证券深圳金田路营业部营销提成奖励实施细则Word文档下载推荐.docx

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8000万以上

25000

副总经理三档

5500元

5000万以上

20000

总经理助理一档

4500元

3500万以上

15000

总经理助理二档

4000元

3000万以上

12000

高级客户经理一档

3500元

2500万以上

10000

高级客户经理二档

3000元

2000万以上

8000

客户经理一档

2500元

1500万以上

6000

客户经理二档

2000元

1000万以上

4000

客户经理助理

1000—1500元

500万以上

2000

见习客户经理

1000元

300万以上

为正

1、新引进各级别客户经理的试用期为三至六个月，提前达到考核指标的可提前申请转正所定级别。

2、新引进的人员，在试用期原则上按所定级别薪酬的八折发放基本工资。

3、上述基本薪酬不含餐补。

未转正前不享受餐补、社保等福利，转正后的客户经理可享受餐补、社保等福利。

餐补标准为不高于400元。

4、凡新招未取得从业资格需要培训的客户经理，原则上按见习客户经理定级定薪。

在其资产和价值量符合的情况下，原则上按下一档级别来定级定薪。

未取得资格的客户经理培训期不超过六个月，超过六个月仍未取得资格的一律暂停发放基本薪酬，直至考取资格为止。

没有资格的客户经理一律以见习客户经理的身份对外展业。

个人素质特别突出，客户潜力较大的客户经理，在所辖客户资产或价值量暂未达到标准以前，经公司经纪业务部审批，可暂时按其对应的薪酬标准发放，但在6个月内必须达到标准。

（一）副总经理

副总经理为营业部的高级管理人员，协助总经理负责客户服务和团队营销等管理工作。

副总经理级别的资质及从业资格按照公司《营销体系核心岗位任职资格及任前考察流程》的规定执行。

其客户资产及价值量贡献要求为：

引进客户资产在8000万元以上，且个人所辖客户（或个人引进团队）创造的年累计价值量在50万元或月均价值量在3万以上。

（二）总经理助理

总经理助理须具备从业资格，其任职资格虽未达到营业部副总经理标准，但客户营销及团队组织能力较为突出。

总经理助理级别的客户资产及价值量贡献要求为：

引进客户资产在5000万元以上，且个人所辖客户（或个人引进团队）创造的年累计价值量在30万元或月均价值量在1.5万元以上。

（三）一般级别客户经理

要求通过证券从业资格考试，大专以上学历，具备一定的客户基础和金融服务技能。

（四）经纪人

要求高中以上学历，具有证券从业资格或营销资格，具备一定的客户基础和金融服务技能，能够为营业部及各分部从事客户营销及服务工作。

三、营销体系的薪酬与价值量考核

客户经理的薪酬由基本薪酬和提成奖励两部分组成；

经纪人无基本薪酬，由营业部及各分部根据业绩情况发放提成奖励。

根据公司对提成奖励的上限标准规定，客户经理提成比例为10%--40%、经纪人提成比例为10%-60%。

超过上述提成比例上限的或实收佣金下限的，营业部报经纪业务部审批。

注：

计算公式：

1、佣金＝交易量×

系统设置佣金率

2、规费后佣金＝佣金－交易规费

3、提成基数=规费后佣金—规费后佣金×

营业税5.2%—规费后佣金×

投资者保护基金3%—非流通股托管市值奖励

4、提成奖励=提成基数×

提成比例

（一）客户经理的薪酬与价值量考核

1、客户经理的薪酬由基本薪酬和提成奖励两部分组成。

2、客户经理的累计价值量考核

客户经理执行累计价值量考核，营业部对所有客户经理按月进行价值量考核。

每个季度的考核结果将作为营销体系人员续聘、级别调整的依据。

⑴、上一层级客户经理引进的下一层级客户经理所创造的月价值量按20%比例计入上一层级客户经理的月价值量考核指标，不享受提成奖励。

⑵、价值量计算公式如下：

累计价值量计算公式＝考核期收入合计－考核期支出合计

考核期收入合计＝所辖客户合计的规费后佣金＋可量化的其他贡献

所辖客户合计的规费后佣金=客户经理本人引进客户创造的规费后佣金收入

客户经理引进的客户经理所创造的佣金收入不得重复计算在内。

考核期支出合计＝实发基本工资、餐补＋社保等＋提成奖励＋日常业务费用报销＋所辖客户资源占用。

3、客户经理提成比例：

可采用以下方式计算，但只能选择一种方式。

（1）、月度佣金分档提成方式

提成奖励=提成基数×

佣金净创收（元）

1万以内

15%

1-2万

20%

2-3万

25%

3-4万

30%

4-5万

35%

5万以上

40%

（2）、佣金分段超额累进提成

指当提成基数达到某区间时按该区间对应的提成比例提成；

超出部份再按上一区间对应的提成比例提成。

3万以上

（3）、不同客户对应不同的提成比例

指根据不同客户系统设置佣金的高低来具体评定单个客户的提成比例的方式。

提成奖励=单个客户系统设置佣金率×

相对应的提成比例

客户佣金标准R（佣金净创收）

0.22%＜R

0.18%＜R≤0.22%

0.15%＜R≤0.18%

0.12%＜R≤0.15%

0.08%＜R≤0.12%

0.03%＜R≤0.08%

（4）、通道式提成方式（超收返还）

指设定一个公司实收的底限后，之上部分在不超过公司提成比例上限的情况下，全部给予受益人提成。

提成奖励=单个客户的提成基数-成交量×

保底通道费率；

（5）、一个客户对应多个受益人提成方式

指同一客户对应多个受益人，但人数不得超过两人，单个客户对多个受益人提成上限不得超过60%。

（6）、多层级的提成方式

指上一层级的客户经理对下一层级的客户经理进行第二次提成，提成比例为4%。

4、客户经理价值量考核结果的应用

营业部客户经理职级向上或向下调整，应根据员工引进客户资产和价值量匹配的标准，由营业部总经理审批后进行职级调整，原则上每季调整一次，营业部可根据实际执行情况调增频率。

（1）、与职级及基本薪酬挂钩

价值量为负的情况：

价值量指标作为客户经理考核的重要考核依据，季度价值量为负，但资产满足其对应级别的，营业部在考核完成全年进度的情况下，可以自主决定是否对该客户经理职级进行调整；

连续两个季度为负的暂停发放基本薪酬。

价值量为正的情况：

当客户经理季度价值量考核为正，但未达到所定职级时，如果其资产满足对应级别，营业部可决定是否对该客户经理职级进行调整。

连续两个季度价值量考核均未达到所定职级的，对其职级进行调整。

当季度价值量已超过其所定职级要求时，可向上调高一档。

（2）、与公司各项福利挂钩

客户经理的各项福利需与客户经理的价值量挂钩。

当福利发放前半年客户经理的价值量为负的，不予发放；

当价值量为正但未达公司全体客户经理平均价值量水平时减半发放；

当超过平均价值量水平时，全额发放。

（3）、与公司设立的各项特别奖励挂钩

在半年考核和年度考核中，价值量贡献排名在公司全体客户经理前三名者，可享受公司的特别贡献奖。

（二）经纪人提成奖励的方式

经纪人提成可采用以下方式计算，但只能选择一种方式。

1、月度佣金分档提成方式

45%

50%

55%

60%

2、佣金分段超额累进提成

2-4万

4-6万

6万以上

3、不同客户对应不同的提成比例

4、通道式提成方式（超收返还）

5、一个客户对应多个受益人提成方式

6、多层级的提成方式

指上一层级的经纪人对下一层级的经纪人进行第二次提成，提成比例为4%。

（三）推荐奖励

客户经理及经纪人引进的客户经理及经纪人为公司创造的贡献特别突出时，营业部可因其引进的新人为公司创造的净创收（净价值量）部分向经纪业务部申请3％的推荐奖励。

推荐奖励由营业部报经纪业务部审批并备案，营业部以及专门负责营销团队建设的管理人员原则上不提取此奖励。

推荐奖励提取的期限原则上不超过二年。

（四）薪酬发放

营业部在完成当期提成计算和复核后，向总部报批。

报批申请在每月初的8个工作日内提出，公司总部在收到营业部的5个工作日内完成审批手续，审批结束后提成奖励在营业部当地发放。

营业部在每月15日前发放上月的提成奖励等薪酬。

四、营销团队管理

（一）团队编制：

1、八人可设立营销团队，其中团队长一名。

2、凡符合团队设立条件的客户经理或经纪人均可申请设立团队。

（二）团队长的考核标准及任职资格

团队长个人业绩要求：

个人客户资产（万元）

团队客户资产（万元）

月均价值量

（万元）

行业资格

1000

2500

证券从业资格

（三）团队业绩考核/月

1、团队成员不得少于8人（含团队长）。

若团队成员连续二个月少于8人时，营业部有权解散团队并将团队余下人员并入其他团队。

2、团队业绩考核以月度客户资产、月均价值量为考核指标，团队每月应达到该两项指标方能计为当月考核合格：

3500

3、团队业绩连续二个月或累计三个月未能达到考核指标的，营业部有权对团队长给予其转岗或视情况给予其三个月的缓冲期。

缓冲期内，基本薪酬按对应档级发放；

团队管理津贴停止发放。

缓冲期结束后仍未达标的，则根据其实际业绩解散团队，团队长及团队成员转岗。

（四）推荐奖励

团队长不享受对下一层级团队成员的推荐奖励，但团队成员仍可享受对其下一层级客户经理或经纪人的推荐奖励。

（五）团队长的收入

收入=基本薪酬+业绩提成+管理津贴-应纳税额

1、基本薪酬：

见第二条；

2、业绩提成：

见第三条；

3、管理津贴：

管理津贴在团队长所管辖团队成员的个人业绩提成比例之外，根据所管辖团队成员所属客户当月创造的净佣金（净贡献）的一定比例提取，提取比例最高不得超过4％。

4、育成奖励：

团队成员转为团队长成功组建团队的，原团队长仍可享受新团队管理津贴（4%），作为育成奖励。

五、总经理奖励基金

1、总经理奖励基金是年终用于对营业部经纪业务作出较大贡献或营销业绩突出的团队、客户经理、经纪人进行一次性奖励，也可用于团队或个人建设渠道的营销费用支持。

2、奖励基金的来源

⑴、团队长原对下一层级的客户经理、经纪人的推荐奖励（4%），团队成立后团队长不再享受的部分；

⑵、营业部完成当年利润考核指标后，按公司规定总经理提成45%中的10%。

（3）、渠道营销所产生的净利润的10%

六、营销体系的人力资源管理

1、客户经理试用开始签署《劳动合同及劳动合同补充协议》、《营销人员行为准则》。

2、经纪人签署《营销服务协议及风险承诺书》、《经纪人行为准则》。

3、相关规定、流程见公司《＃＃证券营销体系管理办法》。

七、营销体系的业务风险控制

（一）营销体系人员的风险绩效报酬

1、风险绩效报酬的计提

风险绩效报酬是营业部客户经理提成奖励的组成部分，原则上计提标准为每月提成奖励总额的5％，风险绩效报酬计提上限为20000元，计提达到上限后不再计提。

2、风险绩效报酬的抵扣及发放

当客户经理出现重大业务差错、接受客户全权委托、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，或出现因业务违规导致客户投诉索赔事项出现时，扣发部分或全部风险绩效报酬。

客户经理当年未发生上述情况，且没有接到任何客户投诉和纠纷以及上级部门处罚通知等情况的，于下一年的1月30日前全额发放风险绩效报酬。

营业部在下一年度重新计提客户经理的风险绩效报酬。

3、营销体系市场营销环节的风险控制等规定见公司《＃＃证券营销体系管理办法》。

八、渠道营销费用管理

1、营业部对团队及营销人员开拓营销渠道将给予一定的费用支持，利于开展渠道营销活动。

2、团队或营销人员开拓营销渠道的，须提交营销预算方案报营业部经营班子讨论经营业部负责人审批后报公司经纪业务部、财务部审批并备案。

3、团队或营销人员所发生的渠道营销费用计入考核期成本。

4、团队或营销人员使用营业部提供的渠道所产生的收入提成按制度提成比例的60%计提，40%部分进入总经理奖励基金用于渠道的维护。

5、营销费用原则上前期支持期限为三个月。

营业部将综合考虑营销渠道的开发效果、价值量等因素，决定是否继续给予费用支持。

原则上第四个月价值量应为正，渠道营销在弥补前期费用后所产生的净利润可以按10%提取总经理基金，留做次年开拓其他渠道。