稽核控制卡文档格式.docx
《稽核控制卡文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《稽核控制卡文档格式.docx（47页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
2
【生产计划作业流程】
9
【外发加工作业流程】
16
【成品入库检验作业流程】
23
【工程变更作业流程】
3
【采购作业流程】
10
【成品入库作业流程】
17
【成品出库检验作业流程】
24
【模具管理作业流程】
4
【收料作业流程】
11
【成品出库作业流程】
18
【不合格品处理作业流程】
25
【生产设备管理作业流程】
5
【领发料作业流程】
12
【供应商管理作业流程】
19
【客户投诉处理作业流程】
26
【量测仪器管理作业流程】
6
【退补料作业流程】
13
【来料检验作业流程】
20
【客户退货处理作业流程】
7
【呆滞物料处理作业流程】
14
【五金车间制程
21
【新产品开发作业流程】
【客户订单处理作业流程】稽核控制卡
流程制定部门
PMC部
流程负责人
PMC部经理
流程稽核部门
稽核中心
流程稽核人
稽核专员
序号
流程要点
执行部门
执行人
稽核要点
稽核要求
客户订单信息初审
销售部
业务员
业务员是否对订单中的产品规格、数量、单价进行确认，并在客户原始订单上签字。
稽核频率：
每周一次
信息专递：
流程负责人、流程稽人将稽核状况记录在《流程执行检查表》中，每周六汇总后交稽核中心总监。
《客户订单》制定
业务员是否在1个工作小时内将原始订单转化为《客户订单》，并转交PMC部。
《客户订单》评审
销售部、PMC部相关部门
销售部经理、
PMC部经理、
相关人员
常规订单：
PMC部经理、销售部经理是否在4个工作小时内进行订单评审；
非常规订单：
PMC部经理、销售部经理是否在2个工作小时内进行订单评审；
客户交期回复
业务员是否在2个工作小时内制作《客户订单资料表》，并传客户确认。
《客户订单》登录
PMC部、销售部
计划员、业务员
计划员是否依据《客户订单》在1个工作日内制定准确的《生产计划》；
业务员是否在1个工作日内将《客户订单》登入《客户订单汇总表》，并按照《客户订单汇总表》制定出货计划。
客户订单变更
业务员在接到客户订单变更信息后，是否在1个工作小时内制定《客户订单变更通知单》，经销售部经理审核后转PMC部
生产进度跟进及结案
业务员是否依据《送货单》进行订单结案。
备注：
1、流程负责人：
即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核；
2、处罚规定：
“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次；
3、此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。
【生产计划作业流程】稽核控制卡
《生产主计划》制定
计划员
计划员是否在1个工作日内按照评审后的《客户订单》制定《主生产计划》，并交PMC部经理审核。
《生产月计划》/
《外发加工计划》制定
计划员是否进行详细的排产分析，并制作《生产月计划》，如需外发加工，是否制定《外发加工计划》，并交PMC部审核。
《物流需求计划》制定
物控员
物控员是否定期依据《生产月计划》，《物料清单》制定《物料需求计划》，交
PMC部线理审核，PMC部经理是否在4个工作小时内将审核的《物料需求计划》交物控部下发采购部。
生产周/日计划制订
计划员是否定期依据《生产月计划》，《物料清单》在每周六上午10：
00前制定《生产周计划》，并在每天16：
00前制定《生产日计划》，交PMC部线理审核，PMC部经理是否在2个工作小时内完成审核，并交计划员下发生产部
产前准备
各车间主管
仓管员
各车间主管是否按《生产周计划》进行产前准备（物料、工艺、人员等）；
仓管员是否在上线前2天按照《生产周计划》要求发放物料。
生产计划实施
生产部
各车间主
各车间是否严格按《生产周计划》组织员工安排生产；
PMC部经济是否每天召开生产协调会对生产异常进行协调、处理。
各车间主管是否每天上午八点前制定《生产日报表》交计划员；
计划员是否在1个工作小时内根据《生产日报表》登录《生产进度控制表》；
计划员是否每2个工作小时到车间确认生产计划执行情况。
成品/半成品入库
生产部/仓库
生产组长
生产组长是否将生产好的半成品/成品及时办理入库手续，并在入库后4个工作小时内将《半成品入库音》/《成品入库单》交计划员
1、流程负责人：
【采购作业流程】稽核控制卡
物料请购
相关部门
采购部
相关部门经理
采购员
生产物料：
物控员是否制定《物料需求计划》，提出物料申请；
非生产物料；
相关部门经理是否制订《物料请购单》，提出物料申请；
物控员将《物料需求计划》或《物料请购单》转交采购部、仓库、财务部；
采购员接到物料请购单要求后是否在1个工作日内完成《物料需求计划》或《物料请购单》的审核。
《采购订单》制定
采购员是否在物料请购单审核后1个工作日内制定准确的《采购订单》，连同《物料需求计划》/《物料请购单》一起交采购员部经理审核、总经理审批。
物料采购
物料请购审批后，紧急采购订单：
采购员是否在30分钟内下达供应商；
常规采购
订单：
是否在2个工作小时内下达供应商，并要求供应商确认、回传；
采购员是
否在4个工作小时内将应商确认的《采购订单》信息登入《采购管制表》，并将《采
购订单》分发仓库、财务、供应商。
采购跟进
采购员是否依据《采购管制表》进行采购物料进度跟催；
采购经理是否定期对采购员的跟催工作进行检查；
物控员是否根据《物料需求计划》定期检查采购进度
来料验收
仓库
品管部
来料品管员
急料：
采购是否在来料到厂提前1个工作小时通知仓库准备收料；
仓管员是否对来料数量进行核对，来料品管员是否对来料品质进行验收。
收料
仓管员是否及时填写《材料入库单》，并收料、登卡、入帐；
仓管员是否在收料后第2个工作日上午9：
00前将《材料入库单》交采购部、PMC部、财务部。
【收料作业流程】稽核控制卡
供应商送货
采购员是否要求供应商按照规定填写《送货单》；
采购员是否在物料到厂前1个工作小时内通知仓库作好收货准备；
晚上送货：
采购员是否在物料到厂的当天下午下班前通知仓库。
核单与送货
仓管员是否核对《送货单》与《物料请购单》/《采购订单》（《外发加工订单》）中各项内容是否相符，仓管员是否在《采购订单》上作好收料记录，以备追溯与查核。
数量验收与报检
仓管员是否在30分钟内（急料为10分钟）核对实物数量与《送货单》
是否一致；
核对数量后，仓管员是否将物料放置在待检区；
仓管员是否
填写《来料报检单》通知来料品管员检验。
来料检验
来料品管员
来料品管员是否在收到《来料报检表》后10分钟内回复来料检验时间，是否严格按照检验标准对来料进行检验；
检验完成后，是否在来料外包装上贴相应的检验标识。
来料入库
来料检验合格后：
仓管员是否在4个工作小时内开具《材料入库单》，对检验合格的来料作入库处理；
来料检验不合格：
仓管员是否将不合格品移至不合格区。
卡、帐记录
仓管员是否物料入库后10分钟内完成《物料销存卡》记录；
仓管员是否在收料当天根据《材料入库单》登录台帐。
单据处理
仓管员是否根据《材料入库单》制定《每日收货汇总表》，经仓库主任审核后，在次日上午9：
00前将《材料入库单》转交财务部、采购部、PMC部。
【领发料作业流程】稽核控制卡
生产指令下发
PM部
计划员是否及时下发《生产周计划》、《生产日计划》至生产部各车间，并是否在生产前三天前下发《生产通知单》至生产部各车间；
备料
仓管员是否按计划员下发《生产通知单》在上线前2个工作日内进行备料，并是否及时将备料情况登录在《物料销存卡》中；
若发现《生产通知单》有误，是否及时通知计划员进行修改。
物料检查
仓管员是否在备料时检查物料与《生产通知单》上的数量、编码是否
相符；
若物料不够时，仓管员及时填写《欠料单》通知物控部处理
领/发料
物料员
物料员是否至少上线前在1个工作日内依据《生产通知单》至仓库领料。
物料交接
仓管员与物料员当面点清物料数量，双方是否在《生产通知单》上签名确认；
清单数据有误时，双方修改并签字确认。
财务、单据处理
仓管员是否按照《生产通知单》中的实际发料数量在当天内登录台帐，并将《生产通知单》分发PMC部。
【退补料作业流程】稽核控制卡
退料统计
车间主管
物料员是否将生产完成后的余料或不良物料按品种、规格进行分类、统计，做好物料标识，并在订单完成后的二个工作日内开具《退补料单》经车间主管审核后交品管员检验；
紧急退料：
物料员是否在三十分钟内完成退料作业；
车间主管是否在三十分钟内审核完成《退补料单》上内容与实际退料是否一致。
退料检验
来料品管员是否对退料进行检验，并将结果记录在《退补料单》上；
如属外购物料不合格，来料品管员是否开出《退料检验报告》交品管部经理审核。
退补料审批
PMC经理
补料审批：
物控员是否对《退料补单》进行审批、签字，超额补料的《退补料单》是否经PMC部经理审批；
退料异常时，PMC部经理是否组织召开物料检讨会议。
退补料处理
物料员退料时，是否携带《退补料单》和《退料检验报告》；
仓管员是否核对实物与《退补料单》是否相符，并在1个工作小时内将退实归入库、登录卡帐。
账务处理
仓管员是否根据《退补料单》《退料检验报告》于退补料当天登录台帐。
仓管员是否在退补料当天下班前将《退补料单》交仓库主管，并在第2个工作日内将经仓库主管审核的《退补料单》转PMC部、财务部。
【呆滞物料处理作业流程】稽核控制卡
《呆滞物料清单》
提交
仓库部
仓库主管
仓管员是否在每月底填写《呆滞物料清单》交仓库主管、PMC部经理分别审核；
仓库主管、PMC部经理是否在4个工作小时内完成审核工作，并将功赎罪《呆滞物料清单》转交品管部。
品质判定
来料品管员是否在1个工作日内对呆滞物料进行复检，并张贴检验标签，同时将检验结果填写在《呆滞物料清单》上。
处理判定
呆滞物料
处理小组
小组长/组员
呆滞物料处理小组组长是接到《呆滞物料清单》后1个工作日内，组
织召开呆滞物料处理会议；
呆滞物料处理小组成员是否及时做出呆滞物料处理意见。
呆滞物料处理
责任部门
责任部经理
责任部门经理是否按照《呆滞物料清单》中处理意见执行；
如需报废处理时，仓管员有无开出《报废申请单》交总经理论审批。
报废审批
总经办
总经理
总经理是否对《报废申请单》进行审批。
信息处理
仓管员是否根据《报废申请单》开具《材料/半成品出库单》，是否在当天内登录台帐。
改善措施
呆滞物料处理小组组长/组员
呆滞物料处理小组组长是否在呆滞物料处理会议后3个工作日内组织小组成员召开呆滞物料研讨分析会，并形成改善措施。
【制程品质异常处理作业流程】稽核控制卡
品管部经理
异常提出、确认
相关部门经理是否在发现异常后在15分钟内开出《生产异常联络单》交品管工程师/计划员；
相关部门经理是否对生产异常进行现场确认并提处理意见。
异常原因分析
工程技术部
品管工程师
工艺员
品质异常：
品管工程师、工艺员是否在2个工作小时内对异常问题进行原因分析；
非品质异常：
计划员是否在2个工作小时内对异常问题进行原因分析。
确定责任归属
品管工程师、工艺员是否在原因分析时确定异常原因责任归属；
计划员是否在原因分析时确定异常原因责任归属。
改善对策提出
责任部门经理是否在2个工作小时内依据原因分析提出改善对策。
改善对策实施
责任部门经理
责任部门经理是否按照改善对策实施。
效果追踪与结案
品管工程师是否及时追踪改善对策执行状况并记录。
计划中是否及时追踪改善对策执行状况并记录。
异常统计分析
品管工程师是否在每月5日前统计上月品质异常数据，并进行分析。
计划员是否在每月5日前统计上月非品质异常数据，并进行分析。
【外发加工作业流程】稽核控制卡
外发加工申请
仓管员是否在每月20日前，依据外发加工需求制定下月《外发加工计划》；
PMC部经理是否在接到《外发加工计划》后2个工作小时内完成审核工作。
《外发加工单》制定
外协员
外协员是否在按到《外发加工计划》后1个工作日内对《外发加工计划》进行审核，并制定《外发加工订单》，经采购部经理审核、总经现核准后，分发仓库、财务部各一份。
物料、资料准备
仓管员是否在外发加工1个工作日前根据《外发加工订单》准备好外发加工物料，如出现欠料，是否填报《欠料单》反馈计划员，计划员是否根据《外发加工计划》跟进五金自制件准备情况；
外协员是否跟进外发加工所需资料。
外发加工实施
仓管员是否开具《材料/半成品出库单》、《放行条》交仓库主管审核后，交外发厂领料人员签字确认，将物料放行；
计划员、外协员是否根据《外发加工计划》、《外发进度管制表》跟进外发加工进度。
外发件验收
仓管员、来料品管员是否按照《收料作业流程》、《来料检验作业流程》对外发件数量和品质验收。
信息、异常处理
仓管员是否在1个工作日内将《材料入库单》分发PMC部、采购部、财务部；
变更外发加工内容时，外协员是否开具《外发加工订单变更通知单》经采购部经理核准后处理。
后续跟进
财务部
财务人员
财务部人员根据〈材料/半成品出库单〉与〈材料入库单〉审查物料发
升级会员 