录提供给***的原材料的符合性,并提供这些产品在寿命终了时的推荐处理方案.一旦---要求,这些记录应予以提交.

供应商应该知悉环保法规和推行用那些环保法规,并能提供满足这些法规的证据.

2.5环境绩效改进程序

供应商应识别有关公司运营方面的重要的环境影响,并通过执行持续改进程序来予以处理.这些程序应该覆盖废弃物的有效重复利用和处置,改进由于废弃物处理可能影响空气,水和土壤的处理和控制手段.

供应商应该评估它的外协厂商和供应商的在环境方面的表现并设定必要的环境改进目标.如果一家外协厂商是作为废弃物处理的,供应商应该核实该外协厂商是否通过了现场检查或第三方认证机构适当的授权和许可.

本部分定义了用于在实践中针对那些会对整个后勤供应有重要影响的环节能有效执行风险管理的必要的流程和程序,这应包括所有外部风险类别

供应商应该建立一套文件化的风险管理体系,确保相关风险能得到有效的识别,分析,控制和监督,这包括为了减缓风险所制定的预防措施.风险管理体系的范畴应该涵盖业务机会,不确定性和一些危险.可以采用风险归类的方法,如战略,财务,运营,商务,技术,质量,计划等方面的风险;

还有外部风险,如位置,自然灾害,出口控制和产品责任.供应商应该能提供已执行风险管理体系的证据.

3.2业务连续性计划

供应商应该建立一套文件化的业务连续性计划.该计划应该相应的程序和职责,以便在出现业务中断的情况下,管理层能够通过这些程序和职责等的鉴定保证业务的连续性和相应的客户服务保障.对于一些主要的风险,要组建业务恢复管理团队来具体执行恢复和响应计划.

供应商应该建立一套文件化的可执行的应急程序,包括撤退和营救计划.供应商应定期举行撤退和营救训练和演习,并做好如实记录.供应商应该采取必要的步骤和措施,比如失火和烟雾报警器,喷淋系统等,用来预防和监测紧急事故.相关人员可以以应急响应团队的组织形式,接受培训以便处理紧急事故.

供应商应该在整个组织内部采取职业安全预防措施,通过建立适当的安全指示标牌/文件及安全设施,防护服,听觉保护器等,应对那些有害物,噪音和动力设备.供应商应该确保本组织符合所有相关安全法规规定.一旦---要求,须提交适当的符合性证据.

3.5安全程序

供应商应该建立一套文件化的和可执行的安全程序,此程序应能覆盖到建筑物,所有雇员,文件和数据系统.供应商应该能够提交该程序的有效性的证据.

供应商应该通过受控通禁卡,密码锁等方式,确保对那些新产品开发区域或---有保密要求的地方,有相应的进出/访问权限控制.

对那些没有---保密要求的地方,比如说标准件供应商,此条款不作要求.

供应商的所有雇员,不管是独立的还是作为整个工作合同的一部分,都要受制于保密协议之规定,.在实践中,所有雇员均应知晓该协议的意图和作用.

供应商应该有一套系统,比如说用于储存文件,电脑病毒扫描和电子文档资料备份的防火柜,该柜子应该搁置在另外一个建筑物内.供应商应该采取必要的措施来防止违反安全程序的规定,比如说可以通过提供可锁住的文件柜,电脑用户ID和密码,防火墙等方式来实现.

与---通讯设施相联的工作站和服务器必须满足---安全和网络建设要求.当供应商在自己的系统内部保存一些敏感的---资料时也使用类似的要求.---有权评估供应商的设施,设备等以验证供应商是否满足此规定.

本部分描述了有关产品责任的要求,和适当的预防措施来确保必要的意识,避免由于产品误工作或失效导致的人身伤害.

供应商应该建立一套文件化的产品责任程序,该程序应覆盖产品召回流程,并清晰地鉴定相关产品责任的职责规定.

供应商应该在从产品开发到最终测试的所有阶段采取必要的措施来防止未来出现产品责任问题.在产品中应该使用无害的和安全的材料和元件.这些材料获得了适当的权威机构的批准和许可,比如说CE,UL等.

4.3产品责任险

供应商应该对所提供的所有产品包括成品元器件和产品建立产品责任险,这些产品不分地理区域,一概包括.

本部分描述了有关质量管理体系的要求

供应商应该建立一套文件化的质量管理体系,确保质量的有效策划,管理和控制.该质量管理体系应该满足ISO9000,TS16949,TL9000或其它国际上认可的行业标准.

供应商应该拟定一份质量手册,对它所建立的质量管理体系有一个充分的细致的总体预览.手册内应该对质量职责予以清晰定义,文件中应指明应用的重要的公司级文件.

供应商应该能通过它的质量管理体系文件和它们的层次关系展示出它的质量管理体系结构

供应商应该建立文件化的程序来实现在整个组织内部有关部门文件和数据的创建,审核,批准,发布,分发和作废的控制.

供应商应该定义内部的和外部的质量记录.供应商应该定义相关职责来收集,保存,维护和处置这些质量记录.这些记录应该覆盖质量管理体系方面的记录,比如管理评审,内部稽核和会议记录等,也包括物料和产品的相关测试和检验记录.一旦---提出要求,供应商应该提交这些记录.

供应商应该按照文件化程序和/或质量计划要求来执行产品或项目的特定的质量保证活动.用于---特定的发运,元器件和研发项目的质量计划需要经过多方批准.

供应商应该按照文件规定和活动计划要求由有资格的人员执行内部质量稽核.供应商应该评审内审结果,策划制定纠正措施,并对纠正措施的实施效果进行验证.

供应商应该建立文件化的纠正和预防措施系统,该系统的输入信息应来自于各种方面,比如说设计评审,稽核,来料检验,过程监控,产品验证和测试,客户抱怨,产品应用失效等;

它的输出应以纠正预防措施的形式来体现,供应商还须验证措施的有效性.

供应商应该在相关的阶段建立适当的衡量标准以匹配业绩管理和过程监控.这些衡量指标应该关联到那些由公司战略衍生的关键业绩指标.一旦---要求,供应商须给予提供.

本部分描述供应商合同评审系统的相关要求.

供应商应该建立一个正式的合同评审系统,用于把来自客户的要求转化为供应商内部的要求,这些需求包括询价,采购协议,采购合同,内部计划和产品规范等.供应商应该能够提供合同评审系统在执行的证据.

供应商应该指定双方间的业务联络人,比如客户经理或合同联系人,来处理---和供应商之间的具体业务.需要时,供应商应提供一份指定的联系人名单.

供应商应该建立一个第三方知识产权政策.为与该政策相一致,供应商应该有一些重要的原则和方法确保提交给---的产品内不包含任何未得到授权的第三方知识产权.

6.4软件和工具许可证制度

供应商应该能够提供证据表明有权使用和/或可以再次授权使用发送至---的所有软件和工具.在发送至---的软件中若包含第三方知识产权,必须得到---的书面认可.本要求也覆盖所有免费的可使用的（公开源代码,免费软件包,公共域名）软件,假如这些软件有一些规定禁止预期使用.

本部分描述了需求/供应链及它的管理,绩效和改进方面的要求

供应商应该有一套方法和流程来执行需求预测,这包含了从预测的接收,生产计划到预测的确认几个环节.供应商的外协厂商和供应商应纳入该预测流程中.

供应商应该有一套供应流程,覆盖了从出货信息触发,定单下达到产品发送或补货的所有阶段.供应商也应该具体定义整个供应链里那些主要环节的前置时间.

供应商应该有一套陪送供应设施（当地货仓,区域性仓库,直发）和运输途径能将客户所需产品发网全球各地.它包括正常和紧急发货.

供应商应该建立一套文件化程序来测量和监督内部和外部需求供应链的绩效,并采取有效的业绩改善计划.供应商有义务和责任建立一个系统来通知---那些潜在的短期或长期发货问题,例如产能不足或发货延迟等.

本部分描述了有关产品开发和维护过程的相关要求

8.1产品开发

供应商应该建立一套文件化的产品开发流程,确保就提供给---的产品/服务在整个产品寿命周期内的有效的策划,运作和控制.产品开发中任何被外包的部分均需予以指明.

产品开发过程应该包括需求工程和管理实践,确保客户的和法律法规的要求被识别,分析,管理和开发,要确保需求的可追溯性.

供应商应该进行项目策划,确保基于事实的工作进展预计,分配适当的资源和做好项目时间规划.对每一个产品开发项目,均要求制定项目计划.

供应商应该执行具体的项目监督和控制,确保对项目状态和进展的适当的管理.供应商应该有一套系统能够通知---存在的潜在的进度延迟.

供应商应该建立针对设计,产品和产品数据的版本控制和配置管理系统,版本变更文件应视作质量记录.

供应商应该验证所有的用于开发和设计的软件和工具,比如用在电脑辅助设计的工具和软件,包含新的版本,按照文件化的程序来控制.用于软件开发的工具应得到双方的联合确认并记录在案.一旦需要,此信息应作为要求的一部分发送到---.

为了在每一个特定的里程碑阶段系统地评审产品开发和数据,供应商应该导入正式的设计评审过程.评审和相关数据的记录,比如评审所采用的标准和在评审中提出的一些措施应当作质量记录留存备案.

除非在合同中另有规定,供应商应该进行产品验证和确认活动.这应该遵循文件化程序来执行.相关活动应作记录留存备案.

供应商应该针对客户要求和产品数据就一些变更作出可靠的管理和追溯.这些实际的做法包括能引发在工程和管理计划活动中作出变更的文件和规定相应的版本.在产品已经获得批准后,如过要进行产品设计变更和修改,供应商应该及时通知到---.相关变更的历史作为质量记录保存在案.

8.10过程和产品质量

供应商应该进行适当的实践,有相应的方法和资源来保证产品开发过程和产品质量.这些实践应包含缺陷管理,也包括在开发其间发生的一些未关闭问题和行动措施的跟踪.

供应商应该建立一套产品维护流程,它包含为了纠正已识别的缺陷和管理产品的文件化程序.这里的产品管理指针对可制造性,成本效率,可靠性等项目.

本部分描述了采购和供应商管理的相关要求

9.1供应商和协力厂商的选择

供应商应该按照文件化的程序来识别,评估和选择产品的潜在的供应商和协力厂商.必要时,应采纳第二家备选供应商.供应商自己的供应商也应遵从非披露协议（Non-DisclosureAgreement）规定.

9.2供应商和协力厂商的管理

供应商应该持续地通过一些关键指标来监督它的供应商的表现,比如产品质量指数,评审结果,供应商打分和过程评审.供应商应该建立一个系统就它自身的供应商的问题作出反馈的抱怨和申诉机制,并有相关方法要求它的供应商采取纠正和预防措施.

9.3供应文件的管理

供应商应该建立适当的供应文件管理系统,以确保来自---的要求和合同规定能传达到相应的供应商.供应商的采购文件应该包括所有用来定义材料,产品或R&

D工件必要的信息,这些信息应包括下述细节,比如名称,规格,版本级别,数量,发送时间,价格和运输等等.

9.4---提供产品的控制

供应商应该建立一个程序用于控制---提供的物料或产品,这些物料或产品将被用在最终的产品上.

本部分描述了生产用物料控制的相关要求

供应商应该验证用于生产的来料能满足相关规范要求.这种验证包括来料检验报告,合格证,分析证明文件等,这些均应视作质量记录予以保存.

10.2生产用物料的释放

供应商应该有一套操作方法释放那些用于生产的物料,这可以通过标签,批号控制,发出控制等标识形式来实现.

供应商应该有规定了物料搬运和存储的书面作业指导书,用于防止物料劣化变质和安全问题,维护受控的存储环境.

供应商的物料仓应只放置那些可用于生产的合格物料,并应作出明确的标识.物料的使用应该遵循先进先出的原则.

10.5存储期限的控制

供应商应该识别那些有有效期限制和/或特别存储要求的物料,要严格遵循有效期的规定来使用物料.不允许让步接受的情况存在.

11生产过程的管理

本部分描述了生产过程管理的相关要求

供应商应该有一套文件化的生产工艺流程来确保整个生产工序的有效策划,运作和控制.任何外包的过程均应予以指明.

11.2工序和物料的验证

供应商的各个生产过程,物料以及它们的变更均应按照内部的程序文件得到验证和批准,在变更执行前许和---充分沟通,得到双方认可.

供应商应该编制作业指导书,包括工艺标准,图示和代表性样板,这些东西应该在操作现场的所有关键过程能方便的得到.

为了确保工艺过程受控,供应商在适当的工艺阶段定义生产过程衡量标准和指标.过程操作员应有权在失控情况下作出控制措施.

供应商生产设备应该按照适当的计划,指导书和点检表使之处于预防性维护状态.适用时,设备的软件版本也应受控.

为了预防和监测到可能的劣化,供应商应该按照文件化程序规定检验,维护和保存工具,夹具,治具和丝网等.

供应商应该使用一些统计方法和技术,比如控制图,分布图和趋势图等来分析过程数据,以便执行持续改进.

11.8过程能力

供应商应该建立适当的系统用来监控过程能力,比如在所有关键过程和设备参数方面用CPK指标来监测.这样的数据应视做质量记录,用于持续改进.

供应商应该定义可接受的在制品返工程序.实际上的返工作业应予以记录,作为质量记录予以保存.

供应商应该有能力来按照文件化程序要求对不良品和缺陷物料进行分析.分析结果应予以记录作为质量记录保存下来.

12生产中的检验和测试管理

本部分描述了在生产中的检验和测试的要求

供应商应该按照文件化检验和测试流程图要求执行所有的检验和测试活动.任何外包的检验和测试应予以指明.

供应商应该有能力对产品的所有规范做定期的环境或离线测试,以确保产品在它的整个寿命周期均能符合要求.这些测试包括振动测试,冲击测试,温度测试,潮湿测试,